在“扶优限(xiàn)劣”的基本方针(zhēn)下，私募(mù)基金行业监管(guǎn)趋严(yán)，近日(rì)又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投(tóu)资基金业协(xié)会网站披露的一(yī)则公告显示，雪杉基金(jīn)存在违反专(zhuān)业化运营原则等四项违规(guī)行为。根据相(xiāng)关规定(dìng)，协会拟对雪杉基(jī)金公开谴(qiǎn)责(zé)、暂(zàn)停(tíng)受理其私募基(jī)金(jīn)产品(pǐn)备案(àn)六个月(yuè)；对时任雪杉基金合规风(fēng)控(kòng)负责人的黄某(mǒu)公开(kāi)谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被(bèi)暂(zàn)停备案六个(gè)月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金(jīn)业协会网(wǎng)站披露了一则纪律处(chù)分事先告知(zhī)书送(sòng)达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管(guǎn)理人员(yuán)黄某应当对此承担(dān)法律责任，协会拟对其作出(chū)纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存在四项违规行为：

　　一是违反专业(yè)化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿(ā)杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关联(lián)方(fāng)出资认购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指定(dìng)债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产业发展集(jí)团有限(xiàn)公司（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作(zuò)协议》，约(yuē)定由指定(dìng)第(dì)三方(fāng)认购(gòu)“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)私募(mù)证券投(tóu)资基金”，并由该产品购买指定债券(quàn)。以上行为不符合私募基(jī)金管理人专业化(huà)运营(yíng)的要求(qiú)。

　　二是未向投资(zī)者披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私募(mù)证券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏(xià)桐7号(hào)”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别投向(xiàng)上海映(yìng)雪投资管理中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.1观音山上观山水下联是什么，观音山有下联了获奖名单2亿元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉春(chūn)茗1号(hào)基金”投(tóu)向上海映(yìng)雪(xuě)在管(guǎn)产品(pǐn)共计5610万元。

　　投(tóu)资期(qī)间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上海(hǎi)映雪执(zhí)行事务合(hé)伙人、实际(jì)控制人，上述交(jiāo)易构成(chéng)关(guān)联交易，但(dàn)深圳雪(xuě)杉(shān)未向投(tóu)资者进(jìn)行(xíng)明确(què)、充(chōng)分地披露。

　　三是未落实投资者适(shì)当(dāng)性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金的投资者(zhě)王(wáng)某的基(jī)金合同于2015年(nián)7月(yuè)7日(rì)签署，但(dàn)是其风险测评问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般员(yuán)工违(wéi)规兼(jiān)职。深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)市场拓(tuò)展、投资运(yùn)营、财务(wù)等(děng)岗位员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规(guī)风控(kòng)负责人，应当对发生在各自任职(zhí)期间(jiān)公司的违规行为承担相应责任(rèn)。

　　根据(jù)相关规(guī)定(dìng)，协会拟对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停(tíng)受(shòu)理其(qí)私(sī)募基金产品备案六个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示(shì)函

　　值(zhí)得注意的是(shì)，这已经不是(shì)雪杉基金首次遭(zāo)监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基(jī)金出具(jù)警示函。

　　相(xiāng)关公告显示(shì)，经查，雪杉(shān)基金在从(cóng)事(shì)私(sī)募基金业(yè)务活动中，存(cún)在未履行谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷调查等方式对个别投资者的风险(xiǎn)识别(bié)能力(lì)和风险承担能力进行评估、未(wèi)按照合同约(yuē)定如实向投资者披露可能影(yǐng)响投资者合法(fǎ)权益的(de)重大信息等情形。依据(jù)《私募管理办法(fǎ)》第三十三(sān)条规定，决定对其采取出具警示函的(de)行(xíng)政监(jiān)管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股东之列

　　雪杉基(jī)金成立于(yú)2015年(nián)，注册资本为(wèi)3250万元，机构类型(xíng)为(wèi)私募证券(quàn)投资基金管理(lǐ)人，全职员工人数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人(rén)、总经理(lǐ)为汲(jí)培欣，合规(guī)风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注(zhù)意的是(shì)，百亿私募映雪投资为雪杉基金(jīn)的(de)股东，持股占比4.2％。

　　观音山上观山水下联是什么，观音山有下联了获奖名单rc="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230507125409111.png">

　　除此之(zhī)外，雪(xuě)杉(shān)基金还有一家关联公司为深圳市塔门投(tóu)资管理有限(xiàn)公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资(zī)为私(sī)募股权(quán)、创业投资(zī)基(jī)金(jīn)管理(lǐ)人。

　　雪杉(shān)基金(jīn)官网显(xiǎn)示，雪杉基金还在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公(gōng)司(sī)，“雪杉香港”），以期发(fā)挥(huī)与雪(xuě)杉境(jìng)内平台的跨境协(xié)同效应，为(wèi)投资人寻找(zhǎo)海外长期稳(wěn)定(dìng)资产的投(tóu)资和并购(gòu)机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策略是通过(guò)追踪资产价(jià)格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和估值(zhí)指标，以分析并提取经(jīng)济周期中的趋势(shì)性行业和(hé)事件(jiàn)以最(zuì)大化投资上行收益，同时引入非公开(kāi)市(shì)场(chǎng)投资中的个体性估值和(hé)内在(zài)价(jià)值分(fēn)析体系，以更好锁(suǒ)定投资的下行风(fēng)险(xiǎn)。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新闻动态便停止更新(xīn)。

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