科创板(bǎn)首批(pī)退市公司，正(zhèng)式(shì)确认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别(bié)发布公告(gào)称(chēng)，其收到证监会下发(fā)的(de)《行政处罚(fá)决定书》，将(jiāng)被实施(shī)重(zhòng)大违法(fǎ)强制(zhì)退(tuì)市(shì)，

　　与此同时(shí)，上交(jiāo)所也对(duì)两公司下发拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的(de)事先告知书，两家公司的(de)股票自(zì)4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海(hǎi)金融法院(yuàn)消息(xī)显(xiǎn)示，其(qí)收到12名(míng)投(tóu)资者共同起诉(sù)泽达易盛、林(lín)应等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴证券及(jí)两名保代、天(tiān)健会计师事务所、康(kāng)达律(lǜ)师事务(wù)所均(jūn)在(zài)被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来(lái)看(kàn)*ST紫晶(jīng)方面的问(wèn)题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决(jué)定书显(xiǎn)示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披露招股书申报稿，同年10月(yuè)获科创(chuàng)板(bǎn)上市委(wěi)审议同意发(fā)行上市(shì)，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明(míng)书》通过虚(xū)构销售合同、伪造物流单(dān)据和验(yàn)收单据(jù)入账(zhàng)、安排资金(jīn)回款、提前确认收入等方式虚(xū)增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增(zēng)利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招(zhāo)股说明书》未按(àn)规定披(pī)露的2016年(nián)末、2017年末以(yǐ)及2019年上半(bàn)年末对外(wài)担(dān)保余(yú)额(é)分别为1,000万(wàn)元、1,000万元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截至招股(gǔ)说明书签署日(rì)，未(wèi)按规定披露(lù)对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万(wàn)元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的利(lì)润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按规定披露对外担保的(de)问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶(jīng)存储责令(lìng)改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑穆(mù)、罗铁威(wēi)分别处(chù)以2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚款。此(cǐ)外，郑穆(mù)被采取终身市场禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年(nián)市(shì)场禁(jìn)入措施，其他相(xiāng)关负责(zé)人(rén)也被处(chù)以(yǐ)罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行(xíng)被罚超(chāo)8亿(yì)

　　实(shí)控人、财(cái)务总(zǒng)监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易(yì)盛(shèng)方面，行(xíng)政处罚决(jué)定书显(xiǎn)示，其(qí)于(yú)2019年6月披露(lù)招股书申报(bào)稿(gǎo)，2020年(nián)6月在科(kē)创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达(dá)易盛在(zài)公(gōng)告(gào)的证券发行(xíng)文件中隐(yǐn)瞒(mán)重要事(shì)实、编(biān)造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万(wàn)元，且(qiě)未如实披露关联交易(yì)、股(gǔ)权代持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合同(tóng)、开展虚假业务(wù)，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当(dāng)期报(bào)告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚(xū)增(zēng)利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此(cǐ)外，泽(zé)达易盛还存(cún)在虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非法所募北约可以灭掉俄罗斯吗，北约为什么对抗俄罗斯集(jí)资金金额20％的(de)处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款金(jīn)额(é)3068.52万元。

　　合并其他(tā)违(wéi)法事实(shí)计算，证监会最终(zhōng)对泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任(rèn)董(dǒng)事长(zhǎng)、总经理林(lín)应处以3800万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)，时(shí)任董(dǒng)事、副总经(jīng)理(lǐ)、财务(wù)总监(jiān)、董事会(huì)秘(mì)书应岚(lán)被罚1300万元(yuán)，二人(rén)均被(bèi)采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌(diē)的行情下，两家公司均有不同幅(fú)度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽达A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为6538户(hù)，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一(yī)同被(bèi)诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进入(rù)到停牌(pái)及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双(shuāng)发(fā)布(bù)公告称，公司触及(jí)《上海证券交易(yì)所科创(chuàng)板(bǎn)股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的(de)重大违法行(xíng)为，将被(bèi)实施重大违法(fǎ)强(qiáng)制退(tuì)市。公(gōng)司(sī)股票自2023年(nián)4月24日（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上(shàng)交所下发(fā)的拟终止公司股票(piào)上市的事(shì)先告知(zhī)书(shū)。在收到(dào)终止上(shàng)市告知书后，两家(jiā)公(gōng)司可以(yǐ)根据(jù)规定申请(qǐng)听证，提出陈述和申辩。交易所(suǒ)由上市委员(yuán)会(huì)就(jiù)是(shì)否终止(zhǐ)公司(sī)股票上市事宜进行审议，并根(gēn)据上市委员会的审核意见作出是否终止公司股票上市的决定(dìng)。

　　根据相关规(guī)定，若(ruò)股票被终止上市(shì)，自交易所公告对(duì)股票作出(chū)终(zhōng)止上市的决定之日后5 个交(jiāo)易日(rì)届满的下一交易日起，相(xiāng)关公(gōng)司股(gǔ)票复牌并进(jìn)入退市(shì)整理期(qī)，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的(de)交易(yì)期限为15 个交易日。交易所将在退市整理期届满后5个交易日内(nèi)对(duì)股票予以摘牌，股票最(zuì)终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院官微发布(bù)消息(xī)显示，其已于(yú)当日收到12名(míng)投(tóu)资者共(gòng)同(tóng)起诉泽(zé)达易盛等(děng)证券虚(xū)假陈(chén)述(shù)责任纠(jiū)纷的(de)申请。起诉投资者同(tóng)时申请适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼程序审(shěn)理(lǐ)案件。上海(hǎi)金融法院称，其将依法(fǎ)审查，及时公(gōng)布进(jìn)展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼中，被告除(chú)了泽达易盛(shèng)及实控人、董(dǒng)监高等，中(zhōng)介(jiè)机构东兴证券(quàn)及两(liǎng)名(míng)保代（胡晓莉(lì)、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务(wù)所、康(kāng)达律(lǜ)师事务所也均在(zài)被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公告称，因在(zài)执行泽达易盛首(shǒu)次公开发行股票并在(zài)科创板(bǎn)上(shàng)市项目中，涉(shè)嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承(chéng)销及持续(xù)督导等业务未勤勉尽责，证监会(huì)决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资(zī)者服务中心公(gōng)告称，关注到(dào)上(shàng)海(hǎi)金融法院(yuàn)收到12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证(zhèng)券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者(zhě)同时申请适用(yòng)普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉讼程序审理案件。泽(zé)达易(yì)盛是科创板首批被(bèi)中国(guó)证监会立案调查公司，根据(jù)《行(xíng)政处罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服(fú)中(zhōng)心将密切(qiè)关注诉讼进(jìn)展，如上(shàng)海金融法院后续受理并裁定(dìng)适(shì)用普通代表人诉讼，发(fā)布普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼权利登记(jì)公(gōng)告，拟相关法律法规公(gōng)开征集并(bìng)接(jiē)受50名以上（含50名）投资者特别授(shòu)权，申(shēn)请参加普通代(dà北约可以灭掉俄罗斯吗，北约为什么对抗俄罗斯i)表人诉讼并(bìng)申(shēn)请转换特别代(dài)表人(rén)诉(sù)讼。

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