金(jīn)融界4月(yuè)21日消息 证(zhèng)监会(huì)有关(guān)部门负责人(rén)就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板(bǎn)首批欺(qī)诈发行案件答记者问。证监会有关(guān)部门负(fù)责人(rén)表(biǎo)示(shì)，欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及(jí)市场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严打(dǎ)击证券违法活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件(jiàn)，立(lì)体化(huà)打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央(yāng)国务(wù)院(yuàn)对资(zī)本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推(tuī)动对欺诈发行(xíng)等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为(wèi)实行(xíng)行(xíng)政、民(mín)事、刑(xíng)事立(lì)体惩处(chù)，形(xíng)成强(qiáng)力(lì)震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易(yì)盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发(fā)行(xíng)案件，社会影响广泛(fàn)。作为监管(guǎn)机(jī)构，如(rú)何推动对上述发行人(rén)、控股股东、实(shí)际控制人、中介(jiè)机(jī)构及其责任人员等相(xiāng)关(guān)责任主体进(jìn)行立(lì)体化(huà)追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大(dà)投(tóu)资者合法权益，危(wēi)及市场秩(zhì)序和(hé)金(jīn)融安(ān)全。中办、国(guó)办《关(guān)于依法从严打击证券违法活动的意见》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法活(huó)动(dòng)。我(wǒ)会(huì)坚决贯(guàn)彻落实党中央国务(wù)院对资(zī)本市场违法犯(fàn)罪行为“零容(róng)忍”要求，推(tuī)动对(duì)欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事(shì)、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是(shì)对于证券发行(xíng)人及(jí)相关控股股东(dōng)、实(shí)际(jì)控制人(rén)等“首恶”坚决严惩，全方位追(zhuī)责。如在上述两案的行政责任方面(miàn)，我会依(yī)法向泽(zé)达易(yì)盛（天津）科技(jì)股份有限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶信(xìn)息存(cún)储技术(shù)股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及相(xiāng)关责任人作出行政处罚和市场禁入(rù)决定，分别对泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储及相关责任(rèn)人员进行行政处罚，并对(duì)部分责任(rèn)人员(yuán)采(cǎi)取证券市场禁入措(cuò)施。同时，我会加强与公安机关(guān)的(de)沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人依法及(jí)时移送公安机关(guān)处(chù)理，推动(dòng)案件刑(xíng)事(shì)追责相关(guān)工作(zuò)。另外，根据《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上市(shì)规则》的规定，上海证券交(jiāo)易所将依法对(duì)泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储启动重大(dà)违法强制退市。

　　二(èr)是(shì)依(yī)法支持(chí)适格投资者及时有效地追究违规上市公司及其相关中介(jiè)机构等责任主体的民事赔(péi)偿(cháng)责任。民事责任(rèn)是资本(běn)市场法律责任体系的重要(yào)组成部分，是对违法(fǎ)行为进(jìn)行立体式(shì)追责的重要一环，也是提高资本市场违法(fǎ)违(wéi)规成(chéng)本(běn)的重(zhòng)要举(jǔ)措。我会将进一(yī)步畅通投资(zī)者权利(lì)救济渠道，维护投资者(zhě)合(hé)法权(quán)益，督促(cù)市(shì)场参与各方归(guī)位(wèi)尽责，形成资本市场良(liáng)好生态(tài)。

　　三(sān)是对于(yú)为(wèi)上市(shì)公(gōng)司提供保荐、承销服(fú)务的证(zhèng)券公司、出具审(shěn)计报告的或者法律意见(jiàn)书的证券服务机构等违规主体实施精准打击。如(rú)果相关中介机构故意(yì)参与造假，情节恶(è)劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司(sī)法机关处理(lǐ)；如果相关(guān)025是哪里的区号，025是哪里的区号查询中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将按照(zhào)过责相当的法(fǎ)治理念，综合考虑违法(fǎ)程度、案件情况(kuàng)、执(zhí)法(fǎ)效率、赔偿(cháng)投资者损(sǔn)失(shī)意愿和能力等因(yīn)素，依(yī)法妥善处理，让(ràng)中介机构(gòu)为(wèi)其未(wèi)勤勉尽责(zé)的(de)执业行为付出代价。

　　四(sì)是(shì)关于中介机构(gòu)的责(zé)任人(rén)员。证券公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中介机构从业人员(yuán)的道德水准、专业(yè)能力、合规风(fēng)险意识和(hé)廉(lián)洁(jié)从(cóng)业水平等，是(shì)保(bǎo)障证券服务质量的重要因(yīn)素(sù)。如果在欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假等案(àn)件中发现相关(guān)中介机构(gòu)责(zé)任人员存在违法违(wéi)规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储欺诈发(fā)行案严重(zhòng)损(sǔn)害投资者合法权益，目前在(zài)投资者保护方面(miàn)有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼(sòng)法(fǎ)》等法律法(fǎ)规(guī)规定了包(bāo)括协商和解、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责令回购、行政执(zhí)法当事(shì)人承诺、单独诉讼、示范判决、代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)等一(yī)系列投资者赔偿(cháng)救济制度(dù)。这(zhè)些制度各有优势，对于个案(àn)中(zhōng)采用何种(zhǒng)方式，需综(zōng)合考虑不(bù)同投资者赔偿救济制度的适用条(tiáo)件、投(tóu)资者获赔的充分性和有效性、赔付(fù)责任主体的意愿和(hé)能(néng)力等因素(sù)，目标(biāo)都是有效保护(hù)投资者、惩戒和震慑(shè)违法行为人(rén)。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金融法院已经收到泽达易(yì)盛普通代表人诉(sù)讼起诉材料，中证中小(xiǎo)投资者服(fú)务中心发布(bù)公告，表示密切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如(rú)上海金融法院受理(lǐ)并(bìng)裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，将依法接受(shòu)投资(zī)者特别授权，申请参加(jiā)该案并转换(huàn)特别代表(biǎo)人诉讼。特(tè)别代(dài)表人(rén)诉讼制度(dù)具有(yǒu)“默示加入、明(míng)示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛(shèng)案的(de)民事赔偿问题，适格投资者的合法权益可以在诉(sù)讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储(chǔ)案(àn)，中信(xìn)建投证券股份有限公司作(zuò)为紫(zǐ)晶存储申(shēn)请首次公开发(fā)行(xíng)股票(piào)的保荐(jiàn)机构和主承销商，与(yǔ)其他(tā)中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设(shè)立先(xiān)行赔(péi)付专项基金（上述金额为(wèi)公司初步(bù)估算结果，基金规模将根据最(zuì)终计算的适格(gé)投资(zī)者损失赔付金(jīn)额进(jìn)行调整(zhěng)），用于先行(xíng)赔付适格(gé)投资者的投资损失。先行赔付(fù)可以高(gāo)效、快(kuài)捷地解决紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者可以积极参(cān)与先行赔付程序直接获赔，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限公司披露(lù)的公告中提出向证监会提交(jiāo)证券期货(huò)行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺申请，证监(jiān)会将如(rú)何(hé)处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增了证券领域(yù)行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度(dù)（以(yǐ)下(xià)简称当事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度）。当事人(rén)承(chéng)诺制度是指(zhǐ)国务院(yuàn)证(zhèng)券监督(dū)管理机构对涉嫌证券期货(huò)违法的单位或者(zhě)个(gè)人进行调查期间，被(bèi)调查的当事人(rén)承诺纠(jiū)正(zhèng)涉(shè)嫌(xián)违法(fǎ)行为、赔偿有关投资者损失、消除(chú)损害或(huò)者不良影响(xiǎng)并经国务院证券监(jiān)督管理机构(gòu)认可，当(dāng)事(shì)人履行承诺后国务院证券监督管理机构终(zhōng)止案件调查的行政执法方式。相(xiāng)关(guān)法律法规(guī)明(míng)确规定了(le)当事人承诺制度的基本(běn)流程、适用范围(wéi)、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度实(shí)施办法》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综(zōng)合考虑当事人因涉嫌违法行(xíng)为可能获(huò)得的收益或者(zhě)避免的(de)损(sǔn)失、当事人涉嫌违(wéi)法行为(wèi)依法可能被处以(yǐ)罚款(kuǎn)和没收(shōu)违(wéi)法所得的金额，以及投资者因(yīn)当事(shì)人涉嫌违(wéi)法行为所遭受的损失等诸多因素(sù)。承(chéng)诺金数额(é)通常高于罚没款数(shù)额，且可用于赔偿投资者损失(shī)，在证券期货行政执法当(dāng)事人承诺这一(yī)程序中，既可以实现对申请人的精准打击，也可(kě)以有(yǒu)效便捷地补偿投(tóu)资者的损失。因此(cǐ)，当事(shì)人承诺制度可以一并(bìng)解决案件相关的行政(zhèng)处(chù)理与民事(shì)赔偿问题(tí)，有效提高执法效能，达(dá)到行政追责与民事追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司向(xiàng)我会提交当(dāng)事人承诺申请，我会(huì)将依据《证券法》《证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度实(shí)施办法》《证券期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度实施规定》等规(guī)定，依法(fǎ)依规决定是否(fǒu)受理(lǐ)。

　　4.对于(yú)泽(zé)达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储所涉(shè)的证券公司、会计(jì)师事务(wù)所、律师事务(wù)所等中介(jiè)机构(gòu)及其(qí)责任人员，下一步将如(rú)何处(chù)理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶存(cún)储(chǔ)所(025是哪里的区号，025是哪里的区号查询suǒ)涉中(zhōng)介(jiè)机构开展“一案双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证券股份有限公司(sī)、天健会计(jì)师事务所、北京市康(kāng)达律师事务所等中介机构因涉(shè)嫌(xián)在相关执(zhí)业过(guò)程中未勤勉尽责，近(jìn)日已被我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券股份(fèn)有限公司、容诚会计师事务所、致同会计师(shī)事务所、广东恒(héng)益律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构(gòu)启动了(le)相关调查工作(zuò)，后(hòu)续将(jiāng)根据(jù)其(qí)在相关(guān)执业(yè)行为中的勤勉尽责(zé)情况，结合其主动(dòng)先行(xíng)赔付以及申(shēn)请证券期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)等(děng)情形，依法进(jìn)行下一步处理。需要指出(chū)的(de)是，我们将关(guān)注(zhù)相关中(zhōng)介(jiè)机构有关责任(rèn)人员在(zài)上述案(àn)件中的(de)执业行为，如(rú)果发现(xiàn)有关(guān)责任人员存在违法(fǎ)违规行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　证券公司(sī)、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事务(wù)所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介机构(gòu)是保障资本市(shì)场高质量发展的重要力量，中介机构及其从(cóng)业人员应当严格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责(zé)、诚实(shí)守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉营造和维(wéi)护风清气正的企(qǐ)业文化和行(xíng)业文化(huà)，珍视行业声誉。

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