直播(bō)短视频成为(wèi)市场风口，但(dàn)金(jīn)融“大V”并(bìng)非想当就能当，违(wéi)规展业仍(réng)将招致监(jiān)管(guǎn)处罚。

　　证(zhèng)监会(huì)官网显示，日前四(sì)川证监(jiān)局(jú)对(duì)恒泰证券某(mǒu)营业部(bù)及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局指出，恒(héng)泰证券该名员工任职期间实名通过抖音账号发布(bù)短(duǎn)视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板(bǎn)块走势(shì)进行(xíng)分析、为第三方引流，并收取直(zhí)播(bō)打赏、会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等(děng)，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频(pín)直播成为各行各业的新(xīn)风口，金融行业(yè)也(yě)不例外。由于直播(bō)活动的即时(shí)性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被(bèi)监(jiān)管所(suǒ)严查。

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　　利用(yòng)自(zì)媒体从事违(wéi)规活动(dòng)

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部及员工遭遇四川(chuān)证监局(jú)开出(chū)的警(jǐng)示函，涉(shè)嫌谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出，熊某平(píng)在恒泰证券成都天府大道证券营业部(bù)任职期间，实名通过抖音(yīn)账号(hào)发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为某“金融职业技(jì)能学校”引流(liú)，并通过收(shōu)取直播打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益(yì)。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构及(jí)其工作人员(yuán)廉(lián)洁从业规(guī)定》，证(zhèng)券期货经(jīng)营机构工作人员不得违规(guī)从事营利(lì)性经营活动(dòng)，违(wéi)规兼任可能影(yǐng)响其独立性的职(zhí)务或(huò)者从事与所在机构或者(zhě)投资者(zhě)合法利益(yì)相冲突的活动。基于(yú)此，四(sì)川证监局决定(dìng)对熊某平采取(qǔ)出具警示函的行政监(jiān)督(dū)管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业部也被出具警示函。四川证监局认(rèn)为，该营业部合(hé)规管理不到位，未严(yán)格规范从业人员执业(yè)行(xíng)为。

a的负一次方是多少矩阵，a的负一次方是多少线性代数　　前任(rèn)总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一(yī)线(xiàn)员工，恒泰证(zhèng)券旗下热(rè)衷(zhōng)于通过短视频平台进行推广的(de)人员层(céng)出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券(quàn)公(gōng)告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业(yè)发展(zhǎn)事宜，已辞任公a的负一次方是多少矩阵，a的负一次方是多少线性代数司总裁(cái)”。在离职前，牛(niú)壮出镜(jìng)运营(yíng)的“牛得林(lín)奇”账号在视频平台上(shàng)已有一(yī)定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头(tóu)衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝(sī)数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量过万(wàn)。在抖(dǒu)音平台(tái)上以恒泰证券员(yuán)工名义(yì)发布(bù)短视频的账号数量(liàng)也有不少，其中部(bù)分账号粉丝(sī)数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒泰证券(quàn)员工熊某(mǒu)平(píng)上(shàng)，虽然(rán)抖音账号运营时(shí)间不长，但已有(yǒu)6万粉丝(sī)，且直播频(pín)率较高。上(shàng)月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝在其短视频中留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊(xióng)某平于2022年(nián)10月(yuè)在恒泰证券(quàn)办理(lǐ)执业登记，登记(jì)岗(gǎng)位为“一(yī)般(bān)证券业务”，3月2日即(jí)已(yǐ)办理离(lí)职(zhí)注销。同月(yuè)，熊某平在(zài)武汉(hàn)云掌(zhǎng)数字科技有限公司办理执(zhí)业，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前(qián)登记状(zhuàng)态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕(tì)

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合(hé)规(guī)问题(tí)也成为证券(quàn)行业抓取“流量”客户时需(xū)要(yào)直面(miàn)的问题。而(ér)无证券投顾(gù)资质进行证(zhèng)券内容(róng)直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证(zhèng)券投资咨询(xún)机构黑龙江省(shěng)容维证券数据程序化有(yǒu)限(xiàn)公司被黑龙江证监(jiān)局出(chū)具警示函。经查，容维证券(quàn)员工(gōng)马某某无证券投资(zī)顾问执业资(zī)格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖音直播(bō)形式向(xiàng)公众提供(gōng)关(guān)于(yú)证券(quàn)市(shì)场(chǎng)的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨(jù)额罚单。证(zhèng)监会指出，易(yì)伟(wěi)通过微(wēi)博进行(xíng)荐股、预(yù)测股市行情、宣(xuān)传并出售投资服务，但其未取得从事(shì)证券投资咨询(xún)业务的核准，不(bù)具备(bèi)证券投(tóu)资(zī)咨询从业资格及(jí)业务资质，共(gòng)罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会(huì)机构部下发机(jī)构监(jiān)管情况(kuàng)通报，对证券公(gōng)司从业人员网络直播提出(chū)监管要求。证券公司工作人员通(tōng)过网络直播等形(xíng)式发(fā)表(biǎo)评(píng)论，要(yào)确(què)保信息来源合(hé)法(fǎ)合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势(shì)，引导市场树立(lì)长期(qī)投资、价(jià)值投资(zī)和理性投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公(gōng)司应进一步加(jiā)强对证券公司工作人员(yuán)直播(bō)展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机(jī)制， 事前(qián)对直播内容进(jìn)行把关，做好内容管(guǎn)理；事中对直播进行(xíng)监(jiān)测监(jiān)控，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避免(miǎn)产(chǎn)生不良影响；直(zhí)播中出现违(wéi)规(guī)情况的，及(jí)时启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文化和旅游部(bù)共同制定了《网(wǎng)络主播行为规范(fàn)》。其中提出，对于需要(yào)较高专(zhuān)业水平（如(rú)医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教(jiào)育）的直播内容，主播应取得相(xiāng)应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家(jiā)证(zhèng)券(quàn)公司、证(zhèng)券咨询公(gōng)司(sī)下(xià)发关于排查报送(sòng)网络非(fēi)法证券(quàn)活动(dòng)信息的通(tōng)知，要求排查填报证券领(lǐng)域涉及非法(fǎ)证券(quàn)活动信(xìn)息，其中重点(diǎn)排查(chá)假冒仿冒(mào)证券经营机构和人员等(děng)涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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