科创板首批退市公司，正式(shì)确认(rèn)！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别(bié)发布公告称，其收(shōu)到证(zhèng)监会下发的《行政处罚决定书(shū)》，将被实施重大违法(fǎ)强制退市(shì)，

　　与(yǔ)此同时，上(shàng)交(jiāo)所也对两公司下发拟终(zhōng)止公司股票(piào)上(shàng)市的事先(xiān)告知书，两家公司(sī)的股票自(zì)4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名投资(zī)者共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛、林应等(děng)证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，保荐券(quàn)商东兴证券及两名保(bǎo)代、天健会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监会行政处罚(fá)决定书显示(shì)，紫晶存储存在欺(qī)诈发行的问题(tí)。紫晶(jīng)存储于(yú)2019年4月3日披露招股书(shū)申报(bào)稿，同年10月获科创板(bǎn)上市委审议同(tóng)意发行上(shàng)市(shì)，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说(shuō)明(míng)书》通过(guò)虚构销(xiāo)售合同、伪(wěi)造物(wù)流(liú)单据和验收单据入账(zhàng)、安排资(zī)金回款(kuǎn)、提前(qián)确认收入等方式虚增营业收入、利(lì)润。其(qí)中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利(lì)润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明(míng)书》未按规定披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半(bàn)年末对外担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招(zhāo)股说明(míng)书签署日，未(wèi)按(àn)规定(dìng)披露对(duì)外担(dān)保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财(cái)务造假方式(shì)虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期报告记(jì)载的(de)利润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存(cún)在未按规定披露对(duì)外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存(cún)储责(zé)令(lìng)改正，给予(yǔ)警告，并(bìng)处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负责人也被处以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年(nián)市(shì)场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚(fá)决定书显(xiǎn)示(shì)，其于2019年6月披露招股书申报(bào)稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告的(de)证券发行(xíng)文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收(shōu)入抓蚯蚓真的能赚钱吗34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元(yuán)，且未如实(shí)披露关联交易(yì)、股权代持情(qíng)况等。

　　在上(shàng)市(shì)后，泽达易盛及其全资子公司浙江(jiāng)金淳(chún)、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告(gào)记载的(de)利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期报(bào)告记载的利(lì)润总额的(de)56.23％。此外(wài)，泽达易盛还(hái)存(cún)在(zài)虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是(shì)，对(duì)于欺诈发行部(bù)分，证监(jiān)会对泽达易盛处以非法所(suǒ)募(mù)集资金(jīn)金额20％的处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫(zǐ)晶存储则被罚款(kuǎn)非法(fǎ)募抓蚯蚓真的能赚钱吗集资(zī)金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元(yuán)。

　　合并(bìng)其(qí)他违(wéi)法事实计算，证监(jiān)会最终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元(yuán)罚(fá)款，时任董事、副总经理、财务(wù)总监、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身(shēn)市(shì)场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的(de)是(shì)，在4月21日(rì)市(shì)场全(quán)面大跌的行(xíng)情下，两家公司均有不同幅(fú)度的上(shàng)涨。*ST泽达股(gǔ)价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截(jié)至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户(hù)均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴(xuē)子(zi)落(luò)地”，两家(jiā)公司(sī)也(yě)进入到停牌及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及(jí)《上海证券交易所科(kē)创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的(de)重(zhòng)大违法行为，将被实(shí)施重(zhòng)大违(wéi)法强(qiáng)制退市。公司(sī)股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均(jūn)收到上(shàng)交所下发的拟终止(zhǐ)公(gōng)司股票(piào)上(shàng)市的事先告知书。在收(shōu)到终止上市告知书后，两家公司可以根(gēn)据规定申(shēn)请听证，提(tí)出(chū)陈述(shù)和申辩。交易(yì)所由上市委员会就是否终止公司股票上市事(shì)宜进行审议，并根据(jù)上市委员会的审核意见(jiàn)作(zuò)出是否终止公(gōng)司股票(piào)上市(shì)的决(jué)定。

　　根据相关(guān)规(guī)定(dìng)，若股票被终止(zhǐ)上市，自交(jiāo)易(yì)所公告对股票作出终止上市的决(jué)定之日后5 个交易日届(jiè)满的下一交(jiāo)易日起(qǐ)，相(xiāng)关公司股票复(fù)牌并进入退市整(zhěng)理(lǐ)期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退(tuì)市整(zhěng)理期的交易(yì)期限(xiàn)为15 个交易日。交易所将在退市(shì)整理期届满(mǎn)后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终(zhōng)终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法院官微发(fā)布消息显示，其已于当日收到12名投资(zī)者共同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请。起(qǐ)诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼程序审理案件。上海金融法院称，其将依法审查，及时公布进展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值得关(guān)注的是，在(zài)投资(zī)者提(tí)起的诉(sù)讼中，被告除了泽达易盛(shèng)及实(shí)控人(rén)、董监(jiān)高等，中介机构(gòu)东(dōng)兴证(zhèng)券及两名(míng)保(bǎo)代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事务(wù)所、康达律师(shī)事务所也均在被起诉之(zhī)列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证(zhèng)券曾发布(bù)公告称，因在执行泽达易(yì)盛(shèng)首次公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票并(bìng)在科创板上市项目(mù)中，涉嫌保荐、承销及(jí)持续督(dū)导等业(yè)务未勤勉(miǎn)尽责(zé)，证监(jiān)会决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资(zī)者服务(wù)中心公(gōng)告(gào)称，关注到上海金融法(fǎ)院收到12名(míng)投(tóu)资(zī)者共(gòng)同(tóng)起(qǐ)诉(sù)泽达(dá)易(yì)盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申(shēn)请，起诉投(tóu)资(zī)者同时申请适用普通代表人(rén)诉讼程序审(shěn)理(lǐ)案件。泽达易盛(shèng)是科创(chuàng)板首批被中国证监会立案调查(chá)公司，根据(jù)《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将(jiāng)密切(qiè)关注(zhù)诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金融法院(yuàn)后(hòu)续(xù)受(shòu)理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，发布(bù)普通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼(sòng)权(quán)利登(dēng)记公告，拟相关法律法规公开征集(jí)并(bìng)接受50名以上(shàng)（含(hán)50名）投资者特别授权，申请参加普通(tōng)代表人(rén)诉讼并申请(qǐng)转换特别(bié)代表人诉(sù)讼。

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