直播(bō)短视频(pín)成为市(shì)场风口，但金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展业(yè)仍将(jiāng)招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前四(sì)川(chuān)证监局对恒泰(tài)证券(quàn)某(mǒu)营业部及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四(sì)川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局指出，恒泰(tài)证券(quàn)该名员工任(rèn)职(zhí)期间实名通(tōng)过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为第(dì)三(sān)方引流(liú)，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业(yè)的(de)新风口，金融(róng)行业也不例(lì)外(wài)。由于直播活动的(de)即时性(xìng)，合规问题也成(chéng)为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流量(liàng)”时需(xū)要直面的(de)问(wèn)题。而无证券投顾资质(zhì)进(jìn)行(xíng)证(zhèng)券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒(méi)体从事(shì)违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业部及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊(xióng)某平在恒泰证(zhèng)券成都天府大道(dào)证券营业部任(rèn)职期间，实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为某“金融职业技能(néng)学校”引流(liú)，并通过收(shōu)取(qǔ)直播打赏(shǎng)、直(zhí)播会员订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等(děng)方式谋取不正当利益。

　　夜黑风高什么意思含义，夜黑风高啥意思mg alt="券商员(yuán)工抖音当“大V”，直播赚打(dǎ)赏感谢费？监管出手(shǒu)了！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190906460.png">

　　根(gēn)据《证券期货经营机(jī)构及其(qí)工(gōng)作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经(jīng)营机构工(gōng)作人(rén)员(yuán)不(bù)得(dé)违规从事营利性经营活动，违规兼任可(kě)能影(yǐng)响(xiǎng)其独(dú)立性(xìng)的职务或者从事(shì)与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动。基于(yú)此(cǐ)，四川证监(jiān)局决定对熊(xióng)某平采取出(chū)具警示(shì)函的行(xíng)政(zhèng)监(jiān)督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部也被出具警示函(hán)。四川证监局认(rèn)为，该营业部合(hé)规管理不(bù)到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一(yī)线(xiàn)员工，恒(héng)泰证券旗下(xià)热(rè)衷于通过短视频(pín)平台进(jìn)行推广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发(fā)展(zhǎn)事宜，已辞任(rèn)公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛(niú)得(dé)林奇”账(zhàng)号在视频平台上已有(yǒu)一定(dìng)名气(qì)。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞(zàn)超(chāo)613万(wàn)。在视频中(zhōng)，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发(fā)布短(duǎn)视频的账(zhàng)号数量也有(yǒu)不少，其(qí)中部分账(zhàng)号粉(fěn)丝数(shù)量超过(guò)15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券(quàn)员工熊某平(píng)上，虽然抖音账号运(yùn)营时(shí)间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝(sī)在(zài)其短(duǎn)视频(pín)中留(liú)言追(zhuī)问(wèn)，期待(dài)早日开播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执业登记，登(dēng)记岗位(wèi)为“一般(bān)证券业(yè)务(wù)”，3月2日(rì)即(jí)已办理(lǐ)离职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数(shù)字(zì)科技有限公司办理(lǐ)执业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询(xún)（投(tóu)资顾问）”，目前登(dēng)记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推(tuī)广合(hé)规问题需(xū)警惕(tì)

　　受疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直播(bō)成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行(xíng)业也(yě)不(bù)例外。由于(yú)直(zhí)播活动的即时(shí)性，合规问(wèn)题也(yě)成为(wèi)证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量”客(kè)户时需要直面的问(wèn)题。而无证(zhèng)券(quàn)投(tóu)顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被(bèi)监管所严查(chá)。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构(gòu)黑(hēi)龙江(jiāng)省容维证券数据程序化(huà)有(yǒu)限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员(yuán)工(gōng)马某某无证券投资(zī)顾问执业(yè)资格(gé)，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过(guò)抖音直(zhí)播形(xíng)式向公众提供关于(yú)证券市场(chǎng)的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初(chū)，证监会(huì)对微(wēi)博大(dà)V易伟开出巨额(é)罚单(dān)。证(zhèng)监会指出，易(yì)伟通过(guò)微博进行荐股、预测(cè)股市行(xíng)情、宣传(chuán)并出售投资服务，但其未(wèi)取(qǔ)得从事(shì)证券投(tóu)资咨(zī)询业务的核准，不具备证券投资咨询从业资(zī)格及业务资(zī)质，共(gòng)罚(fá)没收入(rù)近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发机构(gòu)监管情况通(tōng)报，对证(zhèng)券公司从(cóng)业人员网络直播提出(chū)监管要求。证券(quàn)公司工作人员通过网(wǎng)络直(zhí)播等形式夜黑风高什么意思含义，夜黑风高啥意思发表评论(lùn)，要(yào)确(què)保信(xìn)息来源合(hé)法合规、研究方法专(zhuān)业(yè)审慎；充分发挥专(zhuān)业(yè)优势(shì)，引(yǐn)导(dǎo)市(shì)场树立长期投资、价值投资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司应进一步加强对证(zhèng)券公(gōng)司工作人员直播(bō)展业的管理，完善内部(bù)管(guǎn)控机制， 事前对直播内容进行把关，做好内容(róng)管(guǎn)理(lǐ)；事(shì)中对直播进行监测监(jiān)控，遇(yù)有重大情(qíng)况及时处理，避免(miǎn)产生不良影响；直播中(zhōng)出现违规情况的，及时启动内部问(wèn)责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局、文化(huà)和旅游部共同制定了《网络主播(bō)行为规范》。其中提出，对(duì)于(yú)需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的直播内容，主播应取得(dé)相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公(gōng)司、证券咨(zī)询公司(sī)下发关于(yú)排查报(bào)送(sòng)网络非法证券活动信息(xī)的(de)通知(zhī)，要求(qiú)排查填报证(zhèng)券领域(yù)涉及(jí)非法(fǎ)证券活动信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券经(jīng)营机构(gòu)和人(rén)员等涉非(fēi)“自(zì)媒体”账号与APP。

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