金融界4月21日消(xiāo)息(xī) 证监(jiān)会有(yǒu)关部门(mén)负责人就泽(zé)达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件(jiàn)答(dá)记者问(wèn)。证监会有关部门负(fù)责人表示，欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广(guǎng)大投资者合(hé)法权益，危及(jí)市场秩序和金融(róng)安全。

　　中办、国办《关(guān)于(yú)依法从严打击证券(quàn)违(wéi)法活动的(de)意见》强调坚持(chí)“零(líng)容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉查处(chù)证券违法(fǎ)犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决(jué)贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈(zhà)发行(xíng)等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处(chù)，形成强力震(zhèn)慑。

　　具(jù)体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批(pī)欺诈发行案件，社会影响(xiǎng)广泛。作为监(jiān)管机构，如何推动对上述发(fā)行人、控股股东、实际控制人、中介机构及(jí)其(qí)责任(rèn)人员等相(xiāng)关责任(rèn)主(zhǔ)体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假等资(zī)本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金融(róng)安(ān)全(quán)。中(zhōng)办(bàn)、国办《关于依(yī)法从严打(dǎ)击证券违法活动的意见(jiàn)》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党(dǎng)中(zhōng)央国(guó)务院对资(zī)本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对(duì)于证券发行人及相关控股股东、实际控制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上(shàng)述两(liǎng)案的行政责任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称泽达易盛(shèng)）和广东紫(zǐ)晶(jīng)信息存储技术股份有限(xiàn)公司(sī)（以下简称(chēng)紫晶存储）及相关责任人作出(chū)行政处罚(fá)和市场禁入决定，分别(bié)对泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任(rèn)人(rén)员进行行政处(chù)罚，并对(duì)部分责任人员采(cǎi)取证券(quàn)市场禁(jìn)入措施。同(tóng)时，我会加强与公安机(jī)关的沟通协调(diào)，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当事人依(yī)法及时移送公安机关处(chù)理(lǐ)，推动案件刑事追责相关工作。另外，根据(jù)《上(shàng)海证券交易所科创(chuàng)板股票上市规则》的(de)规定，上海(hǎi)证券交易所将依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储启(qǐ)动(dòng)重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依(yī)法支持适(shì)格投资者及时有效(xiào)地追(zhuī)究(jiū)违规(guī)上市公(gōng)司及其(qí)相关中介机构等责任主体的(de)民(mín)事(shì)赔偿责任。民事责(zé)任是资本(běn)市场法律责任体系的重要组成部分，是对违法行为进行立体式追(zhuī)责的重要一环，也是提高资(zī)本市场违法违规成本(běn)的(de)重要(yào)举措。我会将进一步畅(chàng)通投资者权(quán)利救济渠道，维护(hù)投资者合法权益，督促市场参与各方(fāng)归位尽责，形(xíng)成(chéng)资本市场良好生(shēng)态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销服务的证券公司、出具审计报告的或者(zhě)法律意见书的证券(quàn)服叮铃铃和叮呤呤，《叮铃铃》务机构等违(wéi)规主(zhǔ)体(tǐ)实(shí)施(shī)精准打击(jī)。如果相关中(zhōng)介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移(yí)送司法机关处(chù)理(lǐ)；如果相关中(zhōng)介机(jī)构(gòu)主要涉嫌执业(yè)未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相(xiāng)当的法(fǎ)治理念，综合(hé)考虑违法程度、案件(jiàn)情况、执法(fǎ)效率、赔(péi)偿投资者损失意愿和能力等因素，依法(fǎ)妥善处理(lǐ)，让中介机(jī)构为其未(wèi)勤(qín)勉尽责的执业行为付出(chū)代价。

　　四是(shì)关于中介(jiè)机构的(de)责任人员。证券公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构从业人员(yuán)的道(dào)德(dé)水(shuǐ)准、专业能(néng)力、合规风险意识和(hé)廉洁从业水(shuǐ)平(píng)等(děng)，是保障证(zhèng)券服务质量的重(zhòng)要因素。如果在(zài)欺诈发(fā)行、财务造(zào)假等案(àn)件中(zhōng)发现相关中(zhōng)介(jiè)机构责任(rèn)人(rén)员存在(zài)违法(fǎ)违规(guī)行(xíng)为，将依法依规(guī)予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资者(zhě)合法权益，目(mù)前在投资者保护方面有哪些(xiē)安排？

　　答(dá)：《证券法(fǎ)》《民事诉(sù)讼法》等(děng)法律(lǜ)法规规定了包括协商(shāng)和解、纠纷(fēn)调解(jiě)、先行赔(péi)付(fù)、责令回购、行政执法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼、示(shì)范判决、代表(biǎo)人诉讼等一系(xì)列投资者赔偿救(jiù)济制度(dù)。这(zhè)些(xiē)制(zhì)度各有优势，对于(yú)个案中采用何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度的适用条件、投(tóu)资者(zhě)获赔的充分(fēn)性和有效性、赔(péi)付责任主体的意(yì)愿和能力等因(yīn)素，目标都是(shì)有效保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑(shè)违法(fǎ)行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金融法院已经(jīng)收到泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼起(qǐ)诉材料，中证中(zhōng)小投资者服务中心发布公告，表示叮铃铃和叮呤呤，《叮铃铃》密切关注泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)进展，如上海金融法院(yuàn)受(shòu)理(lǐ)并裁(cái)定(dìng)适用普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)，将依法接受(shòu)投资者特别授权，申请参加该案并转换特(tè)别代表(biǎo)人诉讼。特(tè)别代表人(rén)诉讼制(zhì)度(dù)具有“默(mò)示(shì)加入、明示退出”的特征(zhēng)，能够一揽子解(jiě)决(jué)泽达易(yì)盛案(àn)的民事赔偿问题，适格投资(zī)者的合法权益可以在诉讼(sòng)程序中得(dé)到(dào)保(bǎo)护。

　　对(duì)于紫晶存储案(àn)，中信建投(tóu)证(zhèng)券(quàn)股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司作为(wèi)紫晶存储申请(qǐng)首次公开发行(xíng)股票的保荐(jiàn)机构和主承销商，与(yǔ)其他中介机(jī)构正在主动筹备投资者(zhě)赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额为公司初步估算(suàn)结果，基金规模(mó)将根(gēn)据最终计算(suàn)的(de)适(shì)格投(tóu)资者(zhě)损(sǔn)失赔(péi)付金额进行调(diào)整），用于先行(xíng)赔付(fù)适格投(tóu)资者的投资损失。先行赔(péi)付可以(yǐ)高效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者可以积极参(cān)与先(xiān)行赔付(fù)程序直接获赔，以(yǐ)维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司披露的公(gōng)告中提出向证监会(huì)提(tí)交(jiāo)证券期货行政执法当事人承(chéng)诺申请，证监会将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增了证(zhèng)券领域(yù)行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度（以下简称当事人承(chéng)诺制度）。当事人承诺制度(dù)是指国务院(yuàn)证券(quàn)监督管理机(jī)构对涉嫌证券期货违法的单(dān)位或者个(gè)人进行调查期间，被调查的当事(shì)人承诺纠正涉嫌(xián)违法行(xíng)为、赔(péi)偿(cháng)有(yǒu)关投(tóu)资者损失、消除损害或者不良影响并经国务院证券监督管理机构认可，当事人履行承诺后国务(wù)院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构(gòu)终止案件调查的行政执法(fǎ)方式。相关法律法规(guī)明(míng)确规定了当事人承诺制度(dù)的基(jī)本流(liú)程、适用(yòng)范围、监督制约机制(zhì)等(děng)。

　　根据《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度实施办法(fǎ)》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定(dìng)需要综合考(kǎo)虑当(dāng)事人因涉(shè)嫌违(wéi)法行为可(kě)能(néng)获得(dé)的收(shōu)益(yì)或(huò)者(zhě)避免的损失、当(dāng)事(shì)人涉嫌(xián)违(wéi)法(fǎ)行为依法可能被处以罚款和没收违法所得的金额，以及投资(zī)者因(yīn)当事(shì)人涉嫌违(wéi)法行为(wèi)所遭受的(de)损失(shī)等诸多因素。承诺(nuò)金数额通常高于罚(fá)没款数(shù)额，且(qiě)可(kě)用于赔偿投资者(zhě)损(sǔn)失，在(zài)证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺这一程序(xù)中，既可以(yǐ)实现对申请人的精(jīng)准(zhǔn)打击，也可以(yǐ)有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度可以一并(bìng)解决案件相(xiāng)关(guān)的行政处理与民事赔(péi)偿问题，有效提高执(zhí)法(fǎ)效能，达到行政追责与(yǔ)民事追责相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司向我会(huì)提交当事人承诺申请，我会(huì)将依据《证券法》《证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度(dù)实施办法》《证券期(qī)货(huò)行(xíng)政执法当(dāng)事人(rén)承诺制度(dù)实施规(guī)定》等规定，依法(fǎ)依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易(yì)盛(shèng)、紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉(shè)的(de)证券公司(sī)、会计师事(shì)务所、律师事务所等(děng)中(zhōng)介机(jī)构及其责任人员(yuán)，下一步(bù)将如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯(guàn)彻“零(líng)容忍”要(yào)求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽(zé)达(dá)易盛案中，东兴(xīng)证券股份有限公司、天健(jiàn)会计师事务所、北京市康达律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构因涉(shè)嫌在相(xiāng)关执业(yè)过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会立案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会对(duì)中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)、容诚会计师事(shì)务所、致(zhì)同会(huì)计师(shī)事务所、广(guǎng)东恒(héng)益律师事(shì)务所等中介机(jī)构(gòu)启动了相(xiāng)关(guān)调查工作，后(hòu)续将根据其在相关执业(yè)行(xíng)为中(zhōng)的(de)勤勉尽责(zé)情(qíng)况，结合其主动先(xiān)行赔付以及申(shēn)请证(zhèng)券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺等情(qíng)形，依(yī)法(fǎ)进行下一(yī)步处理。需(xū)要指(zhǐ)出的(de)是，我们将关注相关中介(jiè)机构有关责(zé)任人(rén)员在上(shàng)述(shù)案件(jiàn)中(zhōng)的执业行为，如果发现(xiàn)有关责任人员存在违法违(wéi)规行为，将依法依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　证券公司、会计师事务(wù)所、律师事(shì)务所等中介(jiè)机构(gòu)是保障资本(běn)市场高质量(liàng)发展的重要力量，中介机(jī)构及其从业人(rén)员应当严格遵守法律法规和职业道德(dé)要求，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和(hé)维护风清气(qì)正的企业(yè)文化和行业(yè)文化，珍(zhēn)视行业声誉(yù)。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 叮铃铃和叮呤呤，《叮铃铃》