昨(zuó)日晚间，证监会(huì)就《证券期货市(shì)场主机交(jiāo)易(yì)托管管理规定(dìng)（征求(qiú)意见稿）》向社(shè)会公开征求意(yì)见(jiàn)。

　　进一(yī)步(bù)规范证券期货(huò)市场(chǎng)主机交易(yì)托管服务和相关租用活动

　　为规(guī)范证券期货市(shì)场主(zhǔ)机(jī)交易托管活动，保(bǎo)护投资者(zhě)合法权益，维护(hù)证(zhèng)券期(qī)货(huò)市场安(ān)全平稳运行，证(zhèng)监会起(qǐ)草了《证券(quàn)期货市场主机交(jiāo)易托(tuō)管管理规定（征求(qiú)意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向(xiàng)社会公开(kāi)征求(qiú)意见。

　　据了(le)解，近年来，证(zhèng)券期货交易所向市(shì)场相关机(jī)构(gòu)提供主机交易(yì)托管资源，为行业(yè)提供(gōng)信息(xī)科(kē)技(jì)基础支撑服务，对于(yú)提升行业信息基础设施(shī)运维水平，保障行业信息(xī)系(xì)统安全(quán)稳定(dìng)运行发挥了(le)重要(yào)作用。

　　但随着证券期货(huò)市场的不断发展(zhǎn)，主机交易托(tuō)管(guǎn)资源分配不尽合(hé)理(lǐ)、线路时延不尽一致、安全保障能力(lì)有待提升等问题逐渐凸显，为进一步(bù)规范证券期(qī)货市场主机(jī)交易(yì)托管服务和相关租用活动，促进证(zhèng)券期货市场的平稳健康发展(zhǎn)，证(zhèng)监会起草《管(guǎn)理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三(sān)。一是全面覆盖各类(lèi)主体。结合(hé)业务(wù)活动的具体特点(diǎn)，《管(guǎn)理(lǐ)规定》将主机交易托管相关(guān)主(zhǔ)体(tǐ)分为证券期货交易所和(hé)证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构两部分，分别提(tí)出完善的监管要(yào)求，并要(yào)求其他类型(xíng)的参与主体参照(zhào)执行有关规定。

　　二是切实守住安全底线。安全运行是从事(shì)主机交易托管服务和相关租(zū)用活(huó)动的基础和前提，《管理规定(dìng)》规定了主机交易托管(guǎn)资(zī)源的安全管理要求，明(míng)确了(le)证券期货经营机(jī)构(gòu)的尽(jǐn)职调查和(hé)业务审批机(jī)制，从安全的角度作出全(quán)面(miàn)规(guī)定。

　　三是促(cù)进服务公平合理。《管理规定》将公平合理原(yuán)则，体(tǐ)现在证券期货交(jiāo)易所和证券期(qī)货经营机构从事主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和相关租(zū)用活(huó)动的各个环节，同时也充(chōn千里修书只为墙 让他三尺又何妨全诗告诉我们什么道理，千里修书只为墙让他三尺又何妨全诗g)分注重(zhòng)有(yǒu)关规定落(luò)地过程中的可操作(zuò)性，切(qiè)实提(tí)升市场(chǎng)主体的获得感(gǎn)。

　　从主要内容来(lái)看，《管理规(guī)定》共五章28条，对证券期货行(xíng)业主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动提出了要求(qiú)。

　　具体(tǐ)来看，首先(xiān)是(shì)总则(zé)明确立法宗旨、适(shì)用范(fàn)围，从事主机交易托管服务和相关租用活动的(de)基本原则以(yǐ)及监督管理。

　　根据(jù)《管理规定》，所谓主机交易托管(guǎn)资源(yuán)，是指证券(quàn)期货交易所提供的机房机(jī)柜、通(tōng)信网络(luò)、软件或硬件设(shè)施等资源，部署在相(xiāng)关资(zī)源的(de)信息系统可以(yǐ)连接证(zhèng)券期货交易(yì)所交易系统。

　　其次是证券期货(huò)交易所要求。明确(què)了证券期货交易所提供主机交易托管(guǎn)服务有关(guān)要求。主要包(bāo)括：要求证(zhèng)券期货交易所实施专(zhuān)区管理(lǐ)，统一专区(qū)交易时延，建(jiàn)设(shè)运维要求不(bù)得低于(yú)《证(zhèng)券期货千里修书只为墙 让他三尺又何妨全诗告诉我们什么道理，千里修书只为墙让他三尺又何妨全诗业信息系统托(tuō)管基本(běn)要求(qiú)》中三(sān)级系统(tǒng)的(de)受托方要求(qiú)；从资源保障、资源分配、服务(wù)申请、服(fú)务(wù)协议、收费要求、服务退出与(yǔ)资(zī)源再(zài)分配等方面(miàn)保障证券期货交易所提供有关服务(wù)的公平合理；加强风险防控，证券期货交易所需(xū)建(jiàn)立(lì)健全监控指标及(jí)应急处(chù)置机制。

　　《管理规定》要(yào)求，证券期货交易所(suǒ)提供主机(jī)交易托(tuō)管服务的，应当(dāng)将主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)资源和其他(tā)主机托管资(zī)源(yuán)进行(xíng)区分，对主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)资源实施专区管理，并确保相关专区到核心交易系(xì)统通信前(qián)端的(de)通信时延保持一致。

　　再次是证券期货经营机构要求。明(míng)确了证券(quàn)期货经营机构租用主机(jī)交易托管资(zī)源有关要求。具体来看，从(cóng)安全保障方(fāng)面，对证券期货(huò)经营机构租用(yòng)主机交易托管资源(yuán)的(de)一(yī)般(bān)要求作出规(guī)定(dìng)。从能力评估、治理架构、尽职调查(chá)等(děng)方面确保(bǎo)证(zhèng)券期货经(jīng)营机构能够保障客户设施(shī)的安全运(yùn)行。明确证(zhèng)券期货经营机构对证券期货交易所的报告要求。

　　《管理规(guī)定(dìng)》提到(dào)，证券期(qī)货经营机构租用主机交易托管资源部署客户提供的软(ruǎn)件或(huò)硬(yìng)件设施(shī)（以下简称(chēng)证券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构部署客户设施）的(de)，应当从人(rén)员保(bǎo)障、资金(jīn)投入、客户(hù)需求等方面充分评估，审慎(shèn)选择服务(wù)客(kè)户，确保(bǎo)自身能力可以保障(zhàng)客户(hù)软(ruǎn)件或硬件设施的安全运行，并将不同客(kè)户的信息系(xì)统、客户与经营机构的信息系统(tǒng)进行(xíng)有效隔离。

　　最(zuì)后是监督管理。明(míng)确证(zhèng)券期(qī)货交易所的监管报告义务，规(guī)定中(zhōng)国证监会(huì)及其派(pài)出机构(gòu)结(jié)合法定职(zhí)责(zé)，对证券期货交(jiāo)易所及(jí)证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构实施(shī)现场检(jiǎn)查和非(fēi)现场(chǎng)检(jiǎn)查，并规(guī)定相应(yīng)罚则。

　　根据(jù)《管(guǎn)理规定》，证券(quàn)期货交易(yì)所违反本规定，或者在监(jiān)管工作中不(bù)履(lǚ)行职责，或者不履行(xíng)本规(guī)定有千里修书只为墙 让他三尺又何妨全诗告诉我们什么道理，千里修书只为墙让他三尺又何妨全诗(yǒu)关报(bào)告义务的，中国证监会可以对证券期货交(jiāo)易所采(cǎi)取监管(guǎn)谈话、出具警示函、责令限期改正等行政(zhèng)监管措施，对有关(guān)高级管理人员给予警告、记过、诫(jiè)勉谈(tán)话、通报批评、撤职等行政处分，并责令证券(quàn)期货交易所(suǒ)对其他(tā)责(zé)任人给予(yǔ)纪(jì)律处分。

　　证(zhèng)券期货经营机构违反本规定，中国(guó)证监会及(jí)其(qí)派出机构可以(yǐ)依照《证券期货业(yè)网络和信(xìn)息安全管理办法(fǎ)》有(yǒu)关规定，对有关机(jī)构(gòu)和(hé)人员采(cǎi)取行政监管(guǎn)措(cuò)施。

　　上海证券交易(yì)所原副(fù)总(zǒng)经理刘逖接受监察调查(chá)

　　据昨日中央纪委(wěi)国家(jiā)监委驻中(zhōng)国证监会(huì)纪检监察组、浙(zhè)江省纪委监委消息，上(shàng)海证券交(jiāo)易(yì)所原(yuán)副总经理刘逖(tì)涉嫌(xián)严重职务违法(fǎ)，目(mù)前正在接(jiē)受(shòu)中央(yāng)纪委(wěi)国家监委驻(zhù)中国证监(jiān)会纪检监察(chá)组(zǔ)和浙江省台(tái)州(zhōu)市监(jiān)委监(jiān)察调查。

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