科创板首批(pī)退(tuì)市公(gōng)司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其(qí)收到证监(jiān)会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大(dà)违(wéi)法强(qiáng)制退市，

　　与此同(tóng)时，上交(jiāo)所(suǒ)也对两(liǎng)公司(sī)下发拟终止公司股票上市的事先告知(zhī)书，两(liǎng)家(jiā)公司的股票自(zì)4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金融法院消息显示(shì)，其收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉(sù)泽达(dá)易盛、林(lín)应等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，保荐券(quàn)商东兴证券及两名保代(dài)、天健会(huì)计师(shī)事务所、康(kāng)达(dá)律师事务所均在被起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面(miàn)的问题(tí)：

　　证监会行政处(chù)罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披露(lù)招股(gǔ)书申报稿，同(tóng)年(nián)10月获科创(chuàng)板上市委审议同意(yì)发(fā)行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通(tōng)过虚(xū)构销(xiāo)售(shòu)合(hé)同、伪造物流单据和验收单据(jù)入账、安排资金(jīn)回款、提(tí)前确认收入(rù)等方式虚增营业(yè)收(shōu)入(rù)、利润。其中，2017年(nián)-2019年(nián)上半年(nián)分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元(yuán)，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明书(shū)》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及(jí)2019年上(shàng)半年末(mò)对外担(dān)保余(yú)额分别为1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至招股(gǔ)说明书(shū)签署日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后(hòu)，紫晶存储继(jì)续通过前述财务造(zào)假方式虚增营业(yè)收入、利(lì)润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝对(duì)值(zhí)的94.55％；2020年虚增(zēng)利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记(jì)载的利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露(lù)对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑穆(mù)、罗铁(tiě)威(wēi)分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚(fá)款。此(cǐ)外，郑穆被采(cǎi)取终身市(shì)场禁入措施，罗铁威被(bèi)处10年市场(chǎng)禁入措施(shī)，其他(tā)相关负(fù)责人(rén)也被处以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发(fā)行被(bèi)罚(fá)超8亿

　　实控(kòng)人、财(cái)务总监终身市(shì)场禁入

　　泽达易(yì)盛(shèng)方面，行政处罚决(jué)定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露(lù)招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发(fā)行(xíng)文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实披露关联交易、股权代持情(qíng)况等(děng)。

　　在上市后(hòu)，泽达(dá)易盛及其(qí)全资子公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的(de)利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当期(qī)报(bào)告记载的利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易(yì)盛(shèng)还存(cún)在虚增(zēng)在(zài)建工(gōng)程等问题。桂l车牌是哪里 桂L车牌号城市代号>

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分(fēn)，证监会对泽达易盛处以非(fēi)法所募集资金(jīn)金额(é)20％的处罚，罚款(kuǎn)金额(é)高达8.1亿元；紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)则(zé)被罚款非法募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并(bìng)其他违(wéi)法事实计(jì)算，证(zhèng)监会最终对泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对(duì)实控(kòng)人(rén)、时(shí)任董事长、总经(jīng)理林(lín)应处(chù)以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总经理、财务(wù)总监、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人(rén)均(jūn)被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市场全面大跌的行(xíng)情下，两家公司均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股(gǔ)东总户(hù)数为(wèi)12352户，户均持股(gǔ)市(shì)值(zhí)10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子(zi)落(luò)地(dì)”，两家公司也进入到停牌及被终止上市的阶(jiē)段(duàn)。

　　4月(yuè)21日盘后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双(shuāng)双发(fā)布公告称(chēng)，公(gōng)司(sī)触及《上海证券交易所科创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条(tiáo)第（一(yī)）项规定的重(zhòng)大违法行为，将被实施(shī)重大违法(fǎ)强制退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期(qī)一(yī)）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公(gōng)司均收到上(shàng)交所下发(fā)的拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告知书(shū)。在收(shōu)到终止上市(shì)告(gào)知(zhī)书后，两家公司可以(yǐ)根据(jù)规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员(yuán)会就是否终止公司股票上市事宜进行审议，并根据上市委员会(huì)的审核意见作出是否终止公司股票上市的(de)决定。

　　根据相关(guān)规定，若股票(piào)被终止上市(shì)，自交易所公(gōng)告对股票作出(chū)终止上(shàng)市(shì)的(de)决(jué)定之(zhī)日后(hòu)5 个交易日届满(mǎn)的下一(yī)交(jiāo)易日起，相关公司股(gǔ)票复牌并进(jìn)入退市整理期，并在股票(piào)简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理期的交易期限为(wèi)15 个交易日。交易所将(jiāng)在(zài)退市整理期(qī)届满(mǎn)后(hòu)5个交(jiāo)易日(rì)内对股票(piào)予(yǔ)以摘(zhāi)牌，股票最终(zhōng)终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院官微发布消(xiāo)息显示，其已于当日收(shōu)到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请(qǐng)桂l车牌是哪里 桂L车牌号城市代号。起诉投资者(zhě)同时(shí)申请(qǐng)适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼程序审理案件。上海金(jīn)融(róng)法院称，其将(jiāng)依法审查，及时公布进展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值得关注的(de)是，在投资者提起的诉讼中，被告除(chú)了泽(zé)达易盛及实控人、董(dǒng)监高(gāo)等，中介机构东兴证券及两(liǎng)名(míng)保代(dài)（胡(hú)晓(xiǎo)莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达(dá)律师事务所也均在(zài)被(bèi)起诉(sù)之列。

　　3月(yuè)31日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，东(dōng)兴证券曾发布公告称，因在执(zhí)行(xíng)泽达(dá)易盛首(shǒu)次公开(kāi)发行股(gǔ)票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持(chí)续督导等业务未勤(qín)勉尽责，证监会(huì)决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者服务中(zhōng)心公(gōng)告称，关(guān)注到上海金融法院收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达(dá)易盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责(zé)任(rèn)纠纷的申(shēn)请(qǐng)，起诉投(tóu)资者同时申请适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件(jiàn)。泽达(dá)易盛是(shì)科创板首批被(bèi)中国(guó)证监(jiān)会立案调查公司，根(gēn)据(jù)《行(xíng)政处罚(fá)决定(dìng)书》，公司(sī)构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如(rú)上(shàng)海金融法院后续受理并裁定适(shì)用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼，发布普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼权利登记(jì)公告(gào)，拟相(xiāng)关法律(lǜ)法规公开征(zhēng)集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代表人诉讼并(bìng)申请转换特别代(dài)表人诉讼(sòng)。

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