金(jīn)融界4月21日消息 证监会(huì)有(yǒu)关部门负责人就泽(zé)达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案(àn)件答(dá)记者(zhě)问。证监会有关部门负责人表示，欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权(quán)益，危及市场秩序(xù)和金融安全(quán)。

　　中办(bàn)、国办(bàn)《关于依法从严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活(huó)动。我会(huì)坚决(jué)贯彻落实党(dǎng)中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行(xíng)等(děng)违法犯(fàn)罪行为(wèi)实行行政、民(mín)事、刑(xíng)事(shì)立体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板(bǎn)首批欺诈(zhà)发(fā)行案(àn)件，社会影响广泛。作为(wèi)监管机构，如何推动对(duì)上述发行人、控股股东、实际控制人、中介机构及其(qí)责任(rèn)人员等相(xiāng)关(guān)责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序(xù)和金(jīn)融安(ān)全。中办、国办《关于(yú)依法从严(yán)打击证券(quàn)违法活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪(zuì)案件，立体化(huà)打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻(chè)落(luò)实党中央国务院对资本市(shì)场违法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实(shí)行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证券(quàn)发行人(rén)及(jí)相关控股股东、实际控制人(rén)等“首(shǒu)恶”坚决(jué)严惩，全(quán)方位追责。如在上述两(liǎng)案的(de)行(xíng)政责任方面，我会依法向泽达易(yì)盛（天津）科(kē)技股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称泽(zé)达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息存(cún)储(chǔ)技(jì)术股份有限公司（以(yǐ)下简称紫(zǐ)晶存储(chǔ)）及相关责任人作出行政处(chù)罚(fá)和市场禁入决(jué)定，分别对泽达易(yì)盛(shèng)、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)及相关责任人员进行行政(zhèng)处(chù)罚(fá)，并对部分责(zé)任人员采(cǎi)取证券市场禁入措施。同时，我会加(jiā)强与公(gōng)安(ān)机(jī)关的沟(gōu)通(tōng)协调(diào)，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时(shí)移(yí)送公安机关处(chù)理(lǐ)，推动案(àn)件刑事追(zhuī)责相关工作。另外，根据《上海(hǎi)证券交易所科创板股票上市规则》的规定，上海证券(quàn)交易所将依(yī)法对泽达易盛、紫晶存储启动(dòng)重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依(yī)法支持适格投资者及时有效地(dì)追究违规上市公司及其相关中介机构等责任(rèn)主体的民事赔(péi)偿责任。民事(shì)责任(rèn)是资本市场(chǎng)法律责任体系的(de)重要(yào)组成部分，是对违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)进行立体式追责(zé)的重要一环，也是提高(gāo)资本(běn)市场违法违规成(chéng)本的重要举措(cuò)。我会将进一步畅通投资者权利救济(jì)渠道，维护(hù)投(tóu)资者(zhě)合(hé)法权益，督(dū)促市场参与各方归(guī)位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐(jiàn)、承销服务的证券公司、出具审计报告的或(huò)者法(fǎ)律意(yì)见书的证券服务机构等违规主体实施精(jīng)准打击。如果(guǒ)相关(guān)中介机构故意(yì)参与造假，情节(jié)恶(è)劣，坚决严惩，从重处(chù)罚(fá)，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机(jī)关处理(lǐ)；如果(guǒ)相关中介机构主要涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的(de)情形，我(wǒ)会将按照过责(zé)相当的法治理念，综(zōng)合考虑(lǜ)违法程度、案件情况、执法效率、赔偿(cháng)投资者损(sǔn)失意愿和能力(lì)等因(yīn)素，依法妥(tuǒ)善(shàn)处(chù)理，让中介机构(gòu)为其未勤勉尽(jǐn)责的执(zhí)业行为付出代价。

　　四是(shì)关于中介机构(gòu)的(de)责任人(rén)员。证券公司、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构从(cóng)业人(rén)员的(de)道德水准、专业能(néng)力(lì)、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保障证券服务(wù)质(zhì)量的(de)重要因素。如果在欺诈发行(xíng)、财(cái)务(wù)造假等案(àn)件中发现相关中介机构责任(rèn)人员存在违法违规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行案(àn)严重损害投资者合(hé)法权益(yì)，目前(qián)在投(tóu)资者(zhě)保护(hù)方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼(sòng)法》等法律法(fǎ)规(guī)规定了包括协商和解、纠(jiū)纷调解、先行赔(péi)付、责令回购、行(xíng)政执法当事人(rén)承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投资(zī)者赔偿救济制度。这些(xiē)制度各有(yǒu)优势，对于(yú)个(gè)案中采用何种方式，需综(zōng)合考虑不同投资者赔(péi)偿救济制度(dù)的适用条件、投资者(zhě)获赔的充分性和(hé)有效性、赔(péi)付(fù)责任主体的意愿和(hé)能力(lì)等因素，目标都是有效保护投资者、惩(chéng)戒和震(zhèn)慑违法行为人(rén)。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海(hǎi)金融法院(yuàn)已经收到泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼起诉材(cái)料，中证中小投(tóu)资者服务中心发布公告，表示(shì)密切关(guān)注泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼进(jìn)展，如上(shàng)海金融法院受理并裁定适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼，将依法接受(shòu)投(tóu)资者特(tè)别授权，申(shēn)请参加该案并转换特别代表(biǎo)人诉讼。特(tè)别代表人诉讼制度(dù)具有“默示加入、明(míng)示退出”的特征，能够一(yī)揽子解决泽达易盛(shèng)案的民事赔偿(cháng)问题，适格(gé)投资者的合法权(quán)益可以在(zài)诉讼程序中得到(dào)保(bǎo)护。

　　对(duì)于紫晶存(cún)储(chǔ)案，中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限公司作(zuò)为紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)申请首次公开发行股票的保荐(jiàn)机构和主承销商，与(yǔ)其(qí)他中(zhōng)介机构正(zhèng)在(zài)主(zhǔ)动筹备(bèi)投资者(zhě)赔偿(cháng)事宜，拟共同出资(zī)10亿元设立先行赔付专(zhuān)项基(jī)金(jīn)（上述金额为(wèi)公司初步估算结果，基金规模将根据(jù)最终计算的(de)适格投资(zī)者损失赔付金额进行调(diào)整），用于先行(xíng)赔(péi)付(fù)适格(gé)投(tóu)资者的投(tóu)资损失。先行赔(péi)付(fù)可以高效、快捷地(dì)解决紫晶(jīng)存(cún)储案的民事赔偿(cháng)问题(tí)，适格投资者可以(yǐ)积极参(cān)与先行赔付程序(xù)直接(jiē)获赔，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司披(pī)露的公告中提出向证监会提交证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺申请，证监会将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答(dá)：2019年修订的(de)《证券(quàn)法》新增(zēng)了证券领(lǐng)域行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度（以下简称当(dāng)事人承诺(nuò)制度）。当事人承诺(nuò)制(zhì)度是指国务院证券监(jiān)督管理机构(gòu)对涉嫌证(zhèng)券(quàn)期货违法(fǎ)的单位或者(zhě)个(gè)人进行(xíng)调(diào)查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)、赔偿有(yǒu)关投资者损(sǔn)失、消(xiāo)除损害或者不良影响(xiǎng)并(bìng)经国(guó)务院证券监(jiān)督管(guǎn)理(lǐ)机(jī)构认可，当事人履行(xíng)承诺(nuò)后国务院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机(jī)构(gòu)终止案(àn)件调查的行政执法方式。相关法律法规明确规定了当(dāng)事人承诺制度的基(jī)本(běn)流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施(shī)办法》等规(guī)定(dìng)，承诺金兼(jiān)具惩戒(jiè)和赔偿功(gōng)能(néng)，承(chéng)诺金数额的确定需要(yào)综合考虑(lǜ)当事人因涉(shè)嫌违(wéi)法行为可(kě)能获得的收益或者避(bì)免的损失(shī)、当事人涉嫌违法(fǎ)行为依法可(kě)能被处以(yǐ)罚(fá)款和(hé)没(méi)收(shōu)违法所得的金额，以及投资(zī)者(zhě)因当事人(rén)涉(shè)嫌违法行为所遭(zāo)受的损失等诸多因(yīn)素。承诺金数额通常高(gāo)于罚(fá)没款(kuǎn)数(shù)额，且(qiě)可用于赔偿投资者(zhě)损失，在证券期货行政执法当事人承(chéng)诺这一程(chéng)序中，既可(kě)以(yǐ)实现对申请人的精准(zhǔn)打击，也(yě)可(kě)以(yǐ)有效便捷地补偿投资者的损(sǔn)失。因此，当事人承诺(nuò)制度可以一(yī)并解决案件(jiàn)相(xiāng)关的(de)行政处理与民事赔(péi)偿问题，有(yǒu)效提高(gāo)执法效能(néng)，达(dá)到行政追责与民(mín)事(shì)追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中信建投(tóu)证券股份有限公司向我会(huì)提(tí)交当事(shì)人承诺申请，我(wǒ)会将依据《证券法(fǎ)》《证券(quàn)期货行政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承诺制度实施办法(fǎ)》《证券期货行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度实施(shī)规定(dìng)》等规(guī)定，依法(fǎ)依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉的证券公司(sī)、会(huì)计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构及(jí)其责任人员，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储(chǔ)所涉中介机构(gòu)开展“一(yī)案(àn)双查”。在(zài)泽(zé)达易盛案中，东兴证券股刚和别人做完回家能发现吗，刚和别人做完能从外表看出来吗份(fèn)有限公司、天(tiān)健会计(jì)师事务(wù)所、北京市康(kāng)达律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构因涉嫌在相关执业过程中未(wèi)勤勉尽责，近(jìn)日已被我(wǒ)会立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我(wǒ)会对(duì)中信建投证券股份有限公司(sī)、容诚会计师事务所(suǒ)、致同会计师事务所、广(guǎng)东恒益律师(shī)事务(wù)所等中介机构(gòu)启动了相关调查工(gōng)作，后续将根据其在相关执业行(xíng)为(wèi)中的勤(qín)勉尽责情况，结合其(qí)主动先行赔付(fù)以及申请证(zhèng)券(quàn)期货行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)等(děng)情形，依法(fǎ)进行下一步(bù)处(chù)理(lǐ)。需要指出的是，我(wǒ)们将关注相关中(zhōng)介机构有关责(zé)任(rèn)人员(yuán)在上述(shù)案件中的(de)执业(yè)行为，如果发(fā)现有关责任人员存(cún)在(zài)违法违规行(xíng)为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师(shī)事务(wù)所、律(lǜ)师事务(wù)所等中介机(jī)构(gòu)是保障资本市(shì)场(chǎ刚和别人做完回家能发现吗，刚和别人做完能从外表看出来吗ng)高质量发展的重要力量，中介机(jī)构(gòu)及其(qí)从业人员应当严格遵守法律法(fǎ)规和(hé)职业道德(dé)要求，勤勉尽责(zé)、诚实守(shǒu)信、廉(lián)洁自律(lǜ)、公平竞争，自(zì)觉营造和维(wéi)护风清(qīng)气正的企业文化和行业(yè)文化，珍视行业声誉(yù)。

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