零容忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会拟对东(dōng)北(běi)证券合计(jì)被(bèi)罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到中(zhōng)国证(zhèng)监会《行政(zhèng)处罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年(nián)非公开发(fā)行股票(piào)及持(chí)续督导期(qī)间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证监会(huì)调查完毕，中国证监会依法拟(nǐ)对(duì)公(gōng)司做(zuò)出行政(zhèng)处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监(jiān)会查明，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项目保(bǎo)荐人，中国证监(jiān)会在豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查反馈意见(jiàn)中要求保(bǎo)荐(jiàn)机构对(duì)本次(cì)发行对(duì)象的认购资金(jīn)来源及(jí)合法(fǎ)性、是(shì)否具备履(lǚ)行(xíng)认(rèn)购义(yì)务(wù)的能力(lì)进行(xíng)核查，公司(sī)未按(àn)要求对本次非公(gōng)开发行对象画家刘一民作品值多少 刘一民是山东还是广东之一北京(jīng)天证远洋基金管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核(hé)查(chá)。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承(chéng)诺不符。公司出(chū) 具(jù)的(de)《非公开发行股票的上(shàng)市保荐书》《非公开发行股票(piào)发行过程与认购(gòu)对象合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记(jì)载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持(chí)续督导(dǎo)期间未对(duì)募(mù)集资金置(zhì)换预投(tóu)资金(jīn)事(shì)项审(shěn)慎核查，未充分 核查募集资(zī)金(jīn)投入(rù)项目的情(qíng)况，未(wèi)充分(fēn)关注(zhù)募投项(xiàng)目(mù)流动(dòng)资(zī)金的用途(tú)和(hé)程序(xù)，未(wèi) 对涉诉事项保持(chí)合理的职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定(dìng)：对东北(běi)证券责令改正，给予警告(gào)，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项目的(de)保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警(jǐng)告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持续督(dū)导(dǎo)期的保荐代表人郑克国(guó)、张旭东给予警告，并(bìng)分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意(yì)味着(zhe)两(liǎng)人已(yǐ)经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开(kāi)东北证券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年(nián)从东北证券离(lí)职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减画家刘一民作品值多少 刘一民是山东还是广东(jiǎn)持计(jì)划(huà)被暂停

　　截至目前(qián)，豫(yù)金(jīn)刚石已(yǐ)退市，且定(dìng)增项目已时隔近七年，但证监会仍对(duì)东北证(zhèng)券(quàn)立案(àn)调查并处以(yǐ)三倍的(de)高额罚(fá)款(kuǎn)，体现监管层在全面注册制(zhì)背景下，继续保持强监管(guǎn)、压实中(zhōng)介机(jī)构责(zé)任的决心。

　　对于东北(běi)证券而言，影响不仅仅是罚(fá)款这(zhè)么简单。年报(bào)显(xiǎn)示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发(fā)行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销(xiāo)金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中(zhōng)位(wèi)列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托(tuō)因自身经(jīng)营发(fā)展需要等自主决定(dìng)，拟以集中竞价交易(yì)方式，在2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月30日期间按(àn)市(shì)场价格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何(hé)一(yī)股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布的大股东亚太集团“清仓(cāng)式(shì)”股权转让一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中(zhōng)国证监会立案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于(yú)上(shàng)述转让及(jí)减持公司股份事项均(jūn)属(shǔ)于规定(dìng)不得减持(chí)范畴，上(shàng)述规定(dìng)期间，亚泰集团和(hé)吉林信托不得减持(chí)公司股份。

　　不过随着东北证券的(de)罚单尘(chén)埃落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表示(shì)，业绩变动(dòng)的(de)主要原因是公司投资与销(xiāo)售交易(yì)业(yè)务、投资银行业务(wù)收(shōu)入增(zēng)加所致。

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