在“扶优限劣”的基(jī)本(běn)方针下，私(sī)募基金行业监管趋严，近日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基(jī)金业协会网(wǎng)站披露的一则公告显示，雪杉基金(jīn)存在(zài)违反专业化运营原则等四项违规行为。根(gēn)据相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停受理其私募(mù)基金(jīn)产品备案(àn)六个月；对时任雪杉基金(jīn)合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停(tíng)备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会网(wǎng)食盐水的化学式怎么写，石灰水的化学式怎么写站披露了一则纪(jì)律(lǜ)处分事先告知书送达(dá)公(gōng)告。经查(chá)，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限公司（简称(chēng)“雪(xuě)杉基金”）涉嫌(xián)从事违(wéi)法违(wéi)规行为，时(shí)任高(gāo)级管理人(rén)员黄某应当对此承(chéng)担法(fǎ)律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示(shì)，雪杉基(jī)金存(cún)在四(sì)项违规行为：

　　一(yī)是违(wéi)反专业(yè)化(huà)运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏(xìng)达成(chéng)《业(yè)务合作协议》，由债券(quàn)发行人关联方(fāng)出(chū)资(zī)认(rèn)购上(shàng)海阿(ā)杏产(chǎn)品(pǐn)份额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在管产(chǎn)品(pǐn)“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私募证券投(tóu)资基金”最终投向指定(dìng)债券(quàn)产品。其(qí)二(èr)，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲(zhōu)新芦淞产业发展(zhǎn)集团(tuán)有限(xiàn)公司(sī)（以下简称(chēng)株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方认购(gòu)“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)私募证券投(tóu)资基金”，并由该产品购买指(zhǐ)定债券。以上行为不符合私(sī)募基(jī)金(jīn)管理人专业化运营的(de)要求(qiú)。

　　二(èr)是未(wèi)向投资(zī)者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向上海(hǎi)映雪投资管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称上(shàng)海映雪）在管(guǎn)产(chǎn)品(pǐn)“映雪(xuě)吴(wú)钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上海映雪在(zài)管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉(shān)董(dǒng)事(shì)长(zhǎng)郑(zhèng)宇为(wèi)上海映雪执行事务合伙人、实(shí)际控(kòng)制人，上(shàng)述(shù)交易构成关联交易，但(dàn)深(shēn)圳雪(xuě)杉未向投资者进行明确(què)、充分(fēn)地(dì)披(pī)露。

　　三是未落实投资者(zhě)适当(dāng)性管理要求。雪杉春茗1号基金的(de)投(tóu)资者王某的基金合同于2015年7月7日签(qiān)署(shǔ)，但是(shì)其风险测评问卷则(zé)于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工违(wéi)规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某(mǒu)于2016年3月至2019年(nián)4月任(rèn)深(shēn)圳雪杉(shān)合规风控(kòng)负责(zé)人，应当对发生在各自任职期间(jiān)公司的违(wéi)规行为(wèi)承担相应责任(rèn)。

　　根据相关(guān)规定，协(xié)会拟(nǐ)对深圳雪(xuě)杉(shān)公(gōng)开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案六(liù)个月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收(shōu)警示函

　　值(zhí)得注意的是，这已经不(bù)是雪杉基金首次遭监(jiān)管处罚(fá)。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪(xuě)杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查(chá)，雪杉基金在从事私募基金业务食盐水的化学式怎么写，石灰水的化学式怎么写活动中，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义(yì)务、未采取问(wèn)卷调查等方(fāng)式(shì)对(duì)个别投(tóu)资者(zhě)的风险识(shí)别能力和风险承担能力进行(xíng)评估(gū)、未按(àn)照(zhào)合同约(yuē)定(dìng)如(rú)实向投资者披露可能影(yǐng)响投资(zī)者合法(fǎ)权(quán)益的(de)重(zhòng)大(dà)信息等(děng)情形。依据《私募(mù)管理办(bàn)法》第(dì)三十三条规定，决定对其(qí)采(cǎi)取出具警示函的行政监管措施(shī)。

　　百亿私募映雪投资居股东之列(liè)

　　雪杉基(jī)金成立(lì)于(yú)2015年，注册资(zī)本为3250万(wàn)元，机构类型为(wèi)私募证券投资基金管理人，全(quán)职(zhí)员(yuán)工人数14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基金(jīn)曾(céng)进(jìn)行高管变(biàn)更(gèng)。目(mù)前(qián)雪杉基金的法人、总经理(lǐ)为汲培欣，合规风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私募(mù)映(yìng)雪(xuě)投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还有一家关联(lián)公(gōng)司(sī)为深(shēn)圳(zhèn)市(shì)塔门投资管(guǎn)理(lǐ)有限公(gōng)司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投(tóu)资(zī)为私募股权、创业投资基金(jīn)管理(lǐ)人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)还在香港控股成(chéng)立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨(kuà)境(jìng)协同效(xiào)应，为投资人(rén)寻找海外长期稳定资产的投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉(shān)的投资策略是通(tōng)过追(zhuī)踪(zōng)资产价格(gé)指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性(xìng)股指(zhǐ)等宏观经济和估(gū)值指标，以分析并(bìng)提取经(jīng)济周期中(zhōng)的趋势性行业和事件以最大化投资上行收(shōu)益(yì)，同(tóng)时(shí)引入非公开市场投资中的个体性估(gū)值(zhí)和内在价值(zhí)分析体(tǐ)系，以更好锁(suǒ)定投资(zī)的(de)下行风险。但(dàn)在(zài)2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻(wén)动态便(biàn)停(tíng)止(zhǐ)更新。

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