零容忍(rěn)！又(yòu)有(yǒu)券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会(huì)拟(nǐ)对(duì)东北证(zhèng)券合计被罚(fá)没逾(yú)750万元。

　　合(hé)计罚(fá)没750多万(wàn)

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公(gōng)告(gào)显示，5月12日，公司(sī)收到中国证监会(huì)《行政处罚事(shì)先告(gào)知(zhī)书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶(jīng)金刚石股份有限公司(sī)2016年非(fēi)公开(kāi)发行股票及(jí)持续督导期间未(wèi)勤勉(miǎn)尽责案(àn)，已由中国证监会调查(chá)完毕，中国证监会依(yī)法拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查(chá)明(míng)，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保荐人(rén)，中(zhōng)国(guó)证监会在(zài)豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股票的(de)审查反馈(kuì)意(yì)见中要(yào)求(qiú)保荐机(jī)构对本(běn)次(cì)发行对象的认(rèn)购资(zī)金来源及合法性、是否具备履行认购(gòu)义(yì)务的能力(lì)进行核查，公(gōng)司(sī)未按要求(qiú)对本次非公开发行(xíng)对象之一北京(jīng)天证远洋基(jī)金(jīn)管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的(de)资金来源审(shěn)慎核查。天(tiān)证远洋实际出资与(yǔ)其承诺不符。公司(sī)出 具的《非(fēi)公开发(fā)行股票的(de)上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与(yǔ)认购(gòu)对象(xiàng)合 规性的报告》存(cún)在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持(chí)续督导期间(jiān)未对募集资金置换(huàn)预投资金事项审慎核(hé)查(chá)，未(wèi)充分 核(hé)查(chá)募集资(zī)金投入项目(mù)的情(qíng)况，未(wèi)充分关注募投(tóu)项(xiàng)目(mù)流(liú)动资金(jīn)的用途和程序，未 对涉(shè)诉事项(xiàng)保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证(zhèng)监会拟决定：对东(dōng)北证券责令改正，给(gěi)予警告(gào)，没收保荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增(zēng)项目的保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持(chí)续督(dū)导(dǎo)期的保荐代表人郑(zhèng)克国(guó)、张旭东(dōng)给予警告，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦(tǎn)给(gěi)予警(jǐng)告，并处以5万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　据记(jì)者(zhě)查询(xún)，保荐代表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟(wěi)已查无数(shù)据(jù)，这意(yì)味着两人(rén)已经离开了(le)证券行(xíng)业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去(qù)年入职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市，且定增项目(mù)已时隔近(jìn)七年，但(dàn)证监会仍对(duì)东桃胶要怎么泡发最好吃，桃胶要怎么泡发最好吃窍门北证券立(lì)案(àn)调查并处以三倍(bèi)的高额(é)罚款(kuǎn)，体现监(jiān)管(guǎn)层(céng)在全面注册制背景下，继(jì)续保持强监管、压(yā)实中介机构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而(ér)言(yán)，影响不仅仅是罚(fá)款(kuǎn)这么简单。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销(xiāo)保荐项(xiàng)目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销(xiāo)金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林(lín)信托因自身经(jīng)营发(fā)展需要等自(zì)主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易方(fāng)式，在(zài)2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉(jí)林信托(tuō)没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年(nián)7月就已经公布的大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权(quán)转让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证券在被中国证监会立案调查(chá)期(qī)间，公司大股东不得(dé)减持股份(fèn)。鉴于(yú)上(shàng)述转让及减持公(gōng)司股份事项均属(shǔ)于规定不得减持范畴，上述(shù)规定期(qī)间，亚泰集团和吉林(lín)信(xìn)托不(bù)得减持公(gōng)司股份(fèn)。

　　不过随(suí)着东(dōng)北证券的(de)罚(fá)单尘埃落地(dì)，东北证券(quàn)的股权(quán)变(biàn)或将(jiāng)很(hěn)快实现。

　　根(gēn)据东北(běi)证券最新(xīn)一(yī)季报显示，2023年前三个月东(dōng)北证(zhèng)券实现(xiàn)营业收(shōu)入18.44亿元，同(tó桃胶要怎么泡发最好吃，桃胶要怎么泡发最好吃窍门ng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈(yíng)，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要(yào)原因(yīn)是公司投资与(yǔ)销售(shòu)交易业(yè)务(wù)、投(tóu)资银行(xíng)业务收入增加所致。

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