零(líng)容忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日(rì)晚(当日事当日毕什么意思，今日事今日毕,勿将今事待明日wǎn)间，东(dōng)北(běi)证券公告称，因豫金刚(gāng)石(shí)45亿定增(zēng)旧案，证(zhèng)监会(huì)拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名(míng)保(bǎo)代已(yǐ)离职

　　公告显(xiǎn)示(shì)，5月12日，公司(sī)收到中国证监会《行政(zhèng)处罚事先告知(zhī)书》，公司涉(shè)嫌在郑州(zhōu)华晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年非公(gōng)开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票及持(chí)续督导期间未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责案，已由(yóu)中国证监会(huì)调查完(wán)毕(bì)，中国证监会依法拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券系(xì)豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票项目保荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票(piào)的审查反馈意见中(zhōng)要求保荐机(jī)构(gòu)对本(běn)次发行对象(xiàng)的(de)认(rèn)购资金来源及合(hé)法性、是否具备履行认购义务的能(néng)力进行核查，公司未按要求对本次非(fēi)公开发行对象之一北京(jīng)天证远洋基金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)中(zhōng)心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎核(hé)查。天证远(yuǎn)洋实际(jì)出资与其承诺不符(fú)。公司出(chū) 具的《非(fēi)公开发行股票的上市(shì)保荐书》《非公开发(fā)行股票发行(xíng)过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导期间未对募集资金置换预投(tóu)资金事项审慎核查，未充分 核查募(mù)集资金(jīn)投入项目的情况，未(wèi)充分关注募(mù)投项(xiàng)目(mù)流动(dòng)资(zī)金(jīn)的用(yòng)途和(hé)程序，未 对涉(shè)诉(sù)事(shì)项保持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国(guó)证监会拟决定：对东北证(zhèng)券责令改(gǎi)正，给予警告(gào)，没收保荐业务(wù)收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐(jiàn)代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛(gé)建(jiàn)伟给予警告，并分别处(chù)以(yǐ)20万元罚款；对持(chí)续督(dū)导期的保(bǎo)荐代表人郑克(kè)国(guó)、张旭东(dōng)给予警告，并分别处以10万元罚(fá)款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询(xún)，保荐代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)已查(chá)无数据，这意味(wèi)着两(liǎng)人(rén)已经离开了(le)证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年(nián)从(cóng)东北证券离职，去年(nián)入职了(le)中德(dé)证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目前(qián)，豫金刚石已退市(shì)，且定增项(xiàng)目已时隔近七年，但证监(jiān)会仍对东北证券立案调(diào)查并处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层在全(quán)面注册制(zhì)背景下(xià)，继续(xù)保(bǎo)持强监管、压实(shí)中介机构责任的决心。

　　对于东(dōng)北(běi)证券而(ér)言(yán)，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成(chéng)功(gōng)发行的仅有2家(jiā)，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北(běi)证(zhèng)券股东(dōng)吉林信托因自身经营发展(zhǎn)需要(yào)等自主(zhǔ)决定(dìng)，拟以集中竞价交易(yì)方式(shì)，在2023年2月(yuè)1日(rì)至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万(wàn)股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公(gōng)布的大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权转让一(yī)事，至(zhì)今(jīn)仍未(wèi)有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定，东北(běi)证券在(zài)被中国证监会立案(àn)调查(chá)期间，公司大股(gǔ)东不得减持(chí)股份。鉴于上述转让及(jí)减持(chí)公司股份事项均属于规定不(bù)得减持范畴(chóu)，上(shàng)述规定期间(jiān)，亚泰集团和吉林信托不(bù)得减(jiǎn)持公司股份。

　　不(bù)过(guò)随着东北(běi)证券的罚单尘埃(āi)落(luò)地，东北证券的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据(jù)东(dōng)北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券(quàn)实现营业收入(rù)18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为(wèi)盈(yíng)，同比增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩(jì)变动的主要原因是公司投资与销售交易业务、投(tóu)资银行业务(wù)收入(rù)增加所致。

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