直(zhí)播短(duǎn)视频成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并非(fēi)想(xiǎng)当就能当，违规展业(yè)仍(réng)将(jiāng)招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川证监局对恒泰证券某(mǒu)营业部及员工双双出具(jù)警(jǐng)示(shì)函(hán)。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券该名员工任职期间(jiān)实(shí)名(míng)通(tōng)过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进(jìn)行分析、为第(dì)三方引流，并(bìng)收(shōu)取(qǔ)直播打赏(shǎng)、会员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等，谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视(shì)频(pín)直(zhí)播(bō)成为各(gè)行各业的(de)新风口(kǒu)，金融(róng)行(xíng)业也(yě)不(bù)例(lì)外。由(yóu)于直播活动(dòng)的即时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时需(xū)要直面的(de)问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

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　　利(lì)用(yòng)自媒体(tǐ)从事违(wéi)规活动

　　营(yíng)业部(bù)+员工遭警(jǐng)示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大道(dào)证券营(yíng)业部及员工遭遇四(sì)川(chuān)证监局开出的警示函，涉(shè)嫌(xián)谋取(qǔ)不正当利益。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证券营业部任职(zhí)期间(jiān)，实(shí)名(míng)通过抖音账号发布短视(shì)频(pín)、开展直播，对A股大盘(pán)及板块(kuài)走势进行(xíng)分析(xī)、为某“金融职(zhí)业技(jì)能学校”引流，并通(tōng)过收取直(zhí)播打赏、直播会(huì)员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据(jù)《证(zhèng)券(quàn)期货经营机构及其工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构(gòu)工(gōng)作人员不得违规从事营利性经营(yíng)活动，违(wéi)规兼任可(kě)能影(yǐng)响其独立(lì)性(xìng)的职务或者从事与所在机(jī)构或者投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四(sì)川(chuān)证监局决定对(duì)熊(xióng)某平采取出具(jù)警(jǐng)示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证券营业部也(yě)被出具警示函。四川证监局认为，该(gāi)营业(yè)部合规管(guǎn)理不到位，未严格规范(fàn)从业人员执业行为(wèi)。

　　前任总(zǒng)裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任总裁到普(pǔ)通(tōng)一线员工(gōng)，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券旗下(xià)热衷(zhōng)于(yú)通(tōng)过短(duǎn)视频平台进行推广的(de)人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专(zhuān)注个人(rén)职业(yè)发展事宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出(chū)镜运(yùn)营的“牛得林(lín)奇”账号在视频平(píng)台上已有一定(dìng)名(míng)气。

　　目(mù)前(qián)，该账(zhàng)号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉(fěn)丝(sī)，获赞超613万(wàn)。在视(shì)频中，牛壮出(chū)镜的(de)头衔(xián)仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方(fāng)抖音账(zhàng)号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量过万。在(zài)抖音平台上以恒泰证券员工名义发(fā)布(bù)短视频的账号(hào)数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过(guò)15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽然抖音账号运营时间不(bù)长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率较高(gāo)。上(shàng)月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在(zài)其短视频(pín)中留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协登记信息(xī)显(xiǎn)示，熊(xióng)某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一般证券业务(wù)”，3月2日即(jí)已(yǐ)办理离职(zhí)注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数字科(kē)技有限公司办理执业，执(zhí)业岗位为“证券(quàn)投(tóu)资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规(guī)问(wèn)题需(xū)警惕

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限制，视频直(zhí)播成正实数包括0吗包括负数吗，正实数包括零吗ine-height: 24px;'>正实数包括0吗包括负数吗，正实数包括零吗为各(gè)行各业的(de)新(xīn)风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合(hé)规问(wèn)题也成为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流量”客户(hù)时需要直面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被(bèi)监管所严(yán)查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙(lóng)江省容维证券数据程序化(huà)有(yǒu)限公司被黑龙江证监局出具警示函。经(jīng)查，容(róng)维证券员工马某某无(wú)证(zhèng)券(quàn)投资顾问执业资(zī)格(gé)，2022年(nián)10月(yuè)以来，马某某通过抖音直播形式向公众提(tí)供关(guān)于(yú)证券市(shì)场的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会(huì)对微博大V易伟开出巨额(é)罚单。证监会指出(chū)，易(yì)伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测股市行(xíng)情(qíng)、宣传并出(chū)售投(tóu)资服务，但其未取(qǔ)得(dé)从(cóng)事证券投资咨询业务(wù)的核(hé)准，不(bù)具备证券投资咨询从业资格及业务(wù)资质，共罚没收(shōu)入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机构监(jiān)管情况(kuàng)通报，对证券公司(sī)从业人员网(wǎng)络直播提出监管要(yào)求。证券公司工作(zuò)人员(yuán)通过网络(luò)直播等形(xíng)式发表评论，要确保信息来源合法合规(guī)、研究方法专业审慎；充分(fēn)发挥专(zhuān)业优势，引(yǐn)导(dǎo)市场树(shù)立长(zhǎng)期(qī)投资、价值投资和理性投资的(de)理念等。

　　监管(guǎn)要求，证(zhèng)券公司应进一(yī)步(bù)加强对证券公司工作人员直(zhí)播展业(yè)的管(guǎn)理，完(wán)善(shàn)内部管控机制， 事前对直播内(nèi)容进行把关，做好内容管(guǎn)理；事中对直播进行监测监(jiān)控(kòng)，遇有重(zhòng)大情况(kuàng)及时处理，避免产生不良影响；直播中(zhōng)出现违规情(qíng)况的(de)，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电正实数包括0吗包括负数吗，正实数包括零吗视总(zǒng)局、文(wén)化和旅游部共(gòng)同制(zhì)定了《网络(luò)主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融(róng)、法律(lǜ)、教育(yù)）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相应执(zhí)业资质(zhì)。

　　另外，近期(qī)中(zhōng)证协也向各(gè)家证券公司(sī)、证券(quàn)咨询(xún)公司下发关于(yú)排(pái)查报送网络非法(fǎ)证券活(huó)动信息的通(tōng)知，要求(qiú)排查填报证券(quàn)领域涉及非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒证券经营机构(gòu)和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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