在“扶优限劣”的基本方针下，私募基(jī)金(jīn)行业监管趋严，近日又(yòu)有(yǒu)私募被“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站披露的一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在(zài)违反专业化运营原则等(děng)四项违规(guī)行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品备(bèi)案六(liù)个月；对时(shí)任雪(xuě)杉基(jī)金合(hé)规风控负责人的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉基(jī)金被暂(zàn)停(tíng)备案(àn)六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业(yè)协(xié)会网站(zhàn)披(pī)露了一(yī)则纪律处分事(shì)先告知(zhī)书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪(xuě)杉基金管(guǎn)理有(yǒu)限公司(sī)（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法违(wéi)规(guī)行为，时任高(gāo)级(jí)管理人员黄某应(yīng)当对此承担法律责任(rèn)，协会拟(nǐ)对其作出(chū)纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉(shān)基金存在四(sì)项违规行(xíng)为：

　　一是违(wéi)反(fǎn)专(zhuān)业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏达(dá)成《业务合作协议》，由债券发行人关联方出资认购上(shàng)海阿(ā)杏产品份额，该产品(pǐn)通过(guò)深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募证券(quàn)投资基金”最终投向指定债(zhài)券产品(pǐn)。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞产业发展集团有限(xiàn)公司（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签(qiān)署《投(tóu)资合作协议》，约(yuē)定由指定第三方认(rèn)购“雪杉夏(xià)桐7号私募证券投资(zī)基金”，并由该产(chǎn)品购买指定债券。以上(shàng)行(xíng)为不符合私募(mù)基(jī)金管理人(rén)专(zhuān)业化运营的要(yào)求。

　　二是未向投资者披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私(sī)募证券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升(shēng)2号(hào)”分别投向(xiàng)上(shàng)海(hǎi)映(yìng)雪投(tóu)资(zī)管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng)上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪(xuě)杉春茗1号(hào)基金”投向上海映雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事(shì)长郑(zhèng)宇为上海映雪执行事务(wù)合(hé)伙人、实际控(kòng)制人，上述交(jiāo)易构(gòu)成关联交易，但深圳雪杉未向投资者(zhě)进行明确、充分地披(pī)露。

　　三是未(wèi)落(luò)实投资者适当性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基(jī)金的投资者王(wá科长相当于什么级别？ng)某的基金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投(tóu)资运营、财务(wù)等(děng)岗位(wèi)员工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合(hé)规风控(kòng)负责人，应当对发生在各自任职期间(jiān)公(gōng)司的违规行为承担相应(yīng)责任。

　　根据相关规定，协会拟对(duì)深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品(pǐn)备(bèi)案(àn)六个(gè)月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函(hán)

　　值得(dé)注意(yì)的(de)是，这已(yǐ)经(jīng)不是(shì)雪杉基金首(shǒu)次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪(xuě)杉基金出(chū)具警示(shì)函(hán)。

　　相(xiāng)关(guān)公告显示，经查，雪杉基(jī)金在(zài)从事私募基金(jīn)业务活动中，存在未履行(xíng)谨(jǐn)慎(shèn)勤勉(miǎn)义务、未采取(qǔ)问卷(juǎn)调查(chá)等方(fāng)式对个别投资(zī)者的风险识别能力(lì)和风险承(chéng)担能(néng)力进(jìn)行评估、未按(àn)照合同约定如实向投资者(zhě)披(pī)露可能影响投(tóu)资者合法(fǎ)权(quán)益的重大信息等情形。依(yī)据(jù)《私募管理办法》第三十三条规定(dìng)，决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿(yì)私募映(yìng)雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注册资本为(wèi)3250万(wàn)元，机构类型为(wèi)私募(mù)证券投资基(jī)金管理人，全职员工(gōng)人数14人，管理规(guī)模区(qū)间为20-50亿元(yuán)。去年2月份(fèn)，雪杉基金(jīn)曾进行高管变更。目(mù)前雪(xuě)杉基金(jīn)的法人、总经理为汲培(péi)欣(xīn)，合规风控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私募映雪(xuě)投(tóu)资为雪(xuě)杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金(jīn)还有一家关联公司为深圳市塔门投资管(guǎn)理有限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门(mén)投资为(wèi)私(sī)募股权、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉科长相当于什么级别？基(jī)金(jīn)还(hái)在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平(píng)台的跨(kuà)境协(xié)同效(xiào)应(yīng)，为投(tóu)资人寻找海外长(zhǎng)期稳定(dìng)资产(chǎn)的(de)投资和并购机(jī)会(huì)。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策略是通过追踪资产价格(gé)指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经(jīng)济和(hé)估值指标，以分析(xī)并提取经济周期中的趋势性行业和事件以最(zuì)大化投(tóu)资上行收益，同时引(yǐn)入非公开(kāi)市场投(tóu)资(zī)中的个体(tǐ)性估值和内在价(jià)值分析体系，以(yǐ)更好锁(suǒ)定投资的下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新闻动态便停止更新(xīn)。

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