在(zài)“扶优限劣(liè)”的基本(běn)方针(zhēn)下，私募基金行业监管(guǎn)趋(qū)严(yán)，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投(tóu)资基(jī)金业协(xié)会网站披(pī)露的一则(zé)公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反(fǎn)专业化(huà)运营原(yuán)则等四项违规行为。根据相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对时(shí)任(rèn)雪(xuě)杉基金合(hé)规风控负责(zé)人(rén)的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投资基金业协(xié)会网站披露了一则纪律(lǜ)处(chù)分(fēn)事先(xiān)告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管(guǎn)理有限公司（简称(chēng)“雪(xuě)杉基(jī)金”）涉(shè)嫌从事(shì)违法违(wéi)规行(xíng)为(wèi)，时(shí)任高级(jí)管(guǎn)理人(rén)员黄某应当对此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存(cún)在(zài)四项违(wéi)规行为：

　　一是违(wéi)反专业化运营原则(zé)。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成《业务合(hé)作(zuò)协议》，由债券(quàn)发行人关联方出资认购上(shàng)海阿杏产(chǎn)品(pǐn)份(fèn)额(é)，该产品(pǐn)通(tōng)过(guò)深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资(zī)基金(jīn)”最终(zhōng)投向指(zhǐ)定债(zhài)券(quàn)产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)与株洲(zhōu)新(xīn)芦淞产业发(fā)展(zhǎn)集团有限公司（以下(xià)简称株洲新芦(lú)淞）签署(shǔ)《投(tóu)资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私(sī)募证券投资基金”，并由该产(chǎn)品购(gòu)买指(zhǐ)定债券。以上(shàng)行为不符合(hé)私募基金管理(lǐ)人(rén)专业化运营的要求。

　　二是(shì)未(wèi)向投(tóu)资者披(pī)露(lù)关联交易。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年(nián)8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉(shān)常升1号”“雪(xuě)杉(shān)常(cháng)升2号(hào)”分(fēn)别(bié)投向(xiàng)上海映雪投资管(guǎn)理中心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称上(shàng)海映雪）在(zài)管产品“映雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基(jī)金”投(tóu)向上海映雪(xuě)在管产品共(gòng)计(jì)5610万元(yuán)。

　　投(tóu)资(zī)期间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为上(shàng)海映雪(xuě)执(zhí)行事务合伙人、实际控制(zhì)人，上述交易构成(chéng)关联交易，但深圳(zhèn)雪杉(shān)未向投(tóu)资者进行明(míng)确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当性管(guǎn)理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投资者(zhě)王某(mǒu)的基(jī)金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是(shì)其风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工(gōng)违规兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展(zhǎn)、投资(zī)运营、财务等岗位员(yuán)工(gōng)存在兼(jiān)职(zhí)情(qíng)况。

　　黄某于(yú)2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当对发(fā)生在各自任职期间公(gōng)司的违规行为(wèi)承(chéng)担相应责任(rèn)。

　　根据相关规定(dìng)，协(xié)会拟(nǐ)对(duì)深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受理其私(sī)募(mù)基金产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不是(shì)雪(xuě)杉(shān)基(jī)金(jīn)首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金(jīn)出具警示函。

　　相(xiāng)关公(gōng)告显(xiǎn)示，经(jīng)查，雪杉基(jī)金在(zài)从事私募基(jī)金业务活动中(zhōng)，存(cún)在未履行谨慎(shèn)勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调查等方式对个别(bié)投资(zī)者的风险识别能力(lì)和(hé)风险承担能力进行(xíng)评(píng)估、未按照合同约定如实(shí)向投(tóu)资者披露可能影响投资者合法权益的(de)重大信息等(děng)情形(xíng)。依(yī)据《私募(mù)管理办法》第三十三条规定，决(jué)定对其采取出(chū)具警(jǐng)示函(hán)的行(xíng)政(zhèng)监管措施(shī)。

　　百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投(tóu)资居(jū)股东之(zhī)列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机构类型为私募证(zhèng)券投资基金管理人，全(quán)职员工人数(shù)14人，管(guǎn)理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基(jī)金曾进行高管变更。目前雪杉(shān)基金的(de)法人(rén)、总经理为汲培欣(xīn)，合(hé)规风(fēng)控负(fù)责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意(yì)的(de)是，百亿私募映雪投(tóu)资(zī)为雪杉(shān)基金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

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　　除(chú)此(cǐ)之外，雪杉(shān)基(jī)金还有一(yī)家关联公司(sī)为深圳(zhèn)市塔(tǎ)门投资管理有限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门(mén)投资(zī)为私(sī)募股权、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉基金还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平(píng)台的跨境(jìng)协(xié)同效应，为投资人寻找海(hǎi)外(wài)长(zhǎng)期稳定资(zī)产(chǎn)的投资(zī)和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略是(shì)通(tōng)过追踪(zōng)资产价格指(zhǐ)数、利率、汇(huì)率、指标性(xìng)股(gǔ)指(zhǐ)等宏观经济和估值指标，以(yǐ)分析并提取经济周(zhōu)期中的趋势性(xìng)行业和事件(jiàn)以最大化(huà)投资上行收(shōu)益(yì)，同时引(yǐn)入非公开市场(chǎng)投资中的(de)个体性估值和内在价(g跟ml一样吗洗发水，g和ml有区别吗jià)值(zhí)分析体系，以更好(hǎo)锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网(wǎng)的新闻动(dòng)态(tài)便(biàn)停(tíng)止(zhǐ)更新。

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