金(jīn)融(róng)界4月(yuè)21日消(xiāo)息 证监会有(yǒu)关部门负责人就泽(zé)达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案(àn)件答记者问。证监(jiān)会(huì)有关部门(mén)负(fù)责人表示，欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等(děng)资(zī)本市(shì)场“毒瘤(liú)”严(yán)重损害(hài)广大(dà)投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法严(yán)厉查处证(zhèng)券违(wéi)法犯罪案(àn)件，立体化打(dǎ)击证券违法活动(dòng)。我会(huì)坚(jiān)决(jué)贯彻落实党中央国务院(yuàn)对(duì)资本市场违法犯(fàn)罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法(fǎ)犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具(jù)体问答如(rú)下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行(xíng)案件(jiàn)，社会影响广(guǎng)泛。作为监管机构，如何推动对上述(shù)发(fā)行人、控股股东、实际控制人、中(zhōng)介(jiè)机构及其责(zé)任人员等(děng)相关责任主(zhǔ)体进行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合(hé)法权益，危(wēi)及市场秩序(xù)和金融(róng)安全。中(zhōng)办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券违法活动的(de)意见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零容忍”要求(qiú)，依(yī)法严(yán)厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立(lì)体化打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻(chè)落实党中央(yāng)国(guó)务院(yuàn)对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零(líng)容忍(rěn)”要(yào)求，推动对(duì)欺诈发行等违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为实行行(xíng)政、民事(shì)、刑事立(lì)体惩(chéng)处，形成强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是(shì)对于证券发行(xíng)人及相(xiāng)关控(kòng)股(gǔ)股东(dōng)、实际控制(zhì)人等(děng)“首恶”坚决(jué)严惩(chéng)，全(quán)方位追责。如在上(shàng)述两案的行政责(zé)任(rèn)方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技(jì)股(gǔ)份有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)泽达易(yì)盛）和广东(dōng)紫晶信息存储技(jì)术股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以下(xià)简称紫晶存储）及(jí)相关责任人作(zuò)出行政处罚和市场禁入决定(dìng)，分别(bié)对泽达易盛、紫晶存储及相关责任(rèn)人员进行行政处罚，并对(duì)部(bù)分责任(rèn)人员采(cǎi)取证券市场(chǎng)禁入措施(shī)。同时，我会加阿富汗是不是亡国了强与公安机关(guān)的(de)沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当事人依法及时移送(sòng)公安机(jī)关处理，推动案件刑事追责相关工(gōng)作(zuò)。另(lìng)外(wài)，根据(jù)《上海(hǎi)证券交易所科创板股票上市规则(zé)》的规定(dìng)，上海证券交(jiāo)易所将依法对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)启(qǐ)动重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支(zhī)持适格(gé)投资者及时(shí)有效地追(zhuī)究违规上市公司(sī)及其相关中介机构(gòu)等责(zé)任主体的民事(shì)赔偿(cháng)责任。民事责任是资本市场法律责任(rèn)体系的重(zhòng)要组(zǔ)成部分(fēn)，是(shì)对阿富汗是不是亡国了(duì)违法行为(wèi)进行立(lì)体式(shì)追责的重要一环，也(yě)是提(tí)高资本市场违法违规成本(běn)的(de)重要举措。我(wǒ)会将进一步(bù)畅通投(tóu)资者权利救济渠道，维护投资者合法权(quán)益，督(阿富汗是不是亡国了dū)促(cù)市场参与各方归位尽责，形(xíng)成资本市(shì)场良好生态。

　　三是(shì)对于为(wèi)上市(shì)公(gōng)司提供保荐、承销服务的证券公司、出具审(shěn)计(jì)报告的或者法律意(yì)见书的证券服务机构等违规主体实施(shī)精准打击。如果相关中(zhōng)介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机(jī)关(guān)处理；如果(guǒ)相关(guān)中介机构主要涉(shè)嫌(xián)执(zhí)业未勤勉尽责的情形，我会将按(àn)照过责相当的法治理(lǐ)念，综合考虑违(wéi)法程度、案件情况、执法(fǎ)效率、赔(péi)偿投资者损失意愿和能力等因素，依法妥善处(chù)理(lǐ)，让(ràng)中介机(jī)构(gòu)为其未(wèi)勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于中(zhōng)介机(jī)构的责任人员。证券公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介机构从(cóng)业(yè)人(rén)员的道德水准、专业能(néng)力、合规风险意识和廉(lián)洁从业水平(píng)等，是(shì)保障证(zhèng)券服务质量的重要因素(sù)。如果(guǒ)在欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假等案件中发现相关(guān)中介(jiè)机构责任人员存在违法违规行为(wèi)，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储欺(qī)诈发行案严重损(sǔn)害(hài)投资者(zhě)合法权(quán)益，目前(qián)在投资者保(bǎo)护方面有哪些安(ān)排？

　　答(dá)：《证券法(fǎ)》《民事诉讼(sòng)法(fǎ)》等(děng)法律(lǜ)法规(guī)规定了(le)包括协商和解(jiě)、纠纷调(diào)解(jiě)、先行赔付(fù)、责令回购、行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代表人(rén)诉讼等一系列投资者赔偿救济制(zhì)度。这些制度各有(yǒu)优势，对于个案中采用何种方式，需(xū)综合考虑不同投资者赔偿(cháng)救济制度的适(shì)用条件、投资者获赔(péi)的充(chōng)分性和有(yǒu)效性(xìng)、赔付责任主体(tǐ)的意(yì)愿和能力等因(yīn)素，目标都是有效保护投资(zī)者、惩戒和震慑(shè)违法行为人(rén)。

　　对(duì)于(yú)泽达(dá)易盛案，上海金融法院已经收(shōu)到泽达易盛普通代(dài)表人诉讼起诉材料(liào)，中证中小投资(zī)者(zhě)服务中心发布公(gōng)告，表示密(mì)切关注泽达易盛(shèng)普通(tōng)代表人(rén)诉讼进展，如(rú)上(shàng)海金融法院受理并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)，将依(yī)法接受投(tóu)资者特别授权，申(shēn)请(qǐng)参加该案(àn)并(bìng)转换特别代表(biǎo)人诉讼。特别代(dài)表人(rén)诉(sù)讼(sòng)制度具有“默(mò)示加入、明示退出(chū)”的(de)特(tè)征，能够(gòu)一揽子解决(jué)泽达(dá)易盛案的(de)民事(shì)赔偿问题，适(shì)格投(tóu)资者的合法权益可以在诉讼程序(xù)中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有限(xiàn)公司作为(wèi)紫晶存储申请(qǐng)首次公开发(fā)行股票的保荐机构和(hé)主承销商，与(yǔ)其他中介机构(gòu)正在主动筹(chóu)备(bèi)投资者(zhě)赔偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿(yì)元设立先行赔付专项基金(jīn)（上述金(jīn)额为(wèi)公(gōng)司初(chū)步估(gū)算结果，基(jī)金规模(mó)将根据最终计算的适格(gé)投资者损失(shī)赔付(fù)金额(é)进行调整），用于先行赔付适格投资者的(de)投资损失。先(xiān)行赔付可以高(gāo)效(xiào)、快捷地解决(jué)紫晶存储案的民(mín)事赔偿问题，适格投(tóu)资者可以积极(jí)参(cān)与先行赔付程(chéng)序直接获(huò)赔，以维护自身(shēn)合(hé)法(fǎ)权益。

　　3.中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公(gōng)司披露的公告中提出向证监会提交证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺申请，证监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了(le)证(zhèng)券领(lǐng)域行政执法当事人承(chéng)诺制度（以(yǐ)下简称当事人(rén)承诺制度(dù)）。当事人承诺(nuò)制度(dù)是指国务院证券(quàn)监督管理(lǐ)机构对涉嫌(xián)证券期货(huò)违(wéi)法的单位或者(zhě)个人进(jìn)行(xíng)调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关投资者损失(shī)、消除损害或者不(bù)良影响并(bìng)经国务院证券监督(dū)管(guǎn)理机(jī)构认可，当事人履(lǚ)行承诺后国务院证券(quàn)监督管(guǎn)理机构终止案件调查(chá)的行政(zhèng)执(zhí)法方(fāng)式。相关法律法规(guī)明(míng)确(què)规定了当事人承诺制度的基本流程、适用范围、监督制(zhì)约机制等。

　　根据(jù)《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿(cháng)功能(néng)，承(chéng)诺(nuò)金(jīn)数额的确定需要综合考虑当事人(rén)因涉嫌违法行为(wèi)可能获得(dé)的收益或者避免的损失、当事人(rén)涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和(hé)没收违法所(suǒ)得的金额(é)，以及投(tóu)资(zī)者因当(dāng)事人涉嫌(xián)违法行为所遭受的(de)损(sǔn)失等(děng)诸多因素。承诺金(jīn)数额通常高(gāo)于罚(fá)没款数额，且可用(yòng)于赔偿投资者损失(shī)，在证券(quàn)期货行政执法当事人承(chéng)诺这一程序中，既可以实现对申请人的(de)精准打击，也可以有效(xiào)便(biàn)捷地补(bǔ)偿(cháng)投资(zī)者的损失。因(yīn)此，当事人承(chéng)诺制度可以一并解决(jué)案件相关的行政处理与民事(shì)赔偿问(wèn)题，有(yǒu)效提高执(zhí)法效能(néng)，达(dá)到行(xíng)政追责(zé)与民事追(zhuī)责相统一的效(xiào)果。

　　对于中信(xìn)建投证券股份有限公司向我会(huì)提交当(dāng)事(shì)人(rén)承诺申请，我会将依据《证券(quàn)法》《证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度实施办法》《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度(dù)实(shí)施规定》等规定，依(yī)法依规决定是否(fǒu)受理(lǐ)。

　　4.对于(yú)泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉(shè)的证券公(gōng)司、会计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、律师(shī)事(shì)务所等中介机构(gòu)及(jí)其责任人员，下一(yī)步(bù)将如(rú)何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻(chè)“零容(róng)忍”要(yào)求，对(duì)泽达易盛和紫晶存储所涉中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)开(kāi)展“一案双(shuāng)查(chá)”。在泽达易盛案中(zhōng)，东(dōng)兴证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司、天健(jiàn)会计(jì)师事务所、北京(jīng)市(shì)康达律师(shī)事(shì)务所(suǒ)等中介机构因涉嫌在相关执(zhí)业(yè)过程(chéng)中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案(àn)中，我会对中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司、容诚(chéng)会计(jì)师(shī)事务所、致(zhì)同会计师(shī)事务所、广(guǎng)东恒益律师事务所等中介机构启动了相关调查工(gōng)作，后续将根据其在相关执(zhí)业行为中的勤勉尽责情况，结合(hé)其主动(dòng)先行(xíng)赔(péi)付以及(jí)申请证券期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺等情(qíng)形，依法进行下一(yī)步(bù)处理。需要(yào)指(zhǐ)出的是，我(wǒ)们将关注相关中介机构有关责任人(rén)员在上述案件中的执业(yè)行为，如果(guǒ)发现有关(guān)责任人员(yuán)存在(zài)违法违规行为，将依法依(yī)规予以(yǐ)严(yán)处(chù)。

　　证券公司、会计(jì)师(shī)事务(wù)所、律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)等(děng)中介机构是保障资本市场(chǎng)高(gāo)质量发展(zhǎn)的(de)重要力(lì)量(liàng)，中介机构及其从业(yè)人员(yuán)应当(dāng)严格遵守法律法规和职业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉(jué)营(yíng)造和维护风(fēng)清气(qì)正的(de)企业文化和行业(yè)文化(huà)，珍视(shì)行业声誉。

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