昨日晚间，证监会(huì)就《证券期货市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)管理规定（征求意(yì)见稿）》向社会公开征求意(yì)见。

　　进一(yī)步(bù)规范证券期货(huò)市场主机(jī)交易托管服(fú)务和相关租用(yòng)活(huó)动

　　为规范证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交易托管活动，保护(hù)投资者合法权益(yì)，维护证券期货市场安全平(píng)稳运行，证监会起草了《证券期(qī)货市场(chǎng)主机交易托管(guǎn)管(guǎn)理规定（征(zhēng)求意(yì)见稿）》（以下简称《管理(lǐ)规定(dìng)》），于昨日(rì)向社会公(gōng)开征(zhēng)求意见。

　　据了解，近年来，证券期(qī)货交易(yì)所向市场相关机(jī)构提(tí)供(gōng)主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资(zī)源，为行(xíng)业提供信(xìn)息科技(jì)基础支撑服务，对于(yú)提(tí)升行业信息基(jī)础设施运维水平，保障行(xíng)业信(xìn)息系统安(ān)全稳(wěn)定运行(xíng)发挥(huī)了(le)重(zhòng)要作用。

　　但随(suí)着证券期货市场的压线扣几分罚款多少的，压线扣多少分？不断发(fā)展，主机交(jiāo)易托(tuō)管资源分(fēn)配不尽合理、线路时延不尽(jǐn)一致(zhì)、安(ān)全保障能力有(yǒu)待提升等问题逐渐凸显(xiǎn)，为进(jìn)一步规范(fàn)证(zhèng)券(quàn)期货市场主机交易(yì)托管服务和相关租用活动，促进证(zhèng)券(quàn)期(qī)货市(shì)场的平稳健(jiàn)康发展，证监会(huì)起草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起(qǐ)草思路有三。一是全面覆盖各(gè)类主体。结合(hé)业(yè)务活(huó)动(dòng)的具体特点，《管理规(guī)定(dìng)》将主机交(jiāo)易托管相关主体分为证券期货交易所和证券期货经营(yíng)机构(gòu)两部(bù)分(fēn)，分别提出完善(shàn)的监管要求(qiú)，并(bìng)要(yào)求其他类型的参与主体参照执行有关(guān)规定(dìng)。

　　二是切实守住安全底(dǐ)线。安全(quán)运行(xíng)是从事主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动的(de)基础和(hé)前提(tí)，《管理(lǐ)规定》规定(dìng)了(le)主机交易托管(guǎn)资源的安全管理要求，明(míng)确(què)了证券(quàn)期货经营机构(gòu)的尽职(zhí)调(diào)查和业(yè)务审批机制，从安全的角度(dù)作出全(quán)面(miàn)规定(dìng)。

　　三(sān)是促进服(fú)务公平(píng)合理。《管(guǎn)理规定》将公平(píng)合理原(yuán)则，体现(xiàn)在证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所和证券期(qī)货经(jīng)营机构从事主机交易(yì)托管(guǎn)服务和相关租用活动(dòng)的各个环(huán)节，同(tóng)时也(yě)充分(fēn)注重有(yǒu)关规定(dìng)落地过程(chéng)中(zhōng)的可操(cāo)作性，切实提(tí)升市场主体的获得感。

　　从主要内容(róng)来看，《管理规定》共五(wǔ)章28条(tiáo)，对证(zhèng)券期货行业主机交(jiāo)易托管服务和相关租(zū)用活(huó)动提出(chū)了要求。

　　具体来看，首先是总则明(míng)确立法(fǎ)宗旨、适用范围，从(cóng)事主机交易托管服务(wù)和相关(guān)租用活动的(de)基本原(yuán)则(zé)以(yǐ)及监督管理。

　　根据《管(guǎn)理规定(dìng)》，所谓主机交易托管资(zī)源，是(shì)指证券期货交(jiāo)易所提(tí)供的机房(fáng)机(jī)柜(guì)、通信网(wǎng)络、软(ruǎn)件或(huò)硬件设(shè)施等资源(yuán)，部署在相(xiāng)关资源的信息系统可以(yǐ)连接证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所交易系(xì)统(tǒng)。

　　其次是证(zhèng)券(quàn)期货交易所要求。明确了证(zhèng)券期货交易所提供主机交易托管服(fú)务有关要求。主要包(bāo)括(kuò)：要求证券期货交易所实施专区(qū)管理(lǐ)，统一(yī)专区交易时延(yán)，建设运维要求(qiú)不得低于《证(zhèng)券期货(huò)业信息系统(tǒng)托管基本要求(qiú)》中三级系统的受托方要求；从资源保障、资源分配、服务申请、服(fú)务协议、收(shōu)费要求(qiú)、服务退(tuì)出与资(zī)源(yuán)再分配等(děng)方(fāng)面保障证券(quàn)期(qī)货交易所提供有关服务的公平合(hé)理；加(jiā)强风险防控，证券期货交易所需建(jiàn)立(lì)健全监控指标及应急处(chù)置机制。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)提供主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)服(fú)务的，应当将主机交易托管资源和其他主机托管资源进行(xíng)区分，对主机交易托管资源实施专区管理，并(bìng)确保(bǎo)相关专(zhuān)区到核心交(jiāo)易系统(tǒng)通信(xìn)前端的(de)通信(xìn)时延(yán)保持一致。

　　再次是(shì)证券期货经营(yíng)机构要求。明确了证券期货经营机构租用(yòng)主(zhǔ)机交易(yì)托管资源有关要求。具(jù)体来看，从安全保障(zhàng)方面(miàn)，对证券(quàn)期货(huò)经营机构租用主机(jī)交易(yì)托管资源的(de)一般要(yào)求作出(chū)规定(dìng)。从能力(lì)评(píng)估、治理架构、尽职调查等方面确保(bǎo)证券(quàn)期货经营机构能够(gòu)保障客户设施的安全(quán)运(yùn)行。明确证券期(qī)货经营机构(gòu)对证券期(qī)货交易所的(de)报告(gào)要(yào)求。

　　《管理规定》提(tí)到，证(zhèng)券期货经营机(jī)构租用主机交易(yì)托管资源部署客户提供的软件或硬件设施（以下(xià)简称证券期货经营机构部(bù)署客(kè)户设施）的，应当从人员保障(zhàng)、资(zī)金投入、客户需求等方面充分评估，审慎选(xuǎn)择服(fú)务客户，确保自(zì)身能(néng)力可以保障客户软件或硬件设(shè)施的安全运行，并将(jiāng)不(bù)同客户的信息(xī)系统(tǒng)、客户与经营机构的信息系(xì)统进行有效隔离。

　　最(zuì)后是(shì)监督管理。明确(què)证券期货交易所(suǒ)的监管报告义务，规定中国(guó)证监会及其派出(chū)机构结(jié)合法(fǎ)定(dìng)职(zhí)责，对证(zhèng)券期货交易(yì)所及证券(quàn)期货经(jīng)营机构实施现场检查和非(fēi)现场检查(chá)，并规定相应罚(fá)则。

　　根(gēn)据《管理规定(dìng)》，证券期货交易所违(wéi)反本(běn)规定，或者在监管工作中不履(lǚ)行职责(zé)，或者不(bù)履行本规定有(yǒu)关报告义务的(de)，中国证监会可以对证(zhèng)券期货交(jiāo)易所(suǒ)采取监管谈(tán)话、出具警示函、责(zé)令限期改正等行政(zhèng)监管措施(shī)，对(duì)有关高级管理(lǐ)人员给予警告、记过(guò)、诫勉谈话(huà)、通报批评(píng)、撤职等(děng)行政处分，并责令证券期货(huò)交易所对其他(tā)责(zé)任人(rén)给予纪律处(chù)分。压线扣几分罚款多少的，压线扣多少分？

　　证(zhèng)券期(qī)货经营机构(gòu)违反本规定，中国证(zhèng)监(jiān)会及其派出机构可以依照《证券期(qī)货业网络和信(xìn)息安(ān)全管(guǎn)理办法》有关规定(dìng)，对有关机构和人员采取行政监(jiān)管措(cuò)施。

　　上海证(zhèng)券(quàn)交易所原副总经理刘逖接受监(jiān)察调查

　　据昨日中央纪委国家(jiā)监委驻中国证监会纪检监察组、浙江省纪委监委消息，上海证券交易所(suǒ)原(yuán)副(fù)总经(jīng)理刘逖涉嫌严重职(zhí)务违法，目前(qián)正(zhèng)在接(jiē)受中央(yāng)纪委国家监(jiān)委驻(zhù)中国证监会纪检监(jiān)察组和(hé)浙(zhè)江省台州市(shì)监委(wěi)监(jiān)察调查。

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