金融界(jiè)4月21日消息 证监会(huì)有关部(bù)门负(fù)责人就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈(zhà)发行案件答记者问。证监会有(yǒu)关部门负(fù)责人表示，欺诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从(cóng)严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处(chù)证(zhèng)券违(wéi)法犯罪(zuì)案(àn)件，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯(guàn)彻(chè)落(luò)实党中央国(guó)务院(yuàn)对(duì)资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺(qī)诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案件，社会影响广泛。作为监管(guǎn)机构(gòu)，如何推动对上述发(fā)行人、控股股(gǔ)东、实际(jì)控制人、中(zhōng)介机构及其责任人(rén)员等相关责任(rèn)主体进行(xíng)立体化追(zhuī)责(zé)？

　　答(dá)：欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投(tóu)资者合法权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和金融安全。中办、国办《关于依(yī)法从严(yán)打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调(diào)坚持“零容忍”要(yào)求，依法(fǎ)严(yán)厉查处证券(quàn)违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)案件(jiàn)，立体化(huà)打击证券(quàn)违法活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻落实党中央国务院对(duì)资本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为“零(líng)容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立(lì)体惩处(chù)，形成(chéng)强力震慑。具(jù)体而(ér)言：

　　一是对(duì)于(yú)证券(quàn)发行人及相关控(kòng)股股东、实际控(kòng)制(zhì)人(rén)等(děng)“首(shǒu)恶”坚决严惩(chéng)，全方位追(zhuī)责。如(rú)在上述两案的行政责(zé)任方(fāng)面，我会依法向泽达易盛（天(tiān)津）科技(jì)股份有限(xiàn)公(gōng)司（以下简(jiǎn)称泽(zé)达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息存储技术(shù)股份有限公司（以下简称紫晶存储(chǔ)）及相(xiāng)关责任人(rén)作出行政处罚(fá)和市场禁入决定，分别对泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储及相(xiāng)关(guān)责(zé)任人员进行行政(zhèng)处罚(fá)，并对部(bù)分责任人员(yuán)采取证券市场禁入措(cuò)施(shī)。同时，我会加强与公安(ān)机(jī)关的(de)沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法(fǎ)及时移(yí)送公安机关处理(lǐ)，推动案件(jiàn)刑事追责相关(guān)工(gōng)作。另外，根据《上海证券(quàn)交(jiāo)易所科创板股票上市规则(zé)》的规定，上海证券(quàn)交易所将依法(fǎ)对(duì)泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储启动重大(dà)违法强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适格(gé)投(tóu)资者(zhě)及时有效(xiào)地追究违规(guī)上市公(gōng)司及其相关中介机构等责任主体的民事(shì)赔偿责任。民事责任是资(zī)本市场法律责任体系的(de)重要组成部(bù)分，是对(duì)违法行为进(jìn)行立体式追责的重要(yào)一环，也是提高资本市场违法违规成本的(de)重要举措。我(wǒ)会将进(jìn)一步畅通投资者(zhě)权利救济(jì)渠(qú)道，维护投资(zī)者(zhě)合法权益，督促市场参与各方归(guī)位(wèi)尽责，形成资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于为(wèi)上(shàng)市公(gōng)司提供保荐、承销服(fú)务(wù)的证券公司、出(chū)具审计报告的或者(zhě)法(fǎ)律意(yì)见书的证券(quàn)服务(wù)机构等违规主(zhǔ)体实(shí)施(shī)精准(zhǔn)打(dǎ)击(jī)。如果相关中介机构故意参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移(yí)送司法(fǎ)机(jī)关(guān)处理；如果相(xiāng)关中介机构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将按照过(guò)责相当的法治(zhì)理(lǐ)念，综合(hé)考(kǎo)虑违法程度、案件(jiàn)情(qíng)况、执法效率、赔偿投资(zī)者损(sǔn)失意愿和能(néng)力等(děng)因素，依法妥善(shàn)处理，让中介机构为其未勤勉尽责的(de)执(zhí)业(yè)行(xíng)为付出代(dài)价。

　　四是(shì)关于中(zhōng)介机构的责任人员。证券公司(sī)、会(huì)计师事(shì)务所、律师事务所等中介(jiè)机构从业人员的道德水准、专业(yè)能力、合规(guī)风险意识(shí)和廉(lián)洁从业水平(píng)等，是保障证券(quàn)服务质(zhì)量(liàng)的(de)重要因(yīn)素(sù)。如果在欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假等案件中发(fā)现相关(guān)中介(jiè)机构责任人员存在违法违规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案严重损(sǔn)害投资者合法(fǎ)权益(yì)，目前在投资者保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等法(fǎ)律法规规定了包括(kuò)协商(shāng)和解、纠纷(fēn)调(diào)解、先行(xíng)赔付(fù)、责(zé)令回购、行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范(fàn)判决、代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼等一系列投(tóu)资者赔(péi)偿救(jiù)济制度。这(zhè)些制(zhì)度(dù)各有(yǒu)优势，对于个案中(zhōng)采用何(hé)种方式，需综合考(kǎo)虑不同投资者(zhě)赔偿救济制(zhì)度(dù)的适(shì)用条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责任(rèn)主体(tǐ)的意愿和能力等(děng)因素，目标都是有效保(bǎo)护投资者、惩戒(jiè)和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海金融(róng)法院已经收到泽(zé)达易盛普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)起诉材(cái)料(liào)，中证(zhèng)中(zhōng)小投资者服务中心发布公告，表示密切关(guān)注(zhù)泽(zé)达易盛普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院受理(lǐ)并裁定(dìng)适用(yòng)普通代(dài)表人(rén)诉讼，将依法接受投资者(zhě)特(tè)别授(shòu)权，申请参加该案并转换特别代表人(rén)诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入(rù)、明示退出(chū)”的特征，能够一(yī)揽子解(jiě)决(jué)泽达易盛案(àn)的民(mín)事赔(péi)偿(cháng)问题，适格投资者(zhě)的(de)合法权益可(kě)以在(zài)诉(sù)讼程序(xù)中(zhōng)得到保护。

　　对于(yú)紫(zǐ)晶存储(chǔ)案，中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司(sī)作为紫晶存储(chǔ)申(shēn)请首(shǒu)次公开发行股票的保荐机构和主承(chéng)销商(shāng)，与(yǔ)其他(tā)中介(jiè)机(jī)构正(zhèng)在主动筹备投资者赔偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿元设立先(xiān)行赔(péi)付专项基金（上述(shù)金额为公司初步估算结果(guǒ)，基金规(guī)模将根据(jù)最(zuì)终(zhōng)计(jì)算的适(shì)格投资者损(sǔn)失赔付金额(é)进行(xíng)调整），用于先行赔付适格(gé)投资者的投资(zī)损失(shī)。先(xiān)行赔(péi)付可以高效、快捷地解(jiě)决紫(zǐ)晶(jīng)存储案(àn)的民事赔偿问题，适格投资者可以(yǐ)积极参与先行赔(péi)付程序直接获赔，以维(wéi)护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券(quàn)股份有限(xiàn)公(gōng)司披露的公告中提出向(xiàng)证监会提交证券期(qī)货行(xíng)政执法当事人承诺申(shēn)请(qǐng)，证监会(huì)将如(rú)何(hé)处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法(fǎ)》新(xīn)增了(le)证券领域行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度（以下(xià)简(jiǎn)称当事人承诺(nuò)制度）。当事人承诺制(zhì)度是指国务(wù)院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构对涉(shè)嫌(xián)证(zhèng)券期货违法的(de)单位(wèi)或者个人进行调查期间，被(bèi)调(diào)查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投(tóu)资(zī)者损(sǔn)失、消(xiāo)除损害或者不良影响并经国务院证券监督(dū)管理机构认可(kě)，当事人(rén)履行承诺后国务院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机构终止案件调(diào)查(chá)的行政执(zhí)法方式。相关法(fǎ)律法规(guī)明确规定了(le)当事人承诺(nuò)制(zhì)度的基(jī)本流程、适用范围、监(jiān)督制约(yuē)机制等(děng)。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法当事人承诺制度(dù)实(shí)施办法》等(děng)规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺金数(shù)额的(de)确定需(xū)要综合考虑当事人因涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)可(kě)能获得的收益或者(zhě)避免的损(sǔn)失(shī)、当(dāng)事人涉嫌违(wéi)法行为依法可能(néng)被处以(yǐ)罚款(kuǎn)和(hé)没收违法所(suǒ)得的金(jīn)额，以(yǐ)及投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸(zhū)多因素。承诺金数额通常高于(yú)罚没(méi)款数额，且可(kě)用于赔偿投资(zī)者损失，在(zài)证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺(nuò)这(zhè)一程序(xù)中，既可以实现对(duì)申请人(rén)的精准打击，也可以(yǐ)有效便捷地(dì)补偿(cháng)投资者的损(sǔn)失。因此，当事人承诺(nuò)制度可以(yǐ)一并解决案件相(xiāng)关的行政处理与(yǔ)民(mín)事赔偿问题，有效提高执法(fǎ)效(xiào)能(néng)，达到行政(zhèng)追(zhuī)责(zé)与民事追责相统一(yī)的效果(guǒ)。

　　对于(yú)中信建投证券股份有限公司向我(wǒ)会提(tí)交当事人承诺申(shēn)请，我会将(jiāng)依据《证券法(fǎ)》《证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制度(dù)实施办法(fǎ)》《证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺制度(dù)实(shí)施(shī)规定》等规(guī)定(dìng)，依法(fǎ)依规决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉(shè)的证券公司(sī)、会计师事务(wù)所(suǒ)、律(lǜ)师事务(wù)所等(děng)中介(jiè)机(jī)构及其责任人员，下一(yī)步将如(rú)何(hé)处理？

　　答：前(qián)期，我会(huì)贯彻(chè)“零容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，对泽达易盛和(hé)紫晶(jīng)存储所涉(shè)中介机(jī)构开展(zhǎn)是什么关系叫侄子，侄子算自己后人吗“一案(àn)双查”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份有限公司(sī)、天健会计师事务(wù)所、北京市康达律师事(shì)务所等中介机构因涉嫌在相关执业过程中未(wèi)勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会立(lì)案(àn)。在紫晶(jīng)存储案中，我会对中(zhōng)信(xìn)建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司、容诚会(huì)计师事(shì)务所、致同会(huì)计师事务所、广(guǎng)东(dōng)恒益(yì)律师(shī)事务所等中介机构(gòu)启动了(le)相关调查工作，后续将根据其(qí)在(zài)相关执业行为中的勤勉尽(jǐn)责情况，结合其主动先行(xíng)赔付以及申请证券期货行政执法当事(shì)人(ré是什么关系叫侄子，侄子算自己后人吗n)承诺等情形，依法进行(xíng)下一(yī)步(bù)处理(lǐ)。需(xū)要指出的(de)是，我(wǒ)们将关注相关中(zhōng)介机构有(yǒu)关责任(rèn)人员(yuán)在上述案件中(zhōng)的执业行为(wèi)，如果发现有关责任(rèn)人(rén)员存(cún)在违法违规行为，将(jiāng)依法依规予(yǔ)以严(yán)处(chù)。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务(wù)所、律师(shī)事(shì)务所等中介机构是保障资本(běn)市场高质量发展(zhǎn)的重要力量，中介机构及其从业人员应当严格遵守法律法规和职业道德(dé)要求，勤(qín)勉尽责、诚实(shí)守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和维护(hù)风清气正的企(qǐ)业文化和行业(yè)文化，珍视行业声誉。

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