在(zài)“扶(fú)优限(xiàn)劣”的基本(běn)方针下，私(sī)募基(jī)金行(xíng)业(yè)监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投资基(jī)金业协会网站披露的一则公告显示，雪(xuě)杉基金存在违(wéi)反专业化运营原则等四项(xiàng)违(wéi)规行为(wèi)。根据相关规定，协会拟对雪(xuě)杉基金公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金(jīn)产品备案六(liù)个月；对时任雪杉基金合(hé)规(guī)风(fēng)控负责人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违(wéi)规(guī)行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六(liù)个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资(zī)基金业协会网站披露了一则纪律处分事先告知书送达公(gōng)告。经查(chá)，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限公(gōng)司(sī)（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高(gāo)级管理(lǐ)人员黄某应当对此承(chéng)担法律责任，协会拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金存在四项违(wéi)规(guī)行(xíng)为：

　　一是违反专业化运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿(ā)杏达成《业(yè)务合作协议》，由债券发行人关(guān)联(lián)方出(chū)资(zī)认购上海阿杏(xìng)产(chǎn放里面睡觉是什么样的感觉，放在里面睡觉是一种怎样的感觉)品份额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在(zài)管产品“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券投资基金”最终(zhōng)投向指(zhǐ)定债(zhài)券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦(lú)淞产业(yè)发(fā)展集团(tuán)有限公司（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署《投资合(hé)作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏(xià)桐7号私募证(zhèng)券投资基金”，并(bìng)由该产品购买指定债券。以上行为(wèi)不符合私募(mù)基金管理人专(zhuān)业化(huà)运营(yíng)的要求。

　　二是未向投资(zī)者披露关联(lián)交(jiāo)易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私(sī)募证券投资(zī)基金”“雪杉(shān)夏(xià)桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升(shēng)2号”分(fēn)别投向上海映雪投资管理中心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金(jīn)”投向上海映雪在管产(chǎn)品共(gòng)计5610万元(yuán)。

　　投资(zī)期间(jiān)，深圳雪(xuě)杉董事长郑(zhèng)宇为上海(hǎi)映雪(xuě)执行事务合伙人、实(shí)际控制人，上述交易构成关联交易，但深圳雪(xuě)杉未向投资者进行明确、充分(fēn)地披露(lù)。

　　三是(shì)未落(luò)实投资者适当性管理要求。雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金(jīn)的投(tóu)资者王(wáng)某的基(jī)金合同于(yú)2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年(nián)9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪(xuě)杉市场拓展、投资运营、财(cái)务等岗位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风(fēng)控(kòng)负责(zé)人，应当对发生在(zài)各自任职(zhí)期间公(gōng)司的(de)违规行(xíng)为承担相应责任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对深(shēn)圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受理其私募基(jī)金(jīn)产品(pǐn)备(bèi)案六个月(yuè)；对(duì) 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监(jiān)管处罚(fá)。2022年6月18日，深(shēn)圳证监(jiān)局曾对雪杉(shān)基金出具警示(shì)函。

　　相(xiāng)关公告(gào)显示(shì)，经查(chá)，雪杉基金(jīn)在从事私募(mù)基金业(yè)务活动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采(cǎi)取问卷调查等方(fāng)式(shì)对个(gè)别(bié)投资(zī)者的风险识别能力和(hé)风险承担能力(lì)进行评估、未按照(zhào)合同约定(dìng)如实向(xiàng)投资者披露可(kě)能(néng)影响投资者合法权益的重大信息等情(qíng)形。依据《私募管(guǎn)理办法(fǎ)》第三(sān)十三(sān)条规定，决定(dìng)对其(qí)采取出(chū)具(jù)警示函的(de)行政监(jiān)管措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股东之列

　　雪杉(shān)基金成立于(yú)2015年，注册资本(běn)为3250万元，机构类型为私募证券投资基金管理人，全(quán)职员(yuán)工(gōng)人数14人(rén)，管理规(guī)模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾进行高管变更。目(mù)前(qián)雪杉基(jī)金(jīn)的法人、总经(jīng)理(lǐ)为汲培欣，合(hé)规风控负(fù)责人为曾(céng)峤。

　　值(zhí)得注(zhù)意的是，百亿私募映雪投资(z放里面睡觉是什么样的感觉，放在里面睡觉是一种怎样的感觉ī)为雪杉基金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还有一家关联公司(sī)为深圳(zhèn)市塔(tǎ)门(mén)投资管理有(yǒu)限公司，雪杉基金(jīn)持股(gǔ)50.5％。塔门投资(zī)为私募股权、创(chuàng)业投资基金(jīn)管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪(xuě)杉基(jī)金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥(huī)与雪杉境(jìng)内(nèi)平台(tái)的跨(kuà)境协(xié)同效(xiào)应，为投资人寻找海外长期稳(wěn)定资(zī)产的投(tóu)资和并购机会(huì)。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策(cè)略是通过(guò)追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济(jì)和(hé)估(gū)值指标，以分析并提取经(jīng)济周期(qī)中的趋势性行(xíng)业和(hé)事件以最(zuì)大化(huà)投资上行收益，同时(shí)引入非公开市场(chǎng)投(tóu)资中的个体性估值(zhí)和(hé)内在价值分析体(tǐ)系，以(yǐ)更好锁定投资的下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻(wén)动(dòng)态便停(tíng)止(zhǐ)更新。

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