零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧(jiù)案(àn)，证监会拟(nǐ)对东(dōng)北证券合计被罚没(méi)逾750万(wàn)元。

　　合(hé)计罚(fá)没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日(rì)，公(gōng)司(sī)收到(dào)中(zhōng)国证监会《行政处罚事先(xiān)告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华(huá)晶金刚石股份有限(xiàn)公司2016年(nián)非公开(kāi)发行(xín梭边鱼是不是鲶鱼 梭边鱼跟鲶鱼一样吗g)股票及持续督导期(qī)间未(wèi)勤勉(miǎn)尽责案(àn)，已由中国证监会调查(chá)完毕，中国证监会依法拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经(jīng)证监(jiān)会查(chá)明，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公(gōng)开发行股票项目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行股票的审查反馈意见中(zhōng)要求保荐机构对(duì)本次发行对象的(de)认(rèn)购(gòu)资金来源及合法性、是否具备履行认购义务的能力进行核查，公(gōng)司未按(àn)要求对(duì)本次非公开发行(xíng)对象之一北京(jīng)天证远(yuǎn)洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下(xià)简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审(shěn)慎(shèn)核查。天(tiān)证远洋实际出资与(yǔ)其承诺不符(fú)。公司出 具的《非公开发行(xíng)股票的上市保荐书》《非公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)发行过程与认购(gòu)对象合 规性的报(bào)告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集资金(jīn)置换预(yù)投资(zī)金事(shì)项(xiàng)审慎(shèn)核查，未充(chōng)分 核查募集资(zī)金投(tóu)入项目(mù)的情况(kuàng)，未充分关注募投(tóu)项(xiàng)目流动(dòng)资金的用途和(hé)程序，未 对(duì)涉诉事(shì)项保(bǎo)持合理(lǐ)的梭边鱼是不是鲶鱼 梭边鱼跟鲶鱼一样吗职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北(běi)证券责令改(gǎi)正，给予警告(gào)，没(méi)收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以(yǐ)566万元(yuán)罚款。对(duì)定增项(xiàng)目的保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处(chù)以20万(wàn)元罚款；对持续督导期的(de)保荐代表人郑克国、张旭(xù)东给予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚(fá)款；对傅坦给(gěi)予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记(jì)者(zhě)查询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数梭边鱼是不是鲶鱼 梭边鱼跟鲶鱼一样吗据(jù)，这(zhè)意(yì)味着两人(rén)已经离开了证(zhèng)券行业(yè)。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北证(zhèng)券，在2018年入职(zhí)了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券离(lí)职，去年(nián)入职(zhí)了中德证券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持计划被(bèi)暂停

　　截(jié)至(zhì)目前，豫金刚石(shí)已(yǐ)退(tuì)市，且定(dìng)增项目已时隔近七(qī)年，但证监会仍对东北证券立案(àn)调查并处以(yǐ)三(sān)倍的(de)高额罚(fá)款，体现监(jiān)管层在全面注册制背(bèi)景下，继(jì)续保持强(qiáng)监管、压实(shí)中介机(jī)构(gòu)责任的决(jué)心。

　　对于东北证券而(ér)言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么(me)简单。年(nián)报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发(fā)行的(de)仅有(yǒu)2家，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因(yīn)自身经营(yíng)发展需(xū)要等自主决定，拟以集中(zhōng)竞价交易方(fāng)式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按市场价(jià)格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年(nián)5月5日(rì)，吉林信托没有(yǒu)任(rèn)何一股(gǔ)。

　　同时(shí)去年7月(yuè)就已(yǐ)经公布(bù)的大股(gǔ)东亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让(ràng)一事，至今(jīn)仍未(wèi)有(yǒu)着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证券(quàn)在被中国(guó)证(zhèng)监会立案调查期间(jiān)，公司大股东不得减持股份。鉴于(yú)上述转(zhuǎn)让及(jí)减持公司股份事项均(jūn)属于规定不得减持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团和吉(jí)林信托不得减持公司股份。

　　不过随着(zhe)东北(běi)证(zhèng)券(quàn)的罚单尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权变或将很快(kuài)实现。

　　根据东(dōng)北证券最(zuì)新一(yī)季(jì)报显示，2023年前(qián)三个月东北证(zhèng)券实现营(yíng)业(yè)收(shōu)入18.44亿元，同比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变(biàn)动的主(zhǔ)要(yào)原因是(shì)公(gōng)司投资与销售(shòu)交(jiāo)易(yì)业(yè)务(wù)、投资银行业务(wù)收入增加所致(zhì)。

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