金融界4月21日消息 证监会有关(guān)部门(mén)负责人就(jiù)泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺(qī)诈发行案件答记者(zhě)问。证监会有关部门负责人表(biǎo)示，欺诈发(fā)行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广大投资者合法(fǎ)权(quán)益，危及市场秩序和(hé)金融安全(quán)。

　　中办、国办《关(guān)于依法(fǎ)从严打击证券(quàn)违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依(yī)法严厉(lì)查处证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推(tuī)动(dòng)对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实行行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成(chéng)强力震(zhèn)慑(shè)。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发行案件，社会(huì)影响广泛(fàn)。作(zuò)为监管机(jī)构，如何推动对上述发行人(rén)、控(kòng)股(gǔ)股(gǔ)东、实际控制人、中(zhōng)介机构及其责任人(rén)员等相关责任主体进(jìn)行(xíng)立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权(quán)益，危及市场秩序和金融安全。中办、国(guó)办《关于依(yī)法从严打击(jī)证券违(wéi)法活(huó)动(dòng)的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查(chá)处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案件，立体(tǐ)化打(dǎ)击(jī)证(zhèng)券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求(qiú)，推动对欺(qī)诈(zhà)发行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行(xíng)为实(shí)行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发(fā)行人及相关控股股东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩(chéng)，全方位(wèi)追(zhuī)责。如在上述(shù)两(liǎng)案的行政责任方面(miàn)，我(wǒ)会(huì)依(yī)法向泽达易盛（天津）科技股份有(yǒu)限公司（以下简称泽达(dá)易盛）和广东紫晶信息(xī)存储技术股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称紫晶存储）及相(xiāng)关责任人作(zuò)出行政(zhèng)处罚(fá)和市(shì)场禁入决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存(cún)储及相(xiāng)关责任(rèn)人员进(jìn)行行政处罚，并对部(bù)分责任人员采取(qǔ)证券市(shì)场禁入(rù)措施。同时，我会加强与公安(ān)机(jī)关的沟通(tōng)协调(diào)，对涉嫌(xián)刑(xíng)事(shì)犯(fàn)罪的当事人依法及时移(yí)送公安机关(guān)处理，推动案(àn)件刑事追(zhuī)责相关工作(zuò)。另外，根据《上海证券交易所科创板股票(piào)上市规则》的规定，上海(hǎi)证(zhèng)券交易所将(jiāng)依法对泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储启动重大违法(fǎ)强制退(tuì)市。

　　二(èr)是依(yī)法支持适格(gé)投资者及时有效(xiào)地(dì)追究违规(guī)上市公司及其相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介机(jī)构等责(zé)任主体的民(mín)事赔(péi)偿(cháng)责任(rèn)。民事责任是资本市场法(fǎ)律责(zé)任体系的重要组成(chéng)部分，是对违法行为进行立体式追(zhuī)责(zé)的(de)重要一环，也是提高资(zī)本市(shì)场违法违规成本的(de)重(zhòng)要举(jǔ)措。我会将进一步畅通投资者权利救济渠(qú)道，维护投(tóu)资者(zhě)合法权(quán)益，督促市场参与各(gè)方归(guī)位尽责，形(xíng)成资(zī)本市场良好生态。

　　三是(shì)对于为上(shàng)市公司提供保荐、承销服(fú)务(wù)的证(zhèng)券公司(sī)、出具审计报告的或(huò)者法律意见书的证券服(fú)务(wù)机构等(děng)违规主体(tǐ)实施精准打击。如果相关(guān)中介机(jī)构故意(yì)参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关(guān)处理；如果相(xiāng)关中介机(jī)构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉尽责的(de)情形，我(wǒ)会将按(àn)照(zhào)过责相当的(de)法(fǎ)治理念(niàn)，综合考虑违(wéi)法(fǎ)程度、案(àn)件情况(kuàng)、执法效率、赔(péi)偿投资者损失意愿(yuàn)和能力(lì)等(děng)因(yīn)素，依法妥善处理，让中介机构为其未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责任人员(yuán)。证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构从业人(rén)员的道德水(shuǐ)准、专业能力、合规风险意识(shí)和廉洁从业(yè)水平等，是(shì)保障证券服务质量的(de)重要因(yīn)素。如(rú)果(guǒ)在欺诈发行、财务造假等(děng)案件(jiàn)中发现相关中介机构责任人员存在(zài)违法违(wéi)规行为，将(jiāng)依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资者合法权益，目前(qián)在投资(zī)者保护方面(miàn)有哪些安(ān)排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事(shì)诉讼法(fǎ)》等法律法(fǎ)规(guī)规定了包括(kuò)协商和解、纠纷调(diào)解、先行赔(péi)付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一(yī)系列投(tóu)资者赔偿(cháng)救济制度。这(zhè)些(xiē)制(zhì)度(dù)各有优势，对于个案中采用何(hé)种方式，需(xū)综合考虑不同(tóng)投资者赔偿救济(jì)制度(dù)的适用条件、投资(zī)者获赔的充(chōng)分性和(hé)有效性、赔付责任主体(tǐ)的意愿和(hé)能力等因素，目标(biāo)都是有效(xiào)保(bǎo)护(hù)投资者(zhě)、惩戒和震(zhèn)慑违法(fǎ)行为人(rén)。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海金(jīn)融(róng)法院已经收到泽(zé)达易(yì)盛普通代表人诉(sù)讼起诉材料，中(zhōng)证中小投资者服(fú)务中心发布公告，表示密切关注泽(zé)达易盛普通代表人诉(sù)讼进展，如上海金(jīn)融法院受理并裁定适(shì)用普通代(dài)表人诉讼，将依法(fǎ)接受(shòu)投(tóu)资(zī)者特别(bié)授权，申请参加该案并转换特(tè)别(bié)代表人诉(sù)讼。特(tè)别代表(biǎo)人诉讼制度具有“默示(shì)加入(rù)、明示退(tuì)出”的特征，能(néng)够一揽子解决泽达易盛案(àn)的民事(shì)赔偿问题，适格投资者的合(hé)法权益(yì)可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案雪花秀适合四十岁女人吗，雪花秀适合四十几岁的女人用吗(àn)，中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限(xiàn)公(gōng)司作为紫晶(jīng)存储(chǔ)申(shēn)请(qǐng)首次公开发行股票的保荐机构和(hé)主(zhǔ)承销商，与其他中介(jiè)机构(gòu)正在主动(dòng)筹备投资(zī)者赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元(yuán)设立先(xiān)行(xíng)赔付专项基金(jīn)（上述金额为公(gōng)司(sī)初步估(gū)算(suàn)结果，基金规模将根(gēn)据最终计算的适格投资者损失赔付金额进(jìn)行(xíng)调整），用于先行赔(péi)付(fù)适格投(tóu)资者的(de)投资(zī)损失。先行(xíng)赔付可以高效、快(kuài)捷(jié)地解决(jué)紫晶存(cún)储案的民事赔偿(cháng)问(wèn)题，适(shì)格投资者可以积极(jí)参与先行赔付程序直(zhí)接(jiē)获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司(sī)披露的公(gōng)告中提出向证(zhèng)监会提交证券期(qī)货行政执法当事人承诺申(shēn)请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年(nián)修(xiū)订的《证券(quàn)法》新(xīn)增了证券领域行政执法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺制度（以下简称当事(shì)人承诺(nuò)制度）。当(dāng)事人承诺(nuò)制度(dù)是指国务(wù)院证券监督(dū)管理机(jī)构对涉嫌证券期(qī)货违(wéi)法的(de)单位或者个(gè)人进行(xíng)调查期间，被(bèi)调查的当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有关投(tóu)资(zī)者(zhě)损失、消除损(sǔn)害或者不(bù)良影响并经(jīng)国务院证券(quàn)监督管理机构认可，当事人履(lǚ)行承诺(nuò)后(hòu)国务院(yuàn)证券监督(dū)管(guǎn)理机(jī)构终止案件调(diào)查雪花秀适合四十岁女人吗，雪花秀适合四十几岁的女人用吗(chá)的(de)行政执法方式。相关法律法规明确(què)规定了当事(shì)人承诺制度的基(jī)本流程、适用范(fàn)围(wéi)、监督制(zhì)约(yuē)机制等。

　　根(gēn)据(jù)《证券期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施(shī)办法》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔(péi)偿(cháng)功(gōng)能，承诺(nuò)金(jīn)数额的确定(dìng)需要综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为可(kě)能(néng)获得的收益或者(zhě)避免的(de)损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行(xíng)为依法可能被处以罚款和没收违法(fǎ)所得的金额，以及投资(zī)者(zhě)因当事人涉(shè)嫌违法行(xíng)为所遭受(shòu)的损失(shī)等诸多因素。承诺金(jīn)数(shù)额通常(cháng)高于罚没(méi)款数额，且可用于赔偿投资者损失，在(zài)证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺这一程序中，既可以实(shí)现对申请人的精准打击(jī)，也可(kě)以有效便捷地补偿投资者的损(sǔn)失(shī)。因此，当(dāng)事人承诺制度可以一并(bìng)解决案件相(xiāng)关的行政处理(lǐ)与民事(shì)赔偿问题，有(yǒu)效提高执法效能，达(dá)到行政追(zhuī)责与民事追责相统一的效(xiào)果。

　　对于中信建投证券股(gǔ)份有限公司(sī)向我会提交当事人(rén)承诺申请，我会将(jiāng)依据《证券(quàn)法》《证券期货行政执法当事人承诺制度(dù)实施(shī)办(bàn)法》《证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺制度实(shí)施规定》等规定(dìng)，依(yī)法(fǎ)依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉的证券(quàn)公司、会(huì)计(jì)师(shī)事务所、律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构(gòu)及(jí)其责任人员，下一步将如何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容忍(rěn)”要(yào)求，对泽达易(yì)盛(shèng)和(hé)紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉中介机构开(kāi)展“一案双(shuāng)查”。在(zài)泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司(sī)、天(tiān)健会计师事务所(suǒ)、北京市(shì)康达律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构(gòu)因涉嫌在相关执业过(guò)程(chéng)中未勤(qín)勉尽责，近日已被我(wǒ)会立(lì)案。在紫晶(jīng)存储案中(zhōng)，我会(huì)对中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公(gōng)司、容诚会(huì)计师事务(wù)所、致同会计(jì)师事(shì)务所、广(guǎng)东恒(héng)益律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机(jī)构启(qǐ)动了相(xiāng)关调(diào)查工作，后(hòu)续将根据其在(zài)相关执业行(xíng)为中的勤(qín)勉尽责情况，结(jié)合其(qí)主动先行(xíng)赔付以及(jí)申请证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺等情形(xíng)，依法(fǎ)进行下一(yī)步处理。需要指出的是，我们将关注相关中介机构有关责(zé)任人员在上述案件中的执业行(xíng)为，如果发现有关责任人员存在违法违规行为(wèi)，将依法(fǎ)依规予以严(yán)处。

　　证券公司、会计师(shī)事务所、律师(shī)事务所(suǒ)等(děng)中介机构是保障资(zī)本市场高(gāo)质(zhì)量(liàng)发展的重要(yào)力量，中介机构(gòu)及(jí)其从业人员(yuán)应当严格遵守法律法(fǎ)规和职业道德要求(qiú)，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信(xìn)、廉(lián)洁自律、公平(píng)竞(jìng)争，自觉营造和维护风清气正的企业(yè)文化(huà)和行(xíng)业文化，珍视行业声誉。

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