在“扶优限劣”的基(jī)本方针下，私募基金行业监(jiān)管(guǎn)趋严，近日又有(yǒu)私(sī)募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站披露的一则(zé)公告(gào)显示，雪杉基(jī)金存在违反专(zhuān)业化运营原则等(děng)四项违规(guī)行为(wèi)。根据相关(guān)规定，协会(huì)拟对雪杉基金公(gōng)开谴责、暂停(tíng)受理其私(sī)募基金产(chǎn)品备案(àn)六个月；对时任雪杉(shān)基金合规风控负责(zé)人的黄某公开谴责(zé)。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备(bèi)案六(liù)个月(yuè)

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会网站披露了一则纪律(lǜ)处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基(jī)金管理(lǐ)有限公司（简称(chēng)“雪杉(shān)基金(jīn)”）涉嫌从事违法(fǎ)违规(guī)行为，时任高级管理人(rén)员黄(huáng)某应当(dāng)对此承担法律责任，协(xié)会拟对其作出纪律处(chù)分(fēn)。

　　公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基金存在(zài)四项违规行为(wèi)：

　　一是违反专(zhuān)业(yè)化运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合(hé)作协议》，由债券发行人(rén)关联方出(chū)资认购上海(hǎi)阿杏产品份(fèn)额(é)，该产品(pǐn)通过深圳雪(xuě)杉在管产(chǎn)品“雪杉(shān)夏桐1号私募证券(quàn)投资基金(jīn)”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)株洲(zhōu)新(xīn)芦淞(sōng)产业发展(zhǎn)集(jí)团有限公(gōng)司（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署《投资(zī)合(hé)作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投资基金”，并(bìng)由该产品购买(mǎi)指定(dìng)债券。以上行为不符合私募基金(jīn)管(guǎn)理人专业(yè)化(huà)运营(yíng)的要求。

　　二是(shì)未向投资者披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基(jī)金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号(hào)”“雪杉(shān)夏桐(tóng)6号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投向上海(hǎi)观摩和观看的区别和联系，观摩和观看的区别在哪映雪投(tóu)资管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金(jīn)”投向(xiàng)上海映雪在(zài)管产(chǎn)品(pǐn)共计5610万元。

　　投(tóu)资期间(jiān)，深(shēn)圳雪杉董事(shì)长(zhǎng)郑(zhèng)宇为上海映雪(xuě)执(zhí)行事务合(hé)伙人、实(shí)际(jì)控(kòng)制(zhì)人，上述交易构成关联交易，但(dàn)深圳雪杉未向(xiàng)投资者进行明确、充分地披(pī)露。

　　三是未落实投资者适当性管理要(yào)求(qiú)。雪杉春茗1号(hào)基金的投资者王某(mǒu)的(de)基(jī)金合同于2015年(nián)7月(yuè)7日签署(shǔ)，但是(shì)其(qí)风险测评问卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员工违规兼职。深(shēn)圳雪(xuě)杉市(shì)场拓展、投资运(yùn)营、财务等岗(gǎng)位员工(gōng)存在兼职情(qíng)况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉(shān)合规风控负责(zé)人，应当对(duì)发(fā)生在各自(zì)任职期间公司(sī)的违规行(xíng)为承(chéng)担相应责任(rèn)。

　　根据相关规定，协会拟对(duì)深圳雪杉公(gōng)开谴责(zé)、暂停受理其私募基金(jīn)产品备案六个(gè)月(yuè)；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示(shì)函

　　值得注意的(de)是(shì)，这已经不是雪(xuě)杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾对雪杉基金(jīn)出具警示(shì)函。

　　相(xiāng)关公告显示(shì)，经查，雪杉基金(jīn)在从事私募基金业务活(huó)动中(zhōng)，存(cún)在未履行谨慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷调查等方式对个别(bié)投资(zī)者的风(fēng)险识别能力和(hé)风险承担(dān)能力进行评估、未按照合(hé)同(tóng)约定如实(shí)向投资者(zhě)披露可(kě)能影响投资者合法权(quán)益的重(zhòng)大(dà)信息等(děng)情形。依据(jù)《私募(mù)管(guǎn)理办法》第三十三条(tiáo)规定，决定对(duì)其采取出(chū)具(jù)警示(shì)函的行政监管(guǎn)措施。

　　百(bǎi)亿私募(mù)映雪(xuě)投资观摩和观看的区别和联系，观摩和观看的区别在哪居股东之列

　　雪(xuě)杉(shān)基金成立于2015年(nián)，注(zhù)册资本(běn)为3250万(wàn)元，机(jī)构(gòu)类型为(wèi)私募证券(quàn)投资(zī)基金管(guǎn)理人，全职员(yuán)工人数14人，管理规模区(qū)间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变更。目前(qián)雪杉基金的法人(rén)、总经理为汲(jí)培欣(xīn)，合(hé)规风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得(dé)注意的是(shì)，百亿私(sī)募映雪投资为(wèi)雪杉基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之外，雪杉基金还有一(yī)家关联公司为深圳市塔(tǎ)门投(tóu)资管理有(yǒu)限公司(sī)，雪(xuě)杉基金(jīn)持(chí)股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官(guān)网显示(shì)，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司(sī)，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平台(tái)的跨境协同(tóng)效应，为投资(zī)人寻找海外长期稳定资产的投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策(cè)略是通过追踪资产(chǎn)价(jià)格指数、利率、汇率、指标性(xìng)股(gǔ)指(zhǐ)等宏观(guān)经济(jì)和估值指标(biāo)，以分析并(bìng)提取经济周期中的趋势性行业和(hé)事件以最大化投资上行收(shōu)益，同时引入非(fēi)公(gōng)开市场投资中(zhōng)的个(gè)体性估(gū)值(zhí)和内在(zài)价值分析(xī)体系，以更(gèng)好锁定投资的下(xià)行风险。但在(zài)2020年10月(yuè)，雪杉基金(jīn)官网(wǎng)的新(xīn)闻动态便停止更新。

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