金融界4月21日消息 证监会有关(guān)部门负责人(rén)就泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批(pī)欺诈(zhà)发(fā)行案(àn)件答记者问。证监会有关部门负责人表(biǎo)示，欺诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广大投资者合法权益，危及市场秩序和(hé)金融安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的(de)意见(jiàn)》强调坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法(fǎ)严(yán)厉查(chá)处(chù)证券违法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落(luò)实党中央(yāng)国务院对资本市场违(wéi)法犯(fàn)罪行为“零(líng)容忍”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈发行等(děng)违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具(jù)体问(wèn)答如(rú)下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案(àn)系科创板首批(pī)欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监(jiān)管机构，如(rú)何推(tuī)动(dòng)对上述发行人、控股股东、实际控制人(rén)、中介机构及(jí)其责任人员等相(xiāng)关责任主(zhǔ)体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造(zào)假等资本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重损害广大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序(xù)和金融安(ān)全。中办(bàn)、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违法活(huó)动的(de)意见(jiàn)》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查(chá)处证(zhèng)券(quàn)违法犯(fàn)罪案(àn)件，立体(tǐ)化打击(jī)证券违法活动。我会(huì)坚决贯(guàn)彻落实党中央国(guó)务(wù)院对资本市(shì)场违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。具(jù)体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股(gǔ)东、实际控(kòng)制(zhì)人等“首(shǒu)恶”坚决(jué)严惩，全方(fāng)位(wèi)追责。如在上述两案的行政(zhèng)责任方(fāng)面，我会依法(fǎ)向泽达易盛(shèng)（天(tiān)津）科技(jì)股份有限公(gōng)司（以下简称泽达易(yì)盛）和(hé)广东紫晶(jīng)信息存储技术(shù)股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称紫晶存(cún)储(chǔ)）及相(xiāng)关责任人作出行政(zhèng)处罚和市场禁(jìn)入决定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存储及(jí)相(xiāng)关责任人(rén)员进行行政(zhèng)处罚，并(bìng)对部分责(zé)任(rèn)人(rén)员采(cǎi)取证券市场禁入措施(shī)。同时，我(wǒ)会加强与公安(ān)机关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑(xíng)事(shì)犯(fàn)罪的当事人依(yī)法(fǎ)及时移送公安机关处(chù)理，推动案件刑事追责(zé)相关(guān)工作。另外，根据《上(shàng)海证(zhèng)券交易(yì)所科创板股票上市规则》的规定(dìng)，上海(hǎi)证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动(dòng)重(zhòng)大(dà)违法强制退市。

　　二是依(yī)法支持(chí)适格投资者(zhě)及时有效地追究违规上市公司(假如给我三天光明主要内容概括50字，假如给我三天光明主要内容概括30字sī)及其相(xiāng)关中(zhōng)介机构(gòu)等责任主(zhǔ)体的民事赔(péi)偿(cháng)责任。民事责任(rèn)是(shì)资(zī)本(běn)市场法(fǎ)律责任体系的重要组成(chéng)部分，是对违法(fǎ)行为进行立体式追责的重(zhòng)要一(yī)环，也是提高资本(běn)市场违法违规成本的重(zhòng)要举(jǔ)措。我会(huì)将进一步畅通投资者权(quán)利(lì)救济(jì)渠道(dào)，维护投资(zī)者合法权(quán)益，督促市场(chǎng)参(cān)与各方(fāng)归(guī)位尽责，形(xíng)成资本市场良(liáng)好生态。

　　三是(shì)对于为上市公司(sī)提供保(bǎo)荐、承销服务的证券公(gōng)司、出具(jù)审计报告(gào)的或者(zhě)法律意见书的证(zhèng)券服务机构等违规主体(tǐ)实施精准打击。如果(guǒ)相关中介机构故意(yì)参(cān)与造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关(guān)处理；如果(guǒ)相关中介机(jī)构主要涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的情(qíng)形，我会将按照过责相当的(de)法(fǎ)治理念，综(zōng)合考虑违法程(chéng)度、案件情(qíng)况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因(yīn)素(sù)，依法妥善处理，让中(zhōng)介机构为其未勤勉尽责的(de)执业行(xíng)为付出代价。

　　四是(shì)关(guān)于中介机(jī)构的责任人(rén)员。证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中介机构从业人员的(de)道(dào)德水准、专业能(néng)力、合规风险意识(shí)和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保(bǎo)障证券(quàn)服务(wù)质量的重要因素。如果在(zài)欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)、财(cái)务造(zào)假等案(àn)件中发现相关中介机构责任人员存在违法违规(guī)行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺(qī)诈发行案严(yán)重损害投资者合法权益，目前(qián)在投(tóu)资者保护(hù)方面(miàn)有哪(nǎ)些安排(pái)？

　　答：《证(zhèng)券(quàn)法》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规规定了包括协商和(hé)解、纠纷(fēn)调解、先(xiān)行赔付、责(zé)令回(huí)购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼(sòng)等一系列(liè)投(tóu)资(zī)者(zhě)赔偿救济(jì)制度。这些制(zhì)度(dù)各有优势，对于个案中(zhōng)采(cǎi)用何种(zhǒng)方式，需综(zōng)合考虑不同投(tóu)资(zī)者赔(péi)偿救济(jì)制(zhì)度的适用条件、投资者获赔的充分性和有(yǒu)效性、赔付(fù)责(zé)任主体的意愿和能力(lì)等因素(sù)，目标都是有效保护(hù)投(tóu)资者、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法院已(yǐ)经收到泽(zé)达易盛普通代(dài)表人诉讼起诉(sù)材料(liào)，中证中(zhōng)小投资者服(fú)务(wù)中(zhōng)心发布(bù)公告(gào)，表示密切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院受理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，将依法接受投资者(zhě)特别授权，申请参加该(gāi)案并转换(huàn)特别(bié)代表人诉讼。特别(bié)代(dài)表人诉讼(sòng)制度具有“默(mò)示(shì)加入(rù)、明示(shì)退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿(cháng)问题，适格投(tóu)资者的(de)合法(fǎ)权(quán)益可以在诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信建投证券股份有限(xiàn)公司作为(wèi)紫晶存储申请首次公开发行股票的保(bǎo)荐机构和主(zhǔ)承销商，与其他中介(jiè)机构正(zhèng)在主动(dòng)筹备投资者(zhě)赔偿事(shì)宜，拟共同(tóng)出资(zī)10亿元设立先行赔付专项基金（上述(shù)金额为公司初步估算结果，基(jī)金规模将根(gēn)据最终计算(suàn)的适格投资(zī)者损失赔付金额(é)进(jìn)行调整(zhěng)），用于先行赔付适格投资者的(de)投资损失。先(xiān)行赔付可以高(gāo)效、快捷(jié)地解(jiě)决紫(zǐ)晶(jīng)存储案的民事(shì)赔偿问题，适格投(tóu)资者可以积极(jí)参与先行赔付程序(xù)直接获赔(péi)，以维护自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限公司披(pī)露的(de)公告(gào)中提(tí)出向证(zhèng)监会提交证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)申请，证(zhèng)监(jiān)会将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：2019年(nián)修(xiū)订的(de)《证券(quàn)法(fǎ)》新增了证券领域行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度（以下简(jiǎn)称当(dāng)事人承诺制度(dù)）。当事人承(chéng)诺制度是指(zhǐ)国(guó)务院证券(quàn)监督管理机构对涉嫌(xián)证券期货违法的单位(wèi)或者(zhě)个人进行调查期间，被(bèi)调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消(xiāo)除假如给我三天光明主要内容概括50字，假如给我三天光明主要内容概括30字损害(hài)或者不良影响并经国务院(yuàn)证券监督(dū)管(guǎn)理机构认可(kě)，当事人履行承诺后国务院(yuàn)证券监督管理机构终止案件调查的(de)行政(zhèng)执法方式。相关法律法规明确(què)规(guī)定了(le)当事人承诺制(zhì)度的基本(běn)流程、适用范围、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度实施办法》等规定，承诺(nuò)金(jīn)兼具惩(chéng)戒和赔偿功能(néng)，承诺金数额的(de)确定需要综合考(kǎo)虑(lǜ)当事人因(yīn)涉嫌违法行(xíng)为可能获得的(de)收益(yì)或(huò)者(zhě)避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行为依(yī)法可(kě)能(néng)被处以罚款和(hé)没收违法所(suǒ)得的金额，以及投资(zī)者因(yīn)当(dāng)事人(rén)涉嫌(xián)违法行为所遭受的(de)损(sǔn)失等诸多因素。承诺金数(shù)额通常高(gāo)于罚没款数额(é)，且可(kě)用于赔(péi)偿投(tóu)资(zī)者损失，在(zài)证券期货行政执法当(dāng)事人承诺这一(yī)程(chéng)序中(zhōng)，既可(kě)以(yǐ)实现对申请(qǐng)人的(de)精准打击，也可(kě)以有(yǒu)效便(biàn)捷地补偿投资者的(de)损失。因此，当事人承诺(nuò)制度可(kě)以一并解决案件相关的行(xíng)政处(chù)理(lǐ)与民事赔(péi)偿问题，有效提高执(zhí)法效能(néng)，达到(dào)行政追(zhuī)责(zé)与民事(shì)追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于(yú)中信建投证券股份有限公司向我会提(tí)交当事人(rén)承(chéng)诺申(shēn)请，我会(huì)将(jiāng)依据《证(zhèng)券法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施(shī)办法》《证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度实施(shī)规定(dìng)》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉(shè)的证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构及其责任人员(yuán)，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前(qián)期，我(wǒ)会(huì)贯彻(chè)“零容忍(rěn)”要求，对(duì)泽(zé)达易盛和(hé)紫晶(jīng)存储所涉中介机构开展(zhǎn)“一案双(shuāng)查(chá)”。在泽达易盛(shèng)案中(zhōng)，东兴(xīng)证券股份(fèn)有(yǒu)限公司、天健会计师事务所、北(běi)京市康达律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机(jī)构(gòu)因涉嫌在相关执业过(guò)程(chéng)中未勤勉尽责，近日已被(bèi)我会(huì)立(lì)案。在紫晶(jīng)存储案中，我(wǒ)会对(duì)中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公(gōng)司、容(róng)诚(chéng)会计师事务所(suǒ)、致同会(huì)计(jì)师事(shì)务所、广(guǎng)东恒益律(lǜ)师(shī)事务所等中(zhōng)介机(jī)构启动了(le)相(xiāng)关调查工(gōng)作(zuò)，后续将根据其(qí)在相关执业行(xíng)为中的(de)勤勉尽责情况，结合(hé)其主动先行赔付以及(jí)申请证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺等情形，依法(fǎ)进(jìn)行下一步处(chù)理(lǐ)。需要指出的是，我们将关注相关(guān)中介(jiè)机构有关责任人员在上述案件中的(de)执业行为，如果发现有关责任(rèn)人员存在违法(fǎ)违(wéi)规行为(wèi)，将依法依规予以严(yán)处。

　　证券公司(sī)、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构是保障资本市场高质量发展的(de)重要(yào)力量，中(zhōng)介机构(gòu)及其从业(yè)人(rén)员应当严格遵守法律法(fǎ)规和职业道德要求，勤勉尽责(zé)、诚(chéng)实(shí)守(shǒu)信、廉(lián)洁(jié)自律(lǜ)、公平竞争，自觉营造和(hé)维护风(fēng)清气正的(de)企业文(wén)化和行业文化，珍视行业声誉。

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