科创板首批退市公司，正式(shì)确(què)认！

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽(zé)达(dá)分别发布公告称，其收到证监会(huì)下发的(de)《行政处罚决定书》，将被实施(shī)重大(dà)违法强制退市(shì)，

　　与此同时，上交所也对两公司下(xià)发(fā)拟终(zhōng)止公司股票上市(shì)的事先告知书(shū)，两家(jiā)公司的(de)股票(piào)自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金(jīn)融法院消息(xī)显示(shì)，其收到(dào)12名(míng)投(tóu)资(zī)者(zhě)共(gòng)同(tóng)起诉(sù)泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷的申请，保好好记住我在你体内的感觉荐(jiàn)券(quàn)商东兴(xīng)证券及两名(míng)保代、天健会(huì)计师事务所、康达律师事务所均(jūn)在被起诉(sù)名单(dān)中(zhōng)。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显(xiǎn)示(shì)，紫晶存储存在(zài)欺(qī)诈发(fā)行(xíng)的(de)问题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露招(zhāo)股(gǔ)书申报(bào)稿，同年10月获科创(chuàng)板(bǎn)上(shàng)市委审(shěn)议(yì)同意(yì)发(fā)行(xíng)上市(shì)，2020年3月在科(kē)创板上(shàng)市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚(xū)构销售合(hé)同(tóng)、伪造物流单据(jù)和验收单据入账、安排资金回款(kuǎn)、提前确认(rèn)收(shōu)入等(děng)方(fāng)式(shì)虚增(zēng)营(yíng)业收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说明书》未按(àn)规定披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上(shàng)半(bàn)年末对外担保余额(é)分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说(shuō)明书(shū)签(qiān)署日，未按规定披露(lù)对(duì)外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储(chǔ)继续通过前述财务造假方(fāng)式虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载(zài)的利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当(dāng)期(qī)报好好记住我在你体内的感觉告记载(zài)的(de)利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报(bào)中(zhōng)仍存在(zài)未按(àn)规(guī)定披(pī)露对外担保的(de)问(wèn)题。

　　最终(zhōng)，证(zhèng)监会(huì)对(duì)紫晶(jīng)存储责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万(wàn)元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚(fá)款。此外，郑(zhèng)穆被(bèi)采(好好记住我在你体内的感觉cǎi)取终(zhōng)身市场禁(jìn)入(rù)措施，罗铁威被处(chù)10年市场禁入措施，其(qí)他相关(guān)负责人(rén)也被处以罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺(qī)诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控(kòng)人(rén)、财务总监(jiān)终(zhōng)身市(shì)场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政(zhèng)处罚(fá)决定(dìng)书显示(shì)，其(qí)于2019年6月披露(lù)招股书(shū)申(shēn)报稿，2020年6月在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查明，泽达(dá)易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要事(shì)实、编造重大(dà)虚假(jiǎ)内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如(rú)实披(pī)露关联交(jiāo)易、股权(quán)代(dài)持情况等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其全(quán)资(zī)子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合同(tóng)、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚(xū)增(zēng)利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽(zé)达(dá)易盛(shèng)还存(cún)在虚增在(zài)建工程(chéng)等问题。

　　值(zhí)得关(guān)注(zhù)的是，对于欺诈发(fā)行部分，证监会对泽(zé)达易盛处以非法所募集(jí)资金金额(é)20％的处罚(fá)，罚款金额(é)高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违(wéi)法(fǎ)事(shì)实计(jì)算，证监(jiān)会最(zuì)终(zhōng)对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿(yì)元罚(fá)款(kuǎn)，对实(shí)控人(rén)、时任董事(shì)长(zhǎng)、总经理林(lín)应处以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副(fù)总经理、财务总(zǒng)监(jiān)、董(dǒng)事会秘书应(yīng)岚(lán)被(bèi)罚1300万元，二(èr)人(rén)均被采取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡(guǐ)异(yì)的(de)是，在4月21日市场全(quán)面大跌(diē)的行情下，两家公(gōng)司均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地(dì)”，两家公司也进入到(dào)停(tíng)牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布(bù)公告称(chēng)，公(gōng)司触及(jí)《上海证券(quàn)交易(yì)所科创板股(gǔ)票(piào)上(shàng)市规则(zé)》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实施重(zhòng)大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日，两(liǎng)家公司均收到上交所(suǒ)下(xià)发的(de)拟终(zhōng)止公司股票(piào)上(shàng)市的事先告知书。在(zài)收(shōu)到终止上(shàng)市告知(zhī)书后，两家公(gōng)司可(kě)以(yǐ)根据规定(dìng)申请听(tīng)证(zhèng)，提出陈述和申辩(biàn)。交易(yì)所由上(shàng)市委员会(huì)就是否终止(zhǐ)公司(sī)股(gǔ)票上市事宜(yí)进(jìn)行审议(yì)，并根据上市委员会的审核意见作出是否终(zhōng)止公(gōng)司(sī)股票上市的决定(dìng)。

　　根据相关规定，若股票被(bèi)终(zhōng)止上市，自交(jiāo)易所公(gōng)告(gào)对股票作出终止(zhǐ)上市的(de)决定之(zhī)日后5 个交易日届满的下(xià)一(yī)交易日起，相(xiāng)关公司股(gǔ)票复牌并进入退(tuì)市整(zhěng)理期(qī)，并在股票简称前冠以“退市”标识(shí)，退市整理期的交易期限为15 个(gè)交(jiāo)易日。交(jiāo)易(yì)所将在退市(shì)整理期届满后(hòu)5个交易日内对股票予以摘牌，股票最(zuì)终(zhōng)终止(zhǐ)上市(shì)。

　　另外，4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金融(róng)法院官(guān)微发布消息(xī)显示，其(qí)已于当(dāng)日收(shōu)到(dào)12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用普通代(dài)表人诉讼程序审理案件。上海金(jīn)融法(fǎ)院称，其将依法审查，及时(shí)公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提(tí)起(qǐ)的诉讼中，被(bèi)告除了泽达易盛及实控(kòng)人(rén)、董监高(gāo)等，中介(jiè)机构东兴(xīng)证券及两名(míng)保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事(shì)务(wù)所、康(kāng)达律师事(shì)务所也均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发布(bù)公告称，因在执(zhí)行泽(zé)达易盛首次(cì)公开发行股票(piào)并在科创板(bǎn)上市项(xiàng)目中，涉(shè)嫌保荐、承(chéng)销及持续(xù)督导等业务(wù)未勤勉尽责，证监(jiān)会决(jué)定对其公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者(zhě)服务(wù)中心公(gōng)告称，关注到(dào)上海金融法院收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述(shù)责(zé)任(rèn)纠(jiū)纷的申请(qǐng)，起诉(sù)投资(zī)者同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序(xù)审理案件。泽(zé)达易(yì)盛是(shì)科(kē)创板(bǎn)首批被中(zhōng)国证监会立(lì)案调查公司，根据(jù)《行政处罚决定(dìng)书》，公司构成(chéng)欺(qī)诈发行。

　　投服中心(xīn)将密切关(guān)注诉(sù)讼(sòng)进展，如上(shàng)海金融法院后续受理并裁定适(shì)用普通代表人诉(sù)讼，发布普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼(sòng)权利(lì)登记公(gōng)告，拟相关法律法(fǎ)规公开征集并接受50名以上（含50名）投(tóu)资者特别授权，申请参(cān)加普通(tōng)代表人诉讼并申请转换特别(bié)代表人诉讼。

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