在“扶(fú)优限(xiàn)劣(liè)”的基本方针(zhēn)下，私(sī)募基金行业监管(guǎn)趋严，近日又有(yǒu)私募(mù)被“点名”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中国(guó)证券投资基金业协(xié)会网站披(pī)露(lù)的一则(zé)公告显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)存在违反专业化运营原则等四项违(wéi)规行为(wèi)。根(gēn)据相关规定，协会拟对(duì)雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停受理(lǐ)其私(sī)募基(jī)金产品备案六个月；对时任雪(xuě)杉(shān)基金合规(guī)风控(kòng)负责人的(de)黄(huáng)某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　因4项(xiàng)违规(guī)行为

　2023年真的有僵尸病毒吗，丧尸病毒真的存在吗　雪杉(shān)基金被暂(zàn)停备案(àn)六个月

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券投(tóu)资基(jī)金业(yè)协会网(wǎng)站披(pī)露(lù)了(le)一则纪律(lǜ)处分事(shì)先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金(jīn)管(guǎn)理有限公(gōng)司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违(wéi)规行为，时任高级管理人员黄某应当对此(cǐ)承(chéng)担法律责(zé)任，协会拟对其作(zuò)出纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违(wéi)规行为：

　　一(yī)是违反专(zhuān)业(yè)化运营原则。2023年真的有僵尸病毒吗，丧尸病毒真的存在吗其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与(yǔ)上海(hǎi)阿杏达成《业务合(hé)作(zuò)协议(yì)》，由债(zhài)券(quàn)发行(xíng)人关联方出(chū)资(zī)认购上海阿杏产品份额(é)，该产品通过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私(sī)募证券投资基金”最终投向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲(zhōu)新芦淞产业发展集(jí)团有限公司（以下简称(chēng)株洲新芦淞）签署《投(tóu)资(zī)合作协议》，约定由指(zhǐ)定第三方认购(gòu)“雪杉夏桐(tóng)7号私募(mù)证券投资基金”，并由该产品购买指定债券(quàn)。以上行为不(bù)符(fú)合私募基金管(guǎn)理人(rén)专业化运营的要求(qiú)。

　　二是(shì)未向投资(zī)者披露关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募(mù)证券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏(xià)桐3号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)夏桐6号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号(hào)”分别投向(xiàng)上(shàng)海映(yìng)雪投资管理(lǐ)中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称上海映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投向(xiàng)上(shàng)海(hǎi)映雪在管(guǎn)产(chǎn)品(pǐn)共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深(shēn)圳雪(xuě)杉董事(shì)长郑宇为上海映雪执行事务(wù)合伙人、实际控制人，上述交易(yì)构(gòu)成关联交易，但(dàn)深圳雪杉未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪杉(shān)春茗1号(hào)基金的投资者王(wáng)某(mǒu)的基金(jīn)合同于2015年7月7日签署，但是其(qí)风(fēng)险测评问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务(wù)等岗(gǎng)位员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳(zhèn)雪杉合规风控负责(zé)人，应当对发生(shēng)在各自任(rèn)职期间公司的违规行为承担(dān)相应责任。

　　根据相关规定，协会(huì)拟对深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案六个月；对 黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　雪杉基金曾(céng)收(shōu)警示(shì)函

　　值(zhí)得注意的是，这已经不(bù)是雪杉基金首(shǒu)次2023年真的有僵尸病毒吗，丧尸病毒真的存在吗(cì)遭监管处(chù)罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉基(jī)金(jīn)出(chū)具警(jǐng)示函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉基(jī)金在从事私(sī)募基金业务活动(dòng)中，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未(wèi)采取问卷调查等方式对个别(bié)投(tóu)资者的(de)风险识别能力和风险承担能力进行评估、未(wèi)按照合(hé)同约定(dìng)如实向(xiàng)投资(zī)者披露可能影响投资者合法权益的重(zhòng)大信息等情形。依据《私(sī)募管理办法》第三(sān)十三(sān)条规定，决(jué)定对其采取出具(jù)警示函的行政监(jiān)管措施(shī)。

　　百亿(yì)私募映(yìng)雪(xuě)投资居股东之列(liè)

　　雪杉(shān)基金成(chéng)立(lì)于2015年，注册资(zī)本为(wèi)3250万元，机(jī)构类型为私(sī)募证券投资(zī)基金管理人(rén)，全职员工人数14人(rén)，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉(shān)基金曾进行(xíng)高管(guǎn)变更。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总经理为(wèi)汲培欣，合规风(fēng)控负责人为(wèi)曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百亿私(sī)募(mù)映(yìng)雪投资为雪杉基(jī)金(jīn)的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还有一家(jiā)关联公(gōng)司为深圳市塔(tǎ)门投(tóu)资管理(lǐ)有限公司(sī)，雪杉基金(jīn)持股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创业(yè)投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基(jī)金还(hái)在香港控股(gǔ)成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港(gǎng)）有(yǒu)限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境(jìng)内平台的跨境协同效(xiào)应，为投资人(rén)寻找海外长期稳定资产的投资和并购(gòu)机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的(de)投资策略(lüè)是通过(guò)追踪资产价格(gé)指数、利率、汇率、指标(biāo)性(xìng)股指等宏观经济和估值指标，以(yǐ)分析并提(tí)取经(jīng)济(jì)周期中的趋势性行业和事件以最大(dà)化投资(zī)上(shàng)行收益，同时引入非公开市(shì)场(chǎng)投资中的个体性估值(zhí)和内在(zài)价值分(fēn)析体系，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新(xīn)闻动态(tài)便停止(zhǐ)更(gèng)新。

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