直播(bō)短视频成为市场风(fēng)口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规(guī)展业仍将(jiāng)招致监管(guǎn)处罚。

　　证监(jiān)会官网显(xiǎn)示，日前四川证监局对(duì)恒泰证券某营业部及员工双(shuāng)双出具警示(shì)函。

　　四(sì)川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，恒(héng)泰证券该名员工任职期(qī)间实名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号(hào)发(fā)布短(duǎn)视(shì)频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分(fēn)析、为第三方(fāng)引流，并收取直(zhí)播打赏(shǎng)、会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等(děng)，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限制，视频直(zhí)播成为(wèi)各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不(bù)例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规问题(tí)也成为(wèi)证券行业抓取“流(liú)量”时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行(xíng)证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查(chá)。

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　　利用自(zì)媒体从事(shì)违规(guī)活(huó)动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部(bù)及员工遭遇四川证监局开(kāi)出的警示(shì)函，涉嫌谋取(qǔ)不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监(jiān)局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大(dà)道证券营业部任职期(qī)间，实名(míng)通过抖(dǒu)音账号发布短视(shì)频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大(dà)盘及板块(kuài)走势进(jìn)行分析、为某(mǒu)“金融(róng)职业技能(néng)学(xué)校”引流，并通(tōng)过收(shōu)取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)经营机(jī)构及其(qí)工作人(rén)员廉洁从(cóng)业规(guī)定》，证券期(qī)货经营机构工(gōng)作人员不得违(wéi)规(guī)从事营利(lì)性经(jīng)营活(huó)动，违规兼任可(kě)能影(yǐng)响其独立性的(de)职(zhí)务或者(zhě)从(cóng)事与所(suǒ)在机构或者投(tóu)资者合(hé)法利益相(xiāng)冲突的活动。基于此，四(sì)川证(zhèng)监局决定对熊某平(píng)采取出(chū)具警示函的行(xíng)政监(jiān)督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证券营(yíng)业部也被(bèi)出具警示函(hán)。四川证(zhèng)监(jiān)局认为，该(gāi)营业(yè)部合(hé)规(guī)管理不(bù)到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员工，恒泰证券旗(qí)下热(rè)衷于通过短视(shì)频平台进行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称(chēng)，牛壮因(yīn)“专注个(gè)人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前(qián)，牛壮出(chū)镜运营(yíng)的(de)“牛得林奇”账号在视频平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前(qián)，该账号(hào)抖音(yīn)粉丝已有138万(wàn)粉丝，获(huò)赞超613万(wàn)。在(zài)视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖(dǒu)音(yīn)账号的粉丝(sī)数量(liàng)也达到17.2万(wàn)，部(bù)分(fēn)爆(bào)款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音平台(tái)上(shàng)以恒泰证券员工名义发布短视(shì)频(pín)的账号(hào)数量也有(yǒu)不少，其(qí)中部分账号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等(děng)。

　　回到此(cǐ)次被监管点名(míng)的恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)员(yuán)工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账(zhàng)号运营(yíng)时(shí)间不长(zhǎng)，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月直播(bō)暂停(tíng)期间，大量(liàng)粉丝在其短视(shì)频中留(liú)言追问，期(qī)待早日(rì)开播。

　　中证协(xié)登记(jì)信(xìn)息显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登(dēng)记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办(bàn)理(lǐ)离职注销。同月，熊(xióng)某(mǒu)平(píng)在武汉云掌数字(zì)科技有限公(gōng)司(sī)办理执业，执业(yè)岗位(wèi)为“证券(quàn)投(tóu)资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前(qián)登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需(xū)警惕

　　受(shòu)疫情期(qī)间展(zhǎn)业(yè)限制(zhì)，视频直播成为各行各业(yè)的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于(yú)直播(bō)活动的即时性，合规问题也成(chéng)为(wèi)证券行(xíng)业(yè)抓(zhuā)取“流量”客户(hù)时(shí)需要(yào)直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证(zhèng)券内(nèi)容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为，更被(bèi)监(jiān)管(guǎn)所严(yán)查(chá)。

　　今(jīn)年(nián)2月(yuè)，证(zhèng)券投资(zī)咨(zī)询(xún)机构(gòu)黑龙江省(shěng)容维证券数据程序化(huà)有限公司(sī)被黑龙江证监局出具(jù)警示函。经查，容(róng)维证券员工马(mǎ)某某无证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖(dǒu)音直播形式向公众提供关于证券市(shì)场的(de)分析、预测(cè)或(huò)建(jiàn)议(yì)行为。

　　3月初(chū)，证监会对微(wēi)博大V易伟(wěi)开(kāi)出巨额(é)七七事变的简介50字，七七事变的简介思维导图罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟(wěi)通过微(wēi)博进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证券(quàn)投(tóu)资咨询业务的(de)核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发(fā)机构监管情况通(tōng)报，对(duì)证券(quàn)公(gōng)司(sī)从业人(rén)员(yuán)网络直播提(tí)出监管要求。证券(quàn)公司工(gōng)作人(rén)员通(tōng)过网络直播等形式发表评论，要确保信(xìn)息来源合(hé)法合规、研究(jiū)方法(fǎ)专业审慎；充分发(fā)挥专业优势，引导市场树立长期(qī)投资、价值投资和理性投资的(de)理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进一步加强对证券公(gōng)司工作人员直(zhí)播展业(yè)的管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对直播(bō)内(nèi)容(róng)进行把(bǎ)关(guān)，做(zuò)好内(nèi)容管理；事中对直播进行监测监(jiān)控，遇有(yǒu)重大情况及时处理，避免产生不良影响；直(zhí)播中(zhōng)出现违规情况的，及(jí)时启动(dòng)内部问(wèn)责(zé)机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文化和旅(lǚ)游部共(gòng)同制定(dìng)了(le)《网(wǎng)络主(zhǔ)播行为规范》。其(qí)中提出，对于(yú)需(xū)要较高专业(yè)水(shuǐ)平（如医(yī)疗卫(wèi)生、财经金(jīn)融、法律、教育(yù)）的直(zhí)播(bō)内容，主播应取(qǔ)得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家证券公司、证(zhèng)券(quàn)咨(zī)询公司下发(fā)关于排查报送(sòng)网络(luò)非法证券活动信息的(de)通知，要(yào)求排(pái)查填报证(zhèng)券领域涉及非法证券(quàn)活(huó)动(dòng)信息，其中重点(diǎn)排查(chá)假(jiǎ)冒(mào)仿冒证券经营(yíng)机构和人员(yuán)等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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