直(zhí)播(bō)短视频(pín)成为市场风口，但金融“大(dà)V”并(bìng)非想(xiǎng)当(dāng)就能当，违规展业仍(réng)将招致监(jiān)管处罚。

　　证(zhèng)监会(huì)官网显示(shì)，日前四川证监局对恒泰证券某营业(yè)部及员工双双出具(jù)警示函(hán)。

　　触动的意思解释，颇受触动的意思pe="#_x0000_t75">

　　四(sì)川证监(jiān)局指出，恒泰证券该名(míng)员工任职(zhí)期间实名(míng)通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大(dà)盘(pán)及板块走势进行(xíng)分析、为第三方(fāng)引流，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各(gè)行(xíng)各业(yè)的新风口，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动的即时性(xìng)，合(hé)规问(wèn)题(tí)也成为(wèi)证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾(gù)资质进行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用(yòng)自媒体从事违(wéi)规活动

　　营(yíng)业(yè)部+员(yuán)工遭(zāo)警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部及(jí)员工遭遇四川证监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局(jú)指出(chū)，熊(xióng)某平在(zài)恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道证券(quàn)营业部任职(zhí)期间，实名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发布短视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板块走势(shì)进行分析(xī)、为某“金融职(zhí)业(yè)技能学(xué)校(xiào)”引(yǐn)流(liú)，并通过(guò)收取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取(qǔ)不正当(dāng)利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员(yuán)廉洁从(cóng)业规定》，证券(quàn)期货经(jīng)营机构工作人员不得(dé)违规从事营利性经营活(huó)动，违规(guī)兼任(rèn)可能影响其独(dú)立性的(de)职务或者从事与所在机构或者投资者(zhě)合(hé)法利(lì)益相冲突的活动。基(jī)于此，四(sì)川证监局决定对熊某平采取出具警(jǐng)示函(hán)的(de)行政(zhèng)监督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也(yě)被出具警示函。四川证监(jiān)局认为，该营业部合规管理不到位(wèi)，未严格规范从(cóng)业人员执业行(xíng)为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开(kāi)

　　从前任总裁到(dào)普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热(rè)衷于通过(guò)短(duǎn)视频平台进(jìn)行推广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业(yè)发展事宜，已(yǐ)辞(cí)任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在(zài)视频平台上已有(yǒu)一定名气(qì)。

　　目(mù)前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出(chū)镜的头(tóu)衔仍为“原(yuán)恒泰(tài)证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证(zhèng)券官方抖音账号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部(bù)分(fēn)爆款视触动的意思解释，颇受触动的意思频播放量过万。在抖(dǒu)音平台上以(yǐ)恒泰证(zhèng)券员(yuán)工名义发布短(duǎn)视频的(de)账(zhàng)号(hào)数量也有不少，其中部分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号(hào)运营(yíng)时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率较(jiào)高。上月直播(bō)暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短(duǎn)视(shì)频中(zhōng)留言追(zhuī)问，期(qī)待(dài)早(zǎo)日(rì)开播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某(mǒu)平于2022年(nián)10月(yuè)在恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一(yī)般证券业务(wù)”，3月2日(rì)即(jí)已办理离(lí)职注销(xiāo)。同月，熊某平(píng)在(zài)武汉云掌数字科技有限(xiàn)公司办理执(zhí)业，执业岗位为“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广(guǎng)合规问题(tí)需警惕

　　受疫(yì)情期间展业限(xiàn)制(zhì)，视频(pín)直播(bō)成为各(gè)行(xíng)各业(yè)的新风口，金融行业也不例(lì)外(wài)。由于直(zhí)播活动(dòng)的(de)即时性，合(hé)规问题(tí)也(yě)成为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流量”客户(hù)时需(xū)要直面的问题(tí)。而无(wú)证(zhèng)券投顾(gù)资质进行证券内容(róng)直播(bō)、荐(jiàn)股等(děng)行为，更(gèng)被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投(tóu)资(zī)咨询机(jī)构(gòu)黑龙(lóng)江省(shěng)容维证券数(shù)据程序化有限(xiàn)公(gōng)司被(bèi)黑龙江(jiāng)证监(jiān)局出具(jù)警示函。经查，容维证券员(yuán)工马某某无证券投(tóu)资顾问执(zhí)业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖(dǒu)音(yīn)直(zhí)播形(xíng)式(shì)向公众(zhòng)提(tí)供关于证券市场的(de)分析、预测(cè)或(huò)建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易(yì)伟开出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微博(bó)进行荐股、预测股市行情、宣传并(bìng)出(chū)售(shòu)投资服务，但(dàn)其未取得从事(shì)证券投资(zī)咨(zī)询业务(wù)的核准，不(bù)具备证(zhèng)券投资(zī)咨询(xún)从业资格及业务资(zī)质，共罚(fá)没收(shōu)入近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会(huì)机构部下发机构监管情(qíng)况通报(bào)，对证券公(gōng)司从业(yè)人员网络直播提出监管要求。证券公司工作人员通过(guò)网(wǎng)络直播(bō)等形式发表评论(lùn)，要确(què)保信(xìn)息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优(yōu)势(shì)，引导市(shì)场(chǎng)树(shù)立长期投资、价值投资和(hé)理性投(tóu)资的理念等。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证券(quàn)公司应进一步加强对证券(quàn)公(gōng)司工作人员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对(duì)直播内容进行把关，做好内容管理；事(shì)中对直播进(jìn)行监测监控，遇有重大(dà)情况(kuàng)及(jí)时处理，避免产生不良影(yǐng)响；直播(bō)中(zhōng)出现(xiàn)违规情况的，及时(shí)启动内部问(wèn)责(zé)机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播(bō)电视总局、文化和旅游部共同(tóng)制定了(le)《网络主播行(xíng)为规范》。其中提出，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如(rú)医疗卫生、财(cái)经金融(róng)、法(fǎ)律、教育(yù)）的直播(bō)内容，主播应取得(dé)相(xiāng)应执(zhí)业资(zī)质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家证券公司、证券咨询公司下发关(guān)于(yú)排查报送网络非法(fǎ)证券活动信息(xī)的(de)通知，要求(qiú)排查(chá)填报证(zhèng)券领域涉及非(fēi)法证券活动(dòng)信息，其(qí)中重(zhòng)点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构(gòu)和人员(yuán)等涉(shè)非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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