在“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下，私募基金行(xíng)业监管趋严，近日又有私(sī)募(mù)被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资(zī)基金业协会网站披露的一则(zé)公(gōng)告显示，雪杉基金存在违反专业(yè)化运(yùn)营原(yuán)则等四项违规行为。根据(jù)相关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品(pǐn)备(bèi)案(àn)六个月；对时任雪(xuě)杉基金合规风控负责人(rén)的(de)黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规(guī)行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券投资基金业协(xié)会(huì)网站披露了一(yī)则纪律处(chù)分事先告(gào)知书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基(jī)金管理(lǐ)有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法违规(guī)行为，时任(rèn)高级(jí)管理人(rén)员(yuán)黄某应当对(duì)此承担法律责任，协(xié)会拟(nǐ)对其作出纪(jì)律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存在(zài)四项违规行(xíng)为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏(xìng)达成《业务合(hé)作协议》，由债券发(fā)行(xíng)人关(guān)联方出(chū)资认购(gòu)上海(hǎi)阿杏产品份(fèn)额(é)，该产品(pǐn)通过深(shēn)圳雪杉在管产品(pǐn)“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私募证券投资基(jī)金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新(xīn)芦淞产业发(fā)展集团有(yǒu)限公司（以下简称株洲新芦(lú)淞）签署《投资合(hé)作协议》，约(yuē)定由(yóu)指定(dìng)第三方认(rèn)购(gòu)“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号私募证券投资基金(jīn)”，并由该(gāi)产(chǎn)品购买指定(dìng)债券。以上行为(wèi)不符(fú)合私(sī)募基(jī)金管(guǎn)理(lǐ)人专业化(huà)运营(yíng)的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关联(lián)交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪(xuě)杉夏桐1号私募(mù)证券投(tóu)资基金(jīn)”“雪(xuě)杉夏(xià)桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪(xuě)杉(shān)常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资(zī)管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪(xuě)）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向(xiàng)上海映(yìng)雪在管产(chǎn)品(pǐn)共计5610万元(yuán)。

　　投(tóu)资期间，深(shēn)圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上海(hǎi)映雪执(zhí)行(xíng)事(shì)务合伙人(rén)、实(shí)际控(kòng)制(zhì)人，上述交易构(gòu)成关联交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投(tóu)资者(zhě)进行明(míng)确、充分地披露。

　　三是未落实投资者(zhě)适(shì)当性管理要求(qiú)。雪杉春茗(míng)1号(hào)基金的(de)投(tóu)资者(zhě)王某(mǒu)的基金(jīn)合同于(yú)2015年7月7日签(qiān)署，但(dàn)是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四(sì)是一般员工违规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资运营、财(cái)务(wù)等岗位员工存(cún)在兼职(zhí)情(qíng)况(kuàng)。

　　黄某(mǒu)于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规(guī)风(fēng)控负责(zé)人，应当对(duì)发生在各(gè)自任职期间(jiān)公司的(de)违规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定，协会(huì)拟(nǐ)对深圳雪(xuě)杉公(gōng)开谴(qiǎn)责(zé)、暂停(tíng)受理其私(sī)募(mù)基金产品(pǐn)备案六个月；对(duì) 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾(céng)收警示函(hán)

　　值得注意(yì)的(de)是，这(zhè)已经不是雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉基金(jīn)出具(jù)警示函。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉基金在从(cóng)事(shì)私募基金业务活(huó)动中，存(cún)在未(wèi)履行谨慎(shèn)勤勉义务、未采取问(wèn)卷调查等方式对个别(bié)投资者的风险识(shí)别能力和风(fēng)险承担能(néng)力进行评(píng)估、未按照合同约定如实向投资者披露可(kě)能影(yǐng)响投资者合法权益(yì)的重大(dà)信息等情(qíng)形。依据《私募管理办法》第三十三条规定(dìng)，决定(dìng)对其采取出(chū)具警示函(hán)的行政监管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪(xuě)投(tóu)资居股东之列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注册(cè)资本(běn)为3250万元，机构类型(xíng)为私募证券投资基金管理人(rén)，全职(zhí)员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪(xuě)杉基(jī)金曾进(jìn)行高(gāo)管变更。目前雪杉基(jī)金(jīn)的法(fǎ)人、总经理为汲(jí)培欣，合(hé)规风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得(dé)注意的是(shì)，百亿(yì)私(sī)募映雪投(tóu)资(zī)为雪(xuě)杉基金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还有一家关联公(gōng)司为深圳市塔门(mén)投资管理有限公司，雪杉基金(jīn)持(chí)股50.5％。塔(tǎ)门投(tóu)资(zī)为私募股权、创(chuàng)业(yè)投资基(jī)金管(guǎn)理人。

　　雪杉(shān)基金官网显示(shì)，雪杉基金还在香港(gǎng)控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠(huì)理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期(qī)发挥与(yǔ)雪杉境(jìng)内平台的跨境协(xié)同效(xiào)应，为投资人寻找海外长期稳定资产的投资和(hé)并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策略是通(tōng)过(guò)追踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏观经济和(hé)估值指标，以分析并提取经(jīng)济周期中的趋势性(xìng)行业(yè)和(hé)事件以最(zuì)大化(huà)投(tóu)资上(shàng)行收益，同时引入非公(gōnsrds是什么意思，srds是什么意思啊g)开(kāi)市场投资中的个体性估值(zhí)和内在价(jià)值分析体(tǐ)系，以更好锁定(dìng)投资(zī)的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止更新(xīn)。

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