直播短(duǎn)视频成为市场风(fēng)口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违规(guī)展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒(héng)泰证券(quàn)某营业(yè)部及员工(gōng)双双出具(jù)警示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员(yuán)工任职期间实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为第三方引流，并收(shōu)取直播打赏、会(huì)员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等(děng)，谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视(shì)频直播成为各(gè)行各业的新风口(kǒu)，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动的(de)即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量(liàng)”时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违(wéi)规(guī)活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道证券营业部及员(yuán)工(gōng)遭遇四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)开(kāi)出的警示函，涉(shè)嫌(xián)谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局(jú)指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平在恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)成(chéng)都(dōu)天府大(dà)道证券营业部(bù)任职期间(jiān)，实名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发布(bù)短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及(jí)板块走势(shì)进行(xíng)分析(xī)、为(wèi)某(mǒu)“金融职业技能(néng)学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构及其(qí)工作人员廉洁(jié)从业规定》，证券(quàn)期(qī)货(huò)经(jīng)营机构(gòu)工作人员不得(dé)违规从事营利性(xìng)经(jīng)营(yíng)活(huó)动(dòng)，台积电是做什么的，台湾台积电是什么意思违(wéi)规(guī)兼任可(kě)能影响其独立性的职(zhí)务或者从事(shì)与所(suǒ)在机构或者投资者合法利益(yì)相(xiāng)冲(chōng)突的活动。基于此，四(sì)川证监局决(jué)定对熊(xióng)某平采取(qǔ)出具警示函(hán)的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券(quàn)成都(dōu)天府大道证券营业部也(yě)被(bèi)出具警示函。四川证监局认为(wèi)，该营业部(bù)合规管(guǎn)理不到位，未严(yán)格规范从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工(gōng)已离(lí)开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过短视频(pín)平台进行(xíng)推广的人(rén)员(yuán)层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个人(rén)职业发展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前(qián)，牛(niú)壮出镜运营的“牛(niú)得林奇”账号在视频平台上已(yǐ)有一定名气(qì)。

　　目前(qián)，该账号抖音粉(fěn)丝(sī)已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号(hào)的粉丝(sī)数量也达(dá)到17.2万，部分(fēn)爆款(kuǎn)视(shì)频播放量过(guò)万。在抖音(yīn)平台(tái)上以恒泰证券员工名义发布短(duǎn)视频(pín)的账号(hào)数量也有不(bù)少，其(qí)中部(bù)分(fēn)账号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒(héng)泰(tài)证券员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运营(yíng)时间不长(zhǎng)，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其(qí)短视频(pín)中留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年(nián)10月在(zài)恒(héng)泰证(zhèng)券办(bàn)理执业登(dēng)记，登记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同月(yuè)，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科技有(yǒu)限公司(sī)办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登(dēng)记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不(bù)例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客户(hù)时(shí)需要直面的问题(tí)。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江(jiāng)省容维证(zhèng)券数据程序化有(yǒu)限(xiàn)公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维(wéi)证券员工(gōng)马某(mǒu)某(mǒu)无(wú)证券投(tóu)资(zī)顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直播形式向公众提供关于(yú)证券(quàn)市场的(de)分析(xī)、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对(duì)微博大V易伟开出巨额罚(fá)单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股(gǔ)、预测股市行情(qíng)、宣传并出售(shòu)投资(zī)服务(wù)，但其(qí)未取(qǔ)得(dé)从事证券投资咨询业务的核准，不具(jù)备证券投资咨(zī)询从业资格及(jí)业(yè)务资(zī)质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机(jī)构(gòu)部下发机构(gòu)监管情况通报(bào)，对证券公司从业人员网络(luò)直播(bō)提出监管要求。证券公司(sī)工作人(rén)员(yuán)通过(guò)网络直播等形式发表评论，要确保信息(xī)来源合法合规、研究(jiū台积电是做什么的，台湾台积电是什么意思)方法专业审慎；充分(fēn)发挥专业优(yōu)势，引导(dǎo)市场(chǎng)树立(lì)长(zhǎng)期投(tóu)资、价值投资(zī)和理性投资的理念等(děng)。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进一(yī)步加强(qiáng)对证券公(gōng)司(sī)工作(zuò)人员(yuán)直(zhí)播展业的管理(lǐ)，完善内部管(guǎn)控机(jī)制(zhì)， 事前对(duì)直播内容(róng)进行把关(guān)，做好内(nèi)容管理；事中(zhōng)对直(zhí)播进行监测监控，遇(yù)有重大情况及时处(chù)理，避免(miǎn)产(chǎn)生(shēng)不(bù)良影(yǐng)响；直播中出现违(wéi)规(guī)情(qíng)况的，及时(shí)启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广播电(diàn)视总局、文化和旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其(qí)中提出(chū)，对于需要较高专业水平(píng)（如(rú)医疗卫生、财(cái)经(jīng)金(jīn)融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应(yīng)执业资(zī)质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各家(jiā)证券公司(sī)、证(zhèng)券(quàn)咨询公司下发关于(yú)排查报送网络非法证券活动信息(xī)的通知(zhī)，要求排查填(tián)报证券领域涉及非法证券活动信息，其中重点排(pái)查假冒(mào)仿冒(mào)证券经营机构和人员等涉(shè)非(fēi)“自媒(méi)体”账号与(yǔ)APP。

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