金融界4月21日(rì)消息 证监会有关部门负责人就泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发行(xíng)案(àn)件答(dá)记者问。证监会有关部(bù)门负责(zé)人表示，欺诈(zhà)发(fā)行、财(cái)务(wù)造假等资本市场“毒(dú)瘤(liú)”严(yán)重(zhòng)损(sǔn)害(hài)广大投资者合法权益(yì)，危及市场秩(zhì)序和金融安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券(quàn)违法犯罪案(àn)件(jiàn)，立体化打击(jī)证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国务(wù)院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行(xíng)为实行行(xíng)政、民事、刑事(shì)立体惩处(chù)，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛(shèng)案(àn)、紫(zǐ)晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件，社(shè)会影(yǐng)响广泛。作为监管机构(gòu)，如(rú)何推动对上述(shù)发行人、控股股东(dōng)、实(shí)际控制(zhì)人(rén)、中介机(jī)构及(jí)其责任人员等相(xiāng)关责(zé)任(rèn)主体进行立(lì)体化(huà)追(zhuī)责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害广大投(tóu)资者(zhě)合法权益，危(wēi)及(jí)市场秩序和金(jīn)融安全。中办(bàn)、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券(quàn)违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严(yán)厉查处证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案件，立体(tǐ)化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落(luò)实党(dǎng)中央国务(wù)院对资本市场违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)行为实行行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形成强力(lì)震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于(yú)证券发(fā)行人及相(xiāng)关控股股东、实(shí)际(jì)控制(zhì)人(rén)等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如在上述两案的行(xíng)政责(zé)任方面，我会依(yī)法(fǎ)向泽达易盛（天津）科技股份有限(xiàn)公司(sī)（以(yǐ)下简(jiǎn)称泽(zé)达易盛）和广东紫晶(jīng)信息存储(chǔ)技术股份(fèn)有限(xiàn)公司（以下简称紫晶(jīng)存储）及相(xiāng)关责任人(rén)作(zuò)出行(xíng)政处罚和(hé)市场(chǎng)禁入(rù)决(jué)定，分别对(duì)泽(zé)达易盛、紫晶存储及相关责(zé)任人员进行(xíng)行政处罚，并对部(bù)分(fēn)责任人员采取证券市场禁(jìn)入(rù)措(cuò)施。同时，我会加强与公安(ān)机关(guān)的沟通(tōng)协调，对涉(shè)嫌刑事(shì)犯罪(zuì)的当事人依法及(jí)时(shí)移送公安机关(guān)处理，推动案件刑事追责相关工作。另外，根据《上海(hǎi)证券交(jiāo)易所科创板股(gǔ)票上市(shì)规则》的规(guī)定，上海证券交易(yì)所将(jiāng)依(yī)法对泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储启动(dòng)重大(dà)违法强(qiáng)制(zhì)退市。

　　二是(shì)依法(fǎ)支(zhī)持适格投资者及(jí)时有效(xiào)地追究违规上(shàng)市公司及其相关(guān)中介机(jī)构等(děng)责任主体的民(mín)事(shì)赔偿责任。民事责(zé)任是(shì)资本市场法律责任体系(xì)的重(zhòng)要组成部分，是对违法(fǎ)行为进行(xíng)立体式追责的重(zhòng)要一环，也是(shì)提高(gāo)资本市场(chǎng)违法违规成本的重(zhòng)要(yào)举(jǔ)措。我会将进一(yī)步(bù)畅通投资者权(quán)利救济(jì)渠道，维护投资者合法权益(yì)，督促市场参(cān)与(yǔ)各方(fāng)归位尽责(zé)，形成资本市场良好生态。

　　三(sān)是(shì)对(duì)于(yú)为上市(shì)公司(sī)提(tí)供保荐、承销服务(wù)的证(zhèng)券公司(sī)酒红色是哪几个颜色调出来的、出(chū)具(jù)审计报告的或者法律意见(jiàn)书的证券服务机构(gòu)等违规(guī)主体实施(shī)精(jīng)准(zhǔn)打击(jī)。如果相关中介(jiè)机(jī)构故(gù)意参与造假(jiǎ)，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法(fǎ)机关处理；如果(guǒ)相关中介机(jī)构主(zhǔ)要涉嫌执业未(wèi)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的(de)情形，我(wǒ)会将按照(zhào)过责相当的法(fǎ)治理念，综合考虑(lǜ)违法程度、案(àn)件情(qíng)况、执法效(xiào)率(lǜ)、赔偿投资者损失(shī)意愿和能力等(děng)因素，依法妥善处(chù)理，让(ràng)中介机(jī)构为(wèi)其未勤勉(miǎn)尽责(zé)的执业行为(wèi)付出代价。

　　四是(shì)关于中(zhōng)介机构(gòu)的责任人员。证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介(jiè)机构从业人员的道德水准、专业(yè)能力、合规风险意识和廉洁从业(yè)水(shuǐ)平等，是(shì)保障(zhàng)证券服务质量的重要(yào)因素。如果(guǒ)在欺诈发(fā)行、财务造(zào)假(jiǎ)等案件中(zhōng)发现(xiàn)相(xiāng)关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构责任人员存在违法(fǎ)违(wéi)规行为，将依法依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺(qī)诈发行案严重损害投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)权益，目前(qián)在投资者保护方面(miàn)有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法(fǎ)》《民事诉讼(sòng)法》等法律法规规定(dìng)了包(bāo)括协商和解、纠(jiū)纷调(diào)解、先(xiān)行赔付、责令回购(gòu)、行政执法(fǎ)当事人承诺、单独(dú)诉(sù)讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些制度(dù)各有(yǒu)优势，对于个案中采用何种(zhǒng)方式，需综合考(kǎo)虑不同投资者赔(péi)偿救济制(zhì)度的(de)适用条件(jiàn)、投资者获赔的充分性和有(yǒu)效性、赔付责任主体的意(yì)愿(yuàn)和能力等因(yīn)素，目标都是(shì)有效保护(hù)投资者、惩戒和(hé)震慑违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海(hǎi)金融法(fǎ)院已经收到泽达易盛(shèng)普通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)起(qǐ)诉材料，中证(zhèng)中小投资者服务中心发布公告，表示(shì)密切关注泽达易盛(shèng)普(pǔ)通代表人诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法院(yuàn)受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，将(jiāng)依法接受投资者特别授权，申请参加(jiā)该案并转换(huàn)特别代表人诉讼(sòng)。特别代表人(rén)诉讼制度(dù)具(jù)有“默示加(jiā)入、明示退出”的特征，能够一揽子解(jiě)决泽达易盛案的民事(shì)赔(péi)偿问题，适格(gé)投资者的合法权益可(kě)以(yǐ)在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案(àn)，中信(xìn)建(jiàn)投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司作为紫晶(jīng)存储(chǔ)申请(qǐng)首次公开发行股票的保荐机构和主承销商，与其他(tā)中介机(jī)构(gòu)正在(zài)主(zhǔ)动筹备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设(shè)立先行赔付专项基(jī)金(jīn)（上述金额为公司初步估算结果，基(jī)金规(guī)模将根据最终计算的适格投资者损(sǔn)失(shī)赔付金额进行调整），用于先(xiān)行赔付(fù)适格(gé)投(tóu)资者的投(tóu)资损失。先行赔付(fù)可以高(gāo)效、快捷(jié)地(dì)解决紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储案(àn)的民事赔偿问题，适格投资者可以积极参与先行赔付程(chéng)序直(zhí)接获赔，以维护自身合(hé)法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公告中提出(chū)向证监(jiān)会提交证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺申请(qǐng)，证监(jiān)会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新(xīn)增了证券领域行政执(zhí)法当事人承诺制度(dù)（以(yǐ)下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国务院证券监(jiān)督管理机构对涉嫌证券期(qī)货违法的单位或者个人进行调查期间，被调查的当(dāng)事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良影响并经国务院证券监督管理(lǐ)机构(gòu)认可，当事(shì)人履行(xíng)承诺(nuò)后国务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构终(zhōng)止案件调(diào)查的(de)行(xíng)政执法方式。相关法律法规明确规(guī)定了(le)当事人(rén)承(chéng)诺制度的(de)基本流(liú)程、适用范围、监(jiān)督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制度实(shí)施办(bàn)法(fǎ)》等规定，承诺金兼具(jù)惩戒(jiè)和(hé)赔(péi)偿(cháng)功能(néng)，承诺(nuò)金(jīn)数额的确定需要综合考(kǎo)虑当事人因涉嫌违(wéi)法行(xíng)为可能获(huò)得的(de)收益或(huò)者(zhě)避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被(bèi)处以(yǐ)罚款和(hé)没收违法(fǎ)所(suǒ)得的(de)金(jīn)额，以及投(tóu)资者因(yīn)当事人涉(shè)嫌违法行为所遭(zāo)受的(de)损(sǔn)失等诸多(duō)因素。承诺金(jīn)数额通常高(gāo)于罚没款数额(é)，且(qiě)可用(yòng)于赔偿投(tóu)资者损失，在证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承诺这一程(chéng)序中，既可以(yǐ)实(shí)现对申请人的(de)精准打击，也可以有效便(biàn)捷地补(bǔ)偿(cháng)投资者的损失。因(yīn)此，当事人承诺制度可以(yǐ)一并解决案件相关的行政处理(lǐ)与民(mín)事赔偿(cháng)问题，有效(xiào)提(tí)高执法效能，达(dá)到行政追(zhuī)责与(yǔ)民事追责相(xiāng)统一(yī)的效果。

　　对于中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限公司(sī)向我(wǒ)会(huì)提交当事(shì)人承诺申请，我会将依据《证券法(fǎ)》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实(shí)施(shī)办法》《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制(zhì)度(dù)实施规定》等规定，依法(fǎ)依规决定(dìng)是否受(shòu)理。

　　4.对于泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储所涉的(de)证券公(gōng)司(sī)、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构及其责任人员，下一步将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容(róng)忍”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶(jīng)存(cún)储所涉中(zhōng)介(jiè)机构开展“一案双查(chá)”。在(zài)泽(zé)达易盛(shèng)案中，东(dōng)兴证券(quàn)股份有限公(gōng)司、天健会计师事(shì)务所、北京市康达(dá)律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构因涉嫌(xián)在相关执业(yè)过(guò)程中未勤勉尽责，近日(rì)已被我会(huì)立案。在紫晶存储(chǔ)案中(zhōng)，我会对中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司(sī)、容诚会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、致(zhì)同会计师(shī)事务所、广东(dōng)恒益律师事务(wù)所等(děng)中介机构启动(dòng)了相关调查工作，后(hòu)续将根(gēn)据其在相(xiāng)关执业(yè)行(xíng)为(wèi)中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合(hé)其主动先行(xíng)赔付以及申(shēn)请证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺等情形(xíng)，依法(fǎ)进行下一步(bù)处(chù)理。需要指出的是，我们将关注相关中(zhōng)介酒红色是哪几个颜色调出来的机构有关(guān)责任(rèn)人员在上述案件中的执业行为，如果发(fā)现有关责任人员存在违法(fǎ)违规行为(wèi)，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公(gōng)司、会(huì)计(jì)师事务所、律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构是(shì)保障资本市场高质量(liàng)发展(zhǎn)的重要力量，中介机构及其从业(yè)人员应当严格(gé)遵守法律法规和(hé)职业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁(jié)自律、公(gōng)平竞(jìng)争，自觉营造和维护风清气正的企业文化和行业文化，珍视行(xíng)业声(shēng)誉。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 酒红色是哪几个颜色调出来的