直播短视频成为市场风口，但金(jīn)融(róng)“大V”并非想当就能(néng)当(dāng)，违规(guī)展业仍(réng)将(jiāng)招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网(wǎng)显示，日(rì)前(qián)四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)对恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券某营业(yè)部及员工双双出(chū)具警示(shì)函(hán)。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券(quàn)该名员工任(rèn)职期间实名(míng)通过抖音(yīn)账号发布短视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分(fēn)析、为第三方(fāng)引流，并收取(qǔ)直播打赏、会(huì)员订(dìng)阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业限制(zhì)，视频直播成为(wèi)各行各业(yè)的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播(bō)活动(dòng)的即时性，合规问题也成为(wèi)证(zhèng)券行业(yè)抓取“流量”时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活(huó)动

　　营业(yè)部(bù)+员工遭警(jǐng)示

　　近期(qī)，恒泰证券(quàn)成都天府大(dà)道(dào)证(zhèng)券营业(yè)部及员工遭(zāo)遇四(sì)川(chuān)证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证(zhèng)券营业部(bù)任职期间，实(shí)名通过抖音账(zhàng)号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行(xíng)分析、为某“金融(róng)职(zhí)业技(jì)能(néng)学(xué)校”引流，并通过收(shōu)取直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经(jīng)营机构及其工作人员廉(lián)洁(jié)从业规定》，证券期货经营机构(gòu)工作人员不得违规从事营利(lì)性经营(yíng)活动，违规兼任可能影(yǐng)响其独(dú)立性的职务或者从事与所在机构(gòu)或(huò)者(zhě)投资者合法利益(yì)相冲突的活动。基于此，四川证(zhèng)监(jiān)局决(jué)定对(duì)熊某平采取出具警示函的行政(zhèng)监(jiān)督(dū)管(guǎn)理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券营业部也被出具警示函。四川证监局认为，该营业部合规管(guǎn)理不到位，未严格(gé)规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短视频平台进行推广的人员层出不(bù)穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰证券(quàn)公告(gào)称，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注个(gè)人职业(yè)发展事宜，已辞任(rèn)公司总裁(cái)”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运(yùn)营(yíng)的“牛得林(lín)奇”账号在视频平(píng)台上已有一(yī)定(dìng)名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞(zàn)超(chāo)613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍(réng)为“原恒(héng)泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音账号的粉丝数量也(yě)达到(dào)17.2万，部分爆款视频播(bō)放量(liàng)过万。在抖(dǒu)音平(píng)台(tái)上以恒泰证券员工名(míng)义发布短视频(pín)的(de)账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过(guò)15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此(cǐ)次被(bèi)监管点名的恒泰证券(quàn)员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账号运营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率(lǜ)较高。上月直播暂停期间(jiān)，大量(liàng)粉丝在其短视频中留言追问(wèn)，期(qī)待早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在(zài)恒(héng)泰证券办理执业登记，登(dēng)记岗位为(wèi)“一般(bān)证(zhèng)券业(yè)务(wù)”，3月2日即已办理(lǐ)离(lí)职注(zhù)销。同(tóng)月，熊某平在武(wǔ)汉云(yún)掌数字科技有限公司办理执业，执(zhí)业岗(gǎng)位为“证(zhèng)券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直(zhí)播(bō)推广合(hé)规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业(yè)限(xiàn)制，视频直播成(chéng)为各(gè)行各业的(de)新风口，金(jīn)融行(xíng)业(yè)也不(bù)例外。由于(yú)直播活动的(de)即时性，合(hé)规问题也成为证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流(liú)量”客户时需(xū)要直面的问题(tí)。而(ér)无证(zhèng)券投顾(gù)资质进行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被监管所严(yán)查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江省(shěng)容(róng)维证券数据程序化有限公(gōng)司被黑龙江证监局出具警示(shì)函。经查，容维证券员工马某某(mǒu)无(wú)证券投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖音直播形式(shì)向公(gōng)众提(tí)供关于证券市(shì)场的分析(xī)、预测或建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月初，证(zhèng)监会(huì)对微(wēi)博大V易伟开(kāi)出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟通(tōng)过微博(bó)进行(xíng)荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传(chuán)并出售投资服(fú)务，但其未取(qǔ)得从事证券投(tóu)资咨询业务的核准，不(bù)具备证券投资(zī)咨询从业资格及业务资(zī)质，共罚没(méi)收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发机构凝集素和凝集原的区别巧记，凝集原与凝集素有何区别监管情况通报，对证券公司从(cóng)业人员网络直播提(tí)出监管要求。证券公司(sī)工作人员通过网络直播等(děng)形凝集素和凝集原的区别巧记，凝集原与凝集素有何区别式发表评论，要确保信息来源(yuán)合法合规、研(yán)究方法专业审慎(shèn)；充分发挥专业优势(shì)，引导市场(chǎng)树(shù)立长(zhǎng)期投资(zī)、价值(zhí)投资和理性投(tóu)资的(de)理念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要(yào)求，证券公司(sī)应(yīng)进一步加强对证(zhèng)券公司工作人员直播(bō)展业的(de)管理，完善(shàn)内部(bù)管控机制(zhì)， 事(shì)前(qián)对直(zhí)播内容进行把(bǎ)关，做好内容管(guǎn)理；事中对直播进行监测(cè)监控，遇(yù)有重大情况及时(shí)处(chù)理(lǐ)，避免产生不良影响；直播中出现违规(guī)情况(kuàng)的，及时启动内(nèi)部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总(zǒng)局、文化和旅(lǚ)游(yóu)部共同制定(dìng)了凝集素和凝集原的区别巧记，凝集原与凝集素有何区别《网络主(zhǔ)播(bō)行为规范》。其中提(tí)出，对(duì)于需(xū)要较高专业水平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法律、教(jiào)育）的直播内容，主播应取得相应(yīng)执(zhí)业资(zī)质。

　　另外(wài)，近期中(zhōng)证协(xié)也向各家证券公司、证券咨(zī)询公司下发关(guān)于(yú)排查报送网络非法证券(quàn)活(huó)动信息的通知，要(yào)求(qiú)排查填报(bào)证券领域涉及非法(fǎ)证券活(huó)动信(xìn)息，其(qí)中重点排查假冒仿(fǎng)冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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