金(jīn)融(róng)界4月21日消息 证(zhèng)监会有关(guān)部(bù)门负责人就泽达(dá)易盛案、紫晶存储案(àn)系科(kē)创板(bǎn)首批欺诈发行案(àn)件答记者问。证监会有关部门(mén)负责人(rén)表示，欺诈发行、财(cái)务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害(hài)广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩(zhì)序和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从严打击证(zhèng)券违法活动(dòng)的(de)意(yì)见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落(luò)实党中央国务院对(duì)资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动(dòng)对欺诈发(fā)行等(děng)违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽(zé)达易(yì)盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈发行案(àn)件，社会影响广泛。作为监(jiān)管机构，如何(hé)推动对上述发行人、控(kòng)股股东、实际控制人、中介机构及其责(zé)任人(rén)员等相关(guān)责任主体进行(xíng)立体(tǐ)化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者(zhě)合法权(quán)益，危及市场秩序和金融安全。中办、国(guó)办《关(guān)于依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化(huà)打击证券违法活动(dòng)。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻落实党(dǎng)中央国(guó)务院对资(zī)本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺(qī)诈发(fā)行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力(lì)震慑。具(jù)体而言：

　　一(yī)是对(duì)于证(zhèng)券(quàn)发行人及(jí)相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全(quán)方(fāng)位追责。如在上述两案的行(xíng)政责任方面，我会依(yī)法向泽(zé)达易盛（天(tiān)津）科(kē)技股份有限公司（以下(xià)简称泽(zé)达易盛）和广东紫晶(jīng)信息存储技术股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称紫晶存储）及(jí)相关责任人(rén)作(zuò)出行(xíng)政处(chù)罚和(hé)市场禁入(rù)决定(dìng)，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶存储及相关责任人员(yuán)进(jìn)行行政处罚，并对(duì)部分责任(rèn)人员采取证券市(shì)场(chǎng)禁入措施。同时，我(wǒ)会加(jiā)强(qiáng)与公安机关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪(zuì)的当(dāng)事人依法(fǎ)及时移送公安(ān)机关处2021泰安中考成绩查询入口网站，2021泰安中考成绩查询入口在哪理(lǐ)，推动案(àn)件刑事追责相(xiāng)关工作。另(lìng)外，根据(jù)《上海证券交(jiāo)易所科(kē)创板股票上市(shì)规则》的规定，上(shàng)海证券交易所将依法对泽(zé)达(dá)易(yì)盛、紫晶(jīng)存储启动重大(dà)违法强制退(tuì)市。

　　二(èr)是依法支持(chí)适格投资者及时有效地追究违(wéi)规上市公司及(jí)其相(xiāng)关中介机构(gòu)等责任主体的民事赔偿责任。民事责任是资本市(shì)场法律(lǜ)责任(rèn)体(tǐ)系的重要组成部(bù)分，是(shì)对违(wéi)法(fǎ)行为进行立体式(shì)追责(zé)的重要(yào)一环，也是提高(gāo)资本市场违法(fǎ)违规成本的重要(yào)举措。我会将进一步畅通投资者(zhě)权利救济渠(qú)道，维护投资者合法权益，督促市场参与各方归位尽责，形成(chéng)资(zī)本市场良好生态(tài)。

　　三是对于为(wèi)上(shàng)市(shì)公司提供(gōng)保荐、承销服务的证券公(gōng)司、出具审计报(bào)告的或者法律意见书的证券服务机构(gòu)等(děng)违规主体实(shí)施精准打击(jī)。如(rú)果相(xiāng)关中介机构故意参与造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处(chù)罚，涉(shè)嫌犯罪的，移(yí)送司(sī)法机关处理；如果相关(guān)中(zhōng)介机(jī)构(gòu)主要涉嫌执业(yè)未勤勉尽责的情形，我会将按照(zhào)过责相当(dāng)的法治理(lǐ)念，综(zōng)合(hé)考虑违法程度、案件情况、执(zhí)法效率(lǜ)、赔偿(cháng)投资(zī)者损失(shī)意愿和能力等因素，依法妥善(shàn)处理，让(ràng)中介机构为其(qí)未(wèi)勤勉尽责的执业行(xíng)为(wèi)付(fù)出代价。

　　四是(shì)关于中介机构(gòu)的责任人(rén)员。证券公(gōng)司、会(huì)计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构从业人(rén)员(yuán)的道(dào)德水准、专(zhuān)业能(néng)力、合(hé)规(guī)风(fēng)险意(yì)识和廉洁(jié)从业水平等，是(shì)保障证券服务质量(liàng)的重(zhòng)要(yào)因(yīn)素。如果在(zài)欺诈发行、财(cái)务造假等案(àn)件中发现相(xiāng)关中介(jiè)机(jī)构(gòu)责任人员(yuán)存在违法违(wéi)规行为，将(jiāng)依法依规(guī)予以严(yán)处。

　　2.泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行(xíng)案严重损害投资者合法权益，目前在投资(zī)者保护方(fāng)面有(yǒu)哪(nǎ)些安排？

　　答：《证(zhèng)券法(fǎ)》《民事诉讼(sòng)法》等法律法规规定了包(bāo)括(kuò)协2021泰安中考成绩查询入口网站，2021泰安中考成绩查询入口在哪(xié)商和解、纠(jiū)纷调解、先(xiān)行(xíng)赔付(fù)、责令回购(gòu)、行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代(dài)表人诉讼等一系列投(tóu)资者赔(péi)偿救济制度(dù)。这(zhè)些制度各有(yǒu)优(yōu)势，对于个(gè)案中采用何种方式，需综合(hé)考(kǎo)虑不同投资(zī)者赔偿救济(jì)制度的适用条件、投资(zī)者获赔的充分性和有效性、赔付责任主体的意愿和(hé)能力(lì)等因素，目(mù)标(biāo)都(dōu)是有(yǒu)效保护投(tóu)资者(zhě)、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达(dá)易盛案，上(shàng)海金融法院已经收到泽达(dá)易盛普(pǔ)通代(dài)表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中(zhōng)心(xīn)发布公告(gào)，表示密切关注泽达易盛普通代(dài)表人诉讼(sòng)进展，如上海金融(róng)法院(yuàn)受(shòu)理并裁定适用(yòng)普(pǔ)通代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)，将依(yī)法接(jiē)受(shòu)投资者特别授权，申请参加(jiā)该(gāi)案并转换(huàn)特别代表人诉讼(sòng)。特别代表人诉讼制(zhì)度具有“默示加入、明(míng)示(shì)退出”的特(tè)征，能够一揽(lǎn)子解决泽达易盛案的民事(shì)赔偿问题，适(shì)格投资者的(de)合法权益可以在(zài)诉讼程序(xù)中得到(dào)保护。

　　对(duì)于紫晶存(cún)储案，中信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限公司(sī)作为(wèi)紫晶存储申请首次公开发行股票的(de)保荐机(jī)构和主承销商，与(yǔ)其他(tā)中介机(jī)构正在(zài)主动筹备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元(yuán)设立先(xiān)行(xíng)赔付专项基金(jīn)（上述金额为公司初步估算结果，基金规模(mó)将根据最终计(jì)算的适格投资者损失赔付金(jīn)额(é)进行调整），用于先行(xíng)赔付(fù)适格投资者的投资损失。先行赔付(fù)可以高效、快(kuài)捷(jié)地解决紫晶存储案的民事(shì)赔偿问(wèn)题，适(shì)格投资者(zhě)可以积极参与先行(xíng)赔付程序直接获(huò)赔，以维(wéi)护(hù)自(zì)身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公告中提(tí)出向证(zhèng)监会(huì)提交证券(quàn)期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)申请，证(zhèng)监(jiān)会(huì)将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增了证(zhèng)券领(lǐng)域(yù)行(xíng)政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制(zhì)度（以下简称当(dāng)事人(rén)承诺制度）。当事人承诺制度是指国务(wù)院证(zhèng)券监督管理机(jī)构(gòu)对涉嫌证券期货违法的单位或者(zhě)个(gè)人进(jìn)2021泰安中考成绩查询入口网站，2021泰安中考成绩查询入口在哪行(xíng)调查(chá)期间，被调查的当事人(rén)承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消除损害或者不(bù)良影(yǐng)响(xiǎng)并(bìng)经国务院证券监督管理机构认可，当事人履(lǚ)行承诺后国(guó)务院证券监督(dū)管理机(jī)构终止(zhǐ)案件调(diào)查(chá)的行政执法方式。相关法律法规(guī)明确规定了当事人承诺制(zhì)度的基(jī)本流(liú)程、适用范围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺制度实施办法》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿(cháng)功能(néng)，承诺(nuò)金数额的确(què)定(dìng)需(xū)要综合考虑当事人因涉(shè)嫌违法行为(wèi)可能获得的收(shōu)益或者避免(miǎn)的损失(shī)、当事(shì)人涉嫌违法行为依法(fǎ)可(kě)能被处以罚款和(hé)没收违法所得的金额，以及投资者(zhě)因当(dāng)事人(rén)涉嫌(xián)违法(fǎ)行为所遭(zāo)受的(de)损失(shī)等诸多因素。承(chéng)诺(nuò)金数额通常高于罚没(méi)款数额，且可用于赔偿(cháng)投资者损(sǔn)失，在证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)这一程(chéng)序中，既可以实现对申请(qǐng)人的精准打击，也可(kě)以有效便捷地(dì)补偿(cháng)投(tóu)资者的损失。因(yīn)此，当事(shì)人(rén)承诺制度可以一并(bìng)解决案件相关的行政处(chù)理与(yǔ)民事(shì)赔偿问题，有效(xiào)提高执(zhí)法效能，达到行政追责与民事(shì)追责(zé)相统(tǒng)一的(de)效(xiào)果。

　　对于(yú)中信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限公司(sī)向我(wǒ)会提交当(dāng)事(shì)人承诺申请，我会(huì)将依(yī)据(jù)《证(zhèng)券法》《证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺制度(dù)实施办法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制度实施(shī)规定》等规(guī)定(dìng)，依法依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储所涉的证券公司、会计师(shī)事(shì)务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中(zhōng)介(jiè)机构及(jí)其责任人员，下一步(bù)将如何(hé)处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要(yào)求，对泽达易(yì)盛(shèng)和(hé)紫晶(jīng)存储所涉中介机构开展(zhǎn)“一案(àn)双查”。在泽达(dá)易(yì)盛案中，东兴证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司、天健会计师事务(wù)所、北京市康达(dá)律师事务所等中介机构因涉嫌在(zài)相关执业过程(chéng)中未勤勉尽(jǐn)责，近日(rì)已被我(wǒ)会(huì)立案。在紫晶存(cún)储案中，我会对(duì)中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有限公司、容诚(chéng)会计师事务所、致同会计师(shī)事务所、广东(dōng)恒益(yì)律(lǜ)师事务(wù)所等(děng)中介机构(gòu)启动了(le)相关调查工作，后续将(jiāng)根据其(qí)在(zài)相关执(zhí)业(yè)行(xíng)为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及(jí)申请证(zhèng)券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺(nuò)等情(qíng)形，依法进行下一步处(chù)理。需要指出的是，我们将关注(zhù)相关中介机构(gòu)有关责任人员在上(shàng)述案件中(zhōng)的执(zhí)业(yè)行为(wèi)，如(rú)果发现有(yǒu)关责任人员存在违法违规行为，将依(yī)法依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等(děng)中介机构是保障(zhàng)资本市场(chǎng)高质(zhì)量发(fā)展的重要力(lì)量，中介机构及其从业人员(yuán)应当严格遵守法律(lǜ)法规(guī)和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉(lián)洁自(zì)律、公平竞(jìng)争，自觉营造(zào)和(hé)维护风清气正的企(qǐ)业文化和行业文化，珍视行业声(shēng)誉。

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