昨日晚间，证监会就《证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机交易托管管理规定（征求意见(jiàn)稿）》向社会公开征求意(yì)见(jiàn)。

　　进(jìn)一步规(guī)范证券期货市场(chǎng)主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用活动(dòng)

　　为(wèi)规范(fàn)证(zhèng)券期货(huò)市场主机交易托管活动，保护投(tóu)资者(zhě)合法权(quán)益(yì)，维护证(zhèng)券期货(huò)市场安全平稳运(yùn)行(xíng)，证监会起草了《证券期(qī)货市场主机交易托(tuō)管(guǎn)管理规定（征求意见稿）》（以下简称(chēng)《管理规定(dìng)》），于昨(zuó)日向社会(huì)公开征求意见。

　　据(jù)了解，近(jìn)年来，证(zhèng)券期货交易所向市场(chǎng)相关机构(gòu)提供主机(jī)交易托管资源，为(wèi)行业(yè)提供信(xìn)息科技基础支撑服务，对于(yú)提升行业信息基础设(shè)施运维水(shuǐ)平，保障行业信息系统安全(quán)稳定(dìng)运行发挥(huī)了重要作用。

　　但随(suí)着(zhe)证(zhèng)券期货市场的不断发展，主机交易托(tuō)管(guǎn)资源分配不尽合理、线路时(shí)延不尽一致、安全(quán)保障(zhàng)能力有(yǒu)待提升等问题逐渐凸显，为进一步(bù)规范证券(quàn)期货(huò)市场主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相(xiāng)关(guān)租(zū)用(yòng)活动，促(cù)进证(zhèng)券期货市场(chǎng)的平(píng)稳健康(kāng)发展，证监会(huì)起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起(qǐ)草(cǎo)思路有三。一是全面覆盖(gài)各类(lèi)主体。结合业务活动的具(jù)体特点，《管理规(guī)定》将主机交(jiāo)易托管相关主(zhǔ)体分为证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易(yì)所和(hé)证券期货经营(yíng)机构两部分，分别提出完善的监(jiān)管要求，并要求其他类型的参与主体参照(zhào)执行(xíng)有(yǒu)关(guān)规定。

　　二是切实守住安全底线。安全运行是从事(shì)主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管服(fú)务和(h衢州是哪个省的城市 衢州在浙江富裕吗é)相关衢州是哪个省的城市 衢州在浙江富裕吗租用活动(dòng)的基(jī)础和(hé)前(qián)提(tí)，《管理规(guī)定》规(guī)定了主机交易托管资(zī)源(yuán)的安全管理要求，明(míng)确了(le)证券期货经(jīng)营(yíng)机构的尽职调查和业(yè)务审批机制，从安全的角度作出全(quán)面规定。

　　三是(shì)促进(jìn)服务公平合(hé)理。《管理规定》将公(gōng)平合理原则(zé)，体(tǐ)现在证(zhèng)券期货交易所和证券期货(huò)经(jīng)营机构从事主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管服务(wù)和相关租(zū)用活动的各(gè)个(gè)环节，同时(shí)也充分注重有关(guān)规定落地过程中的可操作(zuò)性，切(qiè)实提升市场(chǎng)主体的(de)获得感。

　　从主要内容来(lái)看，《管理(lǐ)规定(dìng)》共五章28条，对证券期货(huò)行业主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用(yòng)活动提出(chū)了(le)要求。

　　具体来看(kàn)，首先是总则明确(què)衢州是哪个省的城市 衢州在浙江富裕吗立法宗(zōng)旨、适(shì)用(yòng)范围，从事主机交易托管服(fú)务(wù)和相(xiāng)关租(zū)用(yòng)活动(dòng)的基本原则(zé)以及监(jiān)督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机(jī)交易托管资(zī)源(yuán)，是指证券期货交易所提(tí)供的机房机(jī)柜、通信网络、软件或硬件(jiàn)设施等资源，部署在相关资源的信息系统可以连接(jiē)证券期货交易所交易(yì)系统。

　　其次是(shì)证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所要求。明确了证券期货交(jiāo)易所(suǒ)提(tí)供主机交易托(tuō)管服务(wù)有关要求。主要包括：要(yào)求证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所实施专区(qū)管理，统一专(zhuān)区交(jiāo)易时延，建设运维要(yào)求不得低于(yú)《证(zhèng)券期货业信息系(xì)统托管基本(běn)要(yào)求》中(zhōng)三级系(xì)统的受托(tuō)方要求；从资(zī)源保障、资源分(fēn)配、服务申请(qǐng)、服务协议、收费要(yào)求(qiú)、服(fú)务退出与资源再分配等方面保障(zhàng)证券期(qī)货交易(yì)所提供有关服务(wù)的公平(píng)合理；加(jiā)强风(fēng)险防控，证券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)需建立(lì)健全监(jiān)控指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所(suǒ)提供主机交易托(tuō)管服(fú)务的，应(yīng)当将主机交易(yì)托(tuō)管资源和其他主机托管资源进行区分，对(duì)主(zhǔ)机(jī)交易托管资(zī)源实(shí)施专区管理，并确保(bǎo)相关专区到(dào)核心(xīn)交(jiāo)易(yì)系统通信前端的通信时延(yán)保持(chí)一(yī)致。

　　再次(cì)是证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机(jī)构要求。明确了(le)证券期(qī)货经营机构(gòu)租(zū)用主机交易(yì)托(tuō)管资源有(yǒu)关要求。具体来看，从安全保障方面(miàn)，对证券(quàn)期货经营(yíng)机构租用主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源的一般要(yào)求作(zuò)出规定。从能(néng)力(lì)评(píng)估(gū)、治理架构、尽(jǐn)职调(diào)查等方面确保证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机构能(néng)够保障客(kè)户设施的安全运(yùn)行(xíng)。明确证券期(qī)货经营机构对证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所的报告要(yào)求。

　　《管理规(guī)定(dìng)》提到(dào)，证(zhèng)券期货经营机构(gòu)租用主机交易托(tuō)管资源部署客户提供的(de)软件(jiàn)或(huò)硬件设施（以下简称证券(quàn)期货经营机构部署客户设施）的(de)，应当从人(rén)员保(bǎo)障、资金投入、客户需求等方面充分评(píng)估，审慎选择(zé)服务客户，确保自(zì)身能力可以保障客户软件或硬件设施(shī)的安全运行，并将不(bù)同客户的信息(xī)系统(tǒng)、客户与经营(yíng)机构的信息(xī)系统进行有效隔(gé)离。

　　最后是监督管理。明确证券期货(huò)交易所的监管(guǎn)报告义务，规定(dìng)中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)及其派出机构(gòu)结合(hé)法(fǎ)定职(zhí)责，对(duì)证券期货交易所及(jí)证券期货经(jīng)营机构实(shí)施现场检查和非(fēi)现场检查，并(bìng)规定相应罚则。

　　根据(jù)《管理规定》，证券(quàn)期货交易所违反本规(guī)定(dìng)，或者在监管工作中不履行职责，或者不履行本规定有(yǒu)关(guān)报告义务的，中国证监会可以对(duì)证券期货交易所采取监管谈(tán)话、出具警示函(hán)、责令限期(qī)改(gǎi)正等行政监管(guǎn)措施(shī)，对有(yǒu)关高(gāo)级管理人(rén)员给予(yǔ)警(jǐng)告、记(jì)过、诫勉(miǎn)谈话、通报批评、撤职等行政处分(fēn)，并责(zé)令证券期货交易所对其他责任人给予纪(jì)律(lǜ)处(chù)分(fēn)。

　　证券期货(huò)经营机构(gòu)违反本规定(dìng)，中国证(zhèng)监(jiān)会及其派(pài)出机构可以依照《证(zhèng)券期货(huò)业网络和信息安全管理(lǐ)办法》有关规定(dìng)，对有关机构和人员(yuán)采取(qǔ)行(xíng)政监管措(cuò)施。

　　上海证券交易所原副总经理刘逖接受监察调查

　　据昨日(rì)中央纪委(wěi)国家监委驻中国证监(jiān)会(huì)纪检监察组、浙江省纪委监委消息，上海证券交易所原副总经理刘逖涉嫌严重职务违(wéi)法，目前正在接受中央纪委(wěi)国家监委驻(zhù)中国证监会纪检监察组和浙江省台州市监(jiān)委监察调查。

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