直播短视频成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日(rì)前四川证监(jiān)局(jú)对恒泰(tài)证(zhèng)券某营(yíng)业部及(jí)员1页是一面还是两面啊，1页是一张还是一面工双双(shuāng)出具警示函(hán)。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证(zhèng)券该名员工任(rèn)职(zhí)期(qī)间实名通过抖音(yīn)账号(hào)发(fā)布短视频、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板(bǎn)块走势进行分(fēn)析(xī)、为(wèi)第三方引流，并收取(qǔ)直(zhí)播(bō)打赏、会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频(pín)直播成为各行各(gè)业的新风口，金(jīn)融行(xíng)业也不例外(wài)。由于直播活(huó)动的(de)即(jí)时性，合规问题也(yě)成为证(zhèng)券行业抓取“流量(liàng)”时需(xū)要直(zhí)面的问题。而(ér)无(wú)证券投顾资质进行证券内(nèi)容直(zhí)播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　来看详(xiáng)情——

　　利(lì)用自媒体从事违规(guī)活动

　　营业部+员(yuán)工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业部及员工遭遇四川证监(jiān)局(jú)开出的(de)警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出，熊(xióng)某(mǒu)平在恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部任职期间，实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对(duì)A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为某“金融(róng)职业技能学校”引流(liú)，并通过(guò)收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、直播(bō)会员订阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营(yíng)机构(gòu)及(jí)其(qí)工(gōng)作人员廉洁从业(yè)规定》，证券期货经(jīng)营机(jī)构(gòu)工作人员不得违规从事营利(lì)性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事(shì)与所在机构(gòu)或(huò)者投资者合法(fǎ)利益相(xiāng)冲突(tū)的活动(dòng)。基于此，四川证监局决定对熊某(mǒu)平(píng)采(cǎi)取出具警(jǐng)示函(hán)的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证券营业部也被出具警示函。四川证监局认为，该营业部合规(guī)管理不到位，未严格规范从(cóng)业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事(shì)员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗(qí)下热衷于通过短(duǎn)视频平台进(jìn)行推(tuī)广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展事(shì)宜，已辞任(rèn)公(gōng)司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛(niú)得(dé)林奇”账号在视频(pín)平台(tái)上已(yǐ)有一定名(míng)气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰(tài)证券(quàn)总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号的粉(fěn)丝数量也达(dá)到17.2万，部(bù)分爆(bào)款视频播放量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒(héng)泰证券员工(gōng)名义发布短视频的账号数量也有不少，其(qí)中部分账号(hào)粉丝数量超过15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次(cì)被监管点名的恒泰(tài)证券员工熊某平(píng)上，虽然(rán)抖音账号运营(yíng)时间不长(zhǎng)，但已(yǐ)有(yǒu)6万粉(fěn)丝，且直播(bō)频率较高。上月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝(sī)在其(qí)短视频中留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗(gǎng)位(wèi)为(wèi)“一般证券(quàn)业(yè)务”，3月2日即已(yǐ)办理离(lí)职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉(hàn)云掌数(shù)字科技有限公司办(bàn)理执业(yè)，执业(yè)岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登(dēng)记(jì)状态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规(guī)问题(tí)需警惕

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业(yè)限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例(lì)外。由于直(zhí)播活动的即时性，合(hé)规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”客户(hù)时需要(yào)直面的问题。而无(wú)证券投(tóu)顾资质进行证券(quàn)内容直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑龙江省容(róng)维证券数(shù)据(jù)程(chéng)序(xù)化有限公司被(bèi)黑龙江证(zhèng)监局出具(jù)警示函。经查，容维证券员工马某某无证券投资(zī)顾问执(zhí)业资格(gé)，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马某某(mǒu)通过抖音直播形式向公众(zhòng)提(tí)供关(guān)于证券市场的(de)分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监会对微博大V易(yì)伟开(kāi)出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微博进(jìn)行荐(jiàn)股、预测(cè)股市行(xíng)情、宣传并出售投资服务，但(dàn)其(qí)未取得从事(shì)证(zhèng)券投(tóu)资咨询(xún)业务(wù)的(de)核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询(xún)从业(yè)资格及业务资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机构监管情(qíng)况通报，对证券公司从业人员网(wǎng)络直播提出监管(guǎn)要求(qiú)。证(zhèng)1页是一面还是两面啊，1页是一张还是一面券公司工作人员通过网络直(zhí)播等形(xíng)式发(fā)表(biǎo)评论，要确保(bǎo)信(xìn)息来(lái)源合(hé)法合规(guī)、研(yán)究方法专业审慎；充分(fēn)发挥(huī)专业优势，引导市场树立长(zhǎng)期投(tóu)资、价(jià)值投资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证券公(gōng)司应进一步加(jiā)强对证券公司工作人员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部(bù)管控机(jī)制， 事前对(duì)直播内容进行(xíng)把关，做(zuò)好内容管理(lǐ)；事中(zhōng)对直播进行(xíng)监测监(jiān)控(kòng)，遇有(yǒu)重大情况及时处理，避免产生不良影(yǐng)响；直(zhí)播中出现违规情况(kuàng)的(de)，及时(shí)启动内部(bù)问责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电(diàn)视总(zǒng)局、文化和旅游部共(gòng)同制(zhì)定(dìng)了《网络主播行(xíng)为规范》。其中(zhōng)提出，对于需要较(jiào)高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播(bō)内容，主(zhǔ)播应取得(dé)相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司(sī)、证券咨询公司下发关于排查报送网络非法(fǎ)证券活(huó)动(dòng)信息(xī)的(de)通知(zhī)，要(yào)求排查(chá)填报证(zhèng)券(quàn)领域涉及非法证券(quàn)活动信息，其中(zhōng)重(zhòng)点排(pái)查(chá)假冒仿冒证券经(jīng)营机(jī)构和人(rén)员等涉非“自媒体(tǐ)”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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