3家头部券商被罚！

对券商严监管持续。

近(jìn)日，陆续有(yǒu)头部券商被罚。华泰证券因部分自营(yíng)业务合规(guī)风控把关不到位、从业人员资质管理不到位等4项问题，被江苏证监(jiān)局责令改(gǎi)正。国信证券因(yīn)纾困产品管理不足、私募子公司管(guǎn)理(lǐ)不到位等4项问题，被(bèi)深圳证监局出具警示函。银河(hé)证券(quàn)因存在开展场外期权(quán)及股(gǔ)票质押业务不审慎等问题，被北京证监局出具警示(shì)函。

“保持监管执法高压态势，坚(jiān)持机构(gòu)罚和个人罚、经济(jì)罚和(hé)资格罚、监(jiān)管问责和自律惩戒并重，强化全(quán)链条问责，对无视、损害公众投资者利益(yì)的机(jī)构与个人依法坚决予以严厉打击”，证(zhèng)监(jiān)会在建设一流投行(xíng)与投资机构中表示(shì)。

华(huá)泰证券自营合规(guī)风(fēng)控(kòng)把关不到位

4月(yuè)19日(rì)，江苏证监局公布(bù)了对华泰证券采(cǎi)取责令(lìng)改(gǎi)正监管措施的决定。

近期，江苏证监局对(duì)华泰证(zhèng)券开展了现(xiàn)场(chǎng)检查。经查,华泰证券存在以下问题(tí)：

一是部分自营业务(wù)合规风控(kòng)把关不到位。债券(quàn)做市业务中对(duì)关联交易把关不严、对债券投(tóu)资的风险对冲缺(quē)乏有效管(guǎn)控导致扩大亏损。上述行为不符合(hé)《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办(bàn)法》(证监会令第(dì)166号)第六条、《证券公司监督管理条例》(国务院令第653号)第二十七条相关规(guī)定。

二是对部(bù)分客户适(shì)当性管理及督促义务履行不到位。向没有套期保值等风险管理需求的(de)企业发行挂(guà)钩个股价格的非保本浮(fú)动型收益凭证;向通过多层嵌套才达到规定投资门槛的私(sī)募基金发(fā)行非保本浮动型收益(yì)凭证;未充分督促(cù)上市公司股东如实(shí)披露(lù)减持信息。上述行为不符(fú)合《证券公司和证券投资基金管理公司(sī)合规管理办法》(证监(jiān)会令(lìng)第166号(hào))第六(liù)条相关规定。

三是从业人员资质管理不到位。经查,华泰证券应具备基金从(cóng)业资格(gé)的在职人员中存在部(bù)分人(rén)员未通过(guò)基金从(cóng)业资格(gé)考试的(de)情形。上述行为不(bù)符合《公(gōng)开募(mù)集证券投资基(jī)金销售机构监督管理办法》(证(zhèng)监会令第175号)第三十条、《关于发布〈基金从业(yè)人员管(guǎn)理规则(zé)〉及配套规则的公(gōng)告》(中基协发(2022)8号)第五条相(xiāng)关规定。

四是跟(gēn)投业务内部控制不完善。华泰证券子公司员工(gōng)跟投平台未对所有投(tóu)资项目(mù)进行跟(gēn)投(tóu),不符合华泰证券子公司内(nèi)部跟投规(guī)定,上述行为反映公司内部控制存在不完善,不符合(hé)《证券(quàn)公司内部控制指引》(证监机构字〔2003〕260号)第七条规定。

江苏证(zhèng)监局表示，根据《证券公司(sī)和(hé)证券投资(zī)基金(jīn)管理公司合规管理办法》第三十二条、《公开(kāi)募集证券投资基金销售机构(gòu)监督管理办法》第五(wǔ)十三条、《证券公司监(jiān)督管理(lǐ)条例》第七十条(tiáo)相(xiāng)关规定,决定对(duì)华泰证券采取(qǔ)责令改正的监管措(cuò)施(shī)。华泰证券(quàn)应在收到本(běn)决定书之日起30日内(nèi)就上述事项整改落实情况向江苏证(zhèng)监局提交书面报告(gào)。

国信证券纾困产品管理(lǐ)不足

4月19日(rì)，深(shēn)圳(zhèn)证(zhèng)监局公(gōng)布了(le)对国信证券采取出具警示函措施的决定。

经查，国信(xìn)证(zhèng)券合规内(nèi)控存在(zài)以下问题：一(yī)是(shì)股票质押式回(huí)购业务个别标的黑名单管(guǎn)理不到位、个别标(biāo)的尽(jǐn)职调查不充(chōng)分、在业务融入方出现风险后仍多次有条件(jiàn)延(yán)期造成大额损(sǔn)失；二是纾困产品管理不足，部分纾困资管产品投向纾困用途(tú)的资金未达到规定比例；三是私募子公司(sī)管理不到位，个别产品未(wèi)经备案(àn)开展业(yè)务、个别基金部分投资款被合作方挪用；四是存在(zài)为金融机(jī)构及(jí)其管理产品规避监管提供便利、为未(wèi)备案的私募产品提(tí)供外包服务(wù)、信息隔离墙制度执(zhí)行不到位等问题。

深圳证监局表示，上述行为违反了(le)《证券公司监(jiān)督管理条例》（国(guó)务(wù)院令第(dì)653号）第二十七条第一款，《证(zhèng)券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证(zhèng)监会令第133号）第三条、第六条和《证券公司和证券投(tóu)资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号(hào)，经证监会令第166号(hào)修(xiū)正）第三条(tiáo)、第六条(tiáo)的规定。根据修正(zhèng)前和修正后的《证券公司和证券投资基金管理公司(sī)合(hé)规管理办法》第三十二条第一款的规定，决(jué)定对国信证券采取出(chū)具警示函(hán)的行政(zhèng)监管措施。

银河证券开展场外期权等不(bù)审慎

4月16日，北京证监局发布了对银河证券采取(qǔ)出(chū)具警示函行政监管措施(shī)的决(jué)定。

经查,银河证(zhèng)券存在开(kāi)展场外(wài)期权及股票质押业务不审慎(shèn),对从业人员及其配偶、利害关系人投资行为(wèi)监控不到位的情况,反映出公司未能(néng)有效实施合规管理,违反了《证券公司和证券投资(zī)基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》第三条的规定。

根(gēn)据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管(guǎn)理办法(2020年修订)》第三十二条第一款,北京证监局(jú)决定对银河证券采(cǎi)取出具警示函的行政监(jiān)管措施。

银河证券应引以为戒,认真查找和整改(gǎi)问题,建立(lì)健全(quán)内部控制制度,加强对业(yè)务和人员管理,切实提升(shēng)合(hé)规管(guǎn)理水平。

责编：汪(wāng)云鹏

校对：王蔚‍‍‍‍