科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布公告(gào)称，其收到证监会下发的(de)《行政处罚(fá)决定书》，将(jiāng)被实施重大违(wéi)法(fǎ)强制(zhì)退市，

　　与此同时，上(shàng)交所也(yě)对两(liǎng)公司(sī)下发拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股票上市的事先告(gào)知书，两(liǎng)家(jiā)公司(sī)的股票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其(qí)收到12名投资者共(gòng)同起诉(sù)泽(zé)达易盛(shèng)、林应等证券虚(xū)假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申请，保荐券商东兴证券及(jí)两(liǎng)名保代、天健会计师事(shì)务所、康达律师事务所(su古代诗人称号大全全部，古代诗人称号大全诗圣诗仙等x;'>古代诗人称号大全全部，古代诗人称号大全诗圣诗仙等ǒ)均(jūn)在被起诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚(fá)3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫(zǐ)晶方面(miàn)的问题：

　　证监会(huì)行政处罚决(jué)定书显示，紫晶存储存在(zài)欺(qī)诈发(fā)行的问题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露招股(gǔ)书申报稿，同年10月获科创板上市委审议同意(yì)发行上(shàng)市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说(shuō)明书》通过虚构(gòu)销(xiāo)售合同、伪造(zào)物(wù)流单据和验收(shōu)单(dān)据入账、安排(pái)资金回款、提前确认收入(rù)等方式(shì)虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利(lì)润(rùn)总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股说(shuō)明书》未(wèi)按规定披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分(fēn)别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明(míng)书签署日，未(wèi)按规定披(pī)露对外担保(bǎo)余(yú)额合计13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)继续通过前(qián)述财务造假方(fāng)式虚增营业收入、利(lì)润。2019年(nián)虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报(bào)告记载的利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利(lì)润(rùn)总额绝对值的(de)150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按规定(dìng)披露对外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储责令(lìng)改正，给(gěi)予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚(fá)款。此外，郑(zhèng)穆(mù)被采取终身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其(qí)他相(xiāng)关负责人(rén)也(yě)被处以罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务(wù)总监终身市(shì)场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚决定书(shū)显(xiǎn)示，其于2019年6月披(pī)露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公(gōng)告的证券发行文(wén)件中隐瞒重要(yào)事(shì)实、编造重大虚(xū)假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业收入(rù)34229.63万元(yuán)，虚增利润(rùn)18673.53万元(yuán)，且(qiě)未如实披露关联交易(yì)、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的(de)利润总额的(de)56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达易(yì)盛还存在虚增(zēng)在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关(guān)注(zhù)的是，对于欺诈发行部分，证(zhèng)监(jiān)会对泽达易盛处以(yǐ)非法所募集资(zī)金金(jīn)额20％的处罚，罚(fá)款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚款非法募集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实计算，证监(jiān)会最终(zhōng)对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董(dǒng)事长、总经理林(lín)应(yīng)处(chù)以3800万(wàn)元罚款，时任董(dǒng)事、副总经理、财务(wù)总监、董(dǒng)事会(huì)秘书应(yīng)岚(lán)被罚1300万(wàn)元，二人均(jūn)被(bèi)采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市(shì)场全面大跌的行情(qíng)下，两家公(gōng)司均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东(dōng)总户数为12352户(hù)，户均(jūn)持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中(zhōng)介机(jī)构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也(yě)进(jìn)入到停(tíng)牌及被(bèi)终止上市的阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称，公司触(chù)及《上海证券交易所科(kē)创(chuàng)板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实施重大违法(fǎ)强制(zhì)退(tuì)市。公司(sī)股(gǔ)票自2023年(nián)4月(yuè)24日（星期一）开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到上交所下发的拟终止公司股票上市的事先(xiān)告知书。在收到终止(zhǐ)上市(shì)告知书(shū)后(hòu)，两家公司可(kě)以根据规定申请听(tīng)证(zhèng)，提出陈(chén)述和申辩。交易(yì)所由上市(shì)委(wěi)员(yuán)会就是否终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市(shì)事宜进行审议，并根据上市委员(yuán)会(huì)的审(shěn)核意见作出是否终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的(de)决定(dìng)。

　　根据相关(guān)规定，若股票被终止上市，自交(jiāo)易所公告(gào)对股票(piào)作(zuò)出终止上市(shì)的决定之日后5 个(gè)交易日届满的下(xià)一交易日起，相关公司股票(piào)复牌(pái)并进入退市整理期，并(bìng)在股票简称前(qián)冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交易(yì)所将在退市整理期届(jiè)满后5个交易日内对(duì)股(gǔ)票予以摘牌(pái)，股票(piào)最终(zhōng)终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布(bù)消(xiāo)息显示，其(qí)已于当日收到12名投(tóu)资(zī)者(zhě)共同(tóng)起(qǐ)诉(sù)泽(zé)达易(yì)盛等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)。起诉(sù)投资者同时申(shēn)请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案件。上海金融法院称，其(qí)将依法审(shěn)查(chá)，及(jí)时公布进展情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资者提起(qǐ)的诉讼中，被(bèi)告除了(le)泽(zé)达易盛(shèng)及实控人、董监高(gāo)等，中介机构东兴证(zhèng)券(quàn)及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶(táo)晨亮(liàng)）、天健会(huì)计师事(shì)务(wù)所、康达律师(shī)事务所也均在(zài)被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布公(gōng)告称，因(yīn)在(zài)执行泽达易盛首(shǒu)次公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)并在科创板(bǎn)上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及(jí)持续督导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者(zhě)服务中心公告称，关注到上海金融法院收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者同时申请适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼程(chéng)序审理案件。泽达(dá)易盛是科创(chuàng)板(bǎn)首批被(bèi)中国证监会(huì)立案调查公司，根据《行政处罚(fá)决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉讼进展，如上海金融(róng)法院后(hòu)续(xù)受理(lǐ)并(bìng)裁定(dìng)适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼，发布普通代表(biǎo)人诉讼权利登(dēng)记公告，拟相关(guān)法律法规公开征集(jí)并接受(shòu)50名以上(shàng)（含50名(míng)）投资者(zhě)特别授权，申请参加普通代(dài)表人诉讼(sòng)并(bìng)申请转换特别代(dài)表人诉讼。

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