零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告(gào)称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案(àn)，证(zhèng)监会拟对东北(běi)证券(quàn)合计被罚没逾(yú)750万(wàn)元。

　　合计(jì)罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公(gōng)司收(shōu)到中国证监会《行政处罚事先告(gào)知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石(shí)股份(fèn)有限公司2016年(nián)非(fēi)公开发行股票(piào)及持续督导(dǎo)期(qī)间未勤(qín)勉尽责案(àn)，已由中国证监会(huì)调查(chá)完(wán)毕，中(zhōng)电热毯可以水洗吗，电热毯怎么清洗国证监(jiān)会依法拟(nǐ)对公司(sī)做出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票的审查反馈意(yì)见中要求保荐机构对本次发行对象的认(rèn)购资金来源及合法性、是否具(jù)备(bèi)履行(xíng)认(rèn)购义务的能力(lì)进行核查，公司(sī)未(wèi)按要(yào)求对本次非公开(kāi)发(fā)行对(duì)象(xiàng)之(zhī)一北京(jīng)天证远洋基金管理中(zhōng)心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实(shí)际(jì)出资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发(fā)行股票发行过程与认(rèn)购对象合 规(guī)性的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证(zhèng)券在持续(xù)督导期(qī)间未对募集资(zī)金(jīn)置换预投资金事(shì)项(xiàng)审慎核查，未充分 核(hé)查募集资金投入项目的(de)情况，未充分关注(zhù)募投(tóu)项目流动资金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定：对东北(běi)证券责令改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对定增项目的(de)保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续(xù)督导期的保荐代表(biǎo)人郑克国(guó)、张旭东给予警告，并(bìng)分别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟已(yǐ)查无(wú)数据，这意味着两人已经离开(kāi)了证(zhèng)券行业(yè)。

　　而郑克国(guó)已经离开东北(běi)证券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职(zhí)了中德证券(quàn)。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至目前(qián)，豫(yù)金刚石已退(tuì)市，且定增(zēng)项目已时隔近七年(nián)，但证(zhèng)监会(huì)仍对东北证券立案(àn)调查并处以(yǐ)三倍的高额(é)罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注册制背景下，继续保持(chí)强监管、压实中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么(me)简单。年报(bào)显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发(fā)行的仅有2家(jiā)，较(jiào)2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承(chéng)销金额合计2.26亿(yì)元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林信托因自身(shēn)经营发展需(xū)要等(děng)自主决(jué)定(dìng)，拟以集(jí)中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场价格减持不超(chāo)过(guò)2340万股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托没有任何一(yī)股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布(bù)的大股东亚太集(j电热毯可以水洗吗，电热毯怎么清洗í)团(tuán)“清(qīng)仓式”股权(quán)转让一事，至今(jīn)仍未有(yǒu)着(zhe)落(luò)。

　　据了(le)解，按相关规定，东(dōng)北证券在(zài)被中国证监会立案调查(chá)期间，公司大股东不得(dé)减持股份(fèn)。鉴于上述转让及(jí)减持公(gōng)司股份事项均属(shǔ)于规定不得(dé)减持范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集团(tuán)和吉林信(xìn)托不(bù)得减持(chí)公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的(de)罚(fá)单尘埃落(luò)地，东北证券(quàn)的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东北证券最新一(yī)季报显示(shì)，2023年(nián)前三个月东北(běi)证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的(de)主(zhǔ)要原因是公司投(tóu)资与销售交易(yì)业务(wù)、投资(zī)银行业(yè)务收入增加所致。

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