在“扶优限劣”的基(jī)本方针下，私募基金行业监管趋严，近日又有私募(mù)被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国10的负3次方等于多少 10的负3次方平方厘米等于多少平方米证券(quàn)投资基金业协(xié)会网(wǎng)站披(pī)露的一则公告显示，雪(xuě)杉基金存在违反专业化(huà)运营原(yuán)则等四(sì)项(xiàng)违规(guī)行(xíng)为(wèi)。根据相(xiāng)关规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基(jī)金产品备案六(liù)个月(yuè)；对时任雪杉基金合(hé)规风控负责(zé)人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停(tíng)备案六个月(yuè)

　　5月4日，中(zhōng)国证券投(tóu)资基金业协会网站披露了一则纪律处分事先告知书送达公告。经(jīng)查，深(shēn)圳雪(xuě)杉基金(jīn)管理有限公(gōng)司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违(wéi)法违规(guī)行为，时任高级管理人员(yuán)黄某(mǒu)应当对此承(chéng)担法(fǎ)律(lǜ)责(zé)任(rèn)，协会拟对(duì)其作出(chū)纪律(lǜ)处分。

　　10的负3次方等于多少 10的负3次方平方厘米等于多少平方米src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230507125407624.png">

　　公(gōng)告(gào)显示，雪(xuě)杉基(jī)金存(cún)在四项违规行(xíng)为：

　　一是(shì)违反专业(yè)化运(yùn)营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上(shàng)海阿杏达(dá)成《业务合作协议》，由债(zhài)券发行人关(guān)联方出(chū)资(zī)认(rèn)购上海阿杏产品份额，该产品通过深(shēn)圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私募证券投(tóu)资基(jī)金(jīn)”最终投向指(zhǐ)定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与(yǔ)株洲新芦淞产(chǎn)业(yè)发展集团有限公(gōng)司（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号私募(mù)证券投(tóu)资(zī)基(jī)金”，并由(yóu)该产(chǎn)品购买指定债券。以上行为不(bù)符(fú)合私(sī)募基(jī)金管(guǎn)理人专业(yè)化(huà)运营的要求。

　　二是未向投(tóu)资者披露(lù)关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号(hào)”分(fēn)别投向上海映雪投资管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称上海映雪）在管产(chǎn)品“映(yìng)雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映(yìng)雪在管产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合(hé)伙人、实(shí)际(jì)控制人，上(shàng)述(shù)交易构成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向(xiàng)投(tóu)资者进(jìn)行明确、充分地披露(lù)。

　　三是未(wèi)落实投资者适当性管理要(yào)求。雪杉春茗1号基金的投资(zī)者(zhě)王某的基(jī)金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年(nián)9月(yuè)21日(rì)签署。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉(shān)市场拓(tuò)展、投资运营、财务等岗位员工存(cún)在兼(jiān)职情(qíng)况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规(guī)风控负责人，应当对发生在各自任(rèn)职期间公司的违规行为承担相应责(zé)任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会(huì)拟对(duì)深(shēn)圳雪(xuě)杉公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受理其私(sī)募基金产品备(bèi)案六个月(yuè)；对 黄某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪杉基金(jīn)曾(céng)收(shōu)警示函

　　值得注(zhù)意的是(shì)，这已(yǐ)经不是雪杉基金首(shǒu)次遭(zāo)监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉(shān)基金出具警(jǐng)示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查(chá)，雪(xuě)杉(shān)基金在(zài)从事私(sī)募基(jī)金业务活动中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调(diào)查等方式对(duì)个别投资者的风险识别能力和风险承(chéng)担能力进行评估(gū)、未按照合同约(yuē)定如实向投(tóu)资(zī)者(zhě)披露可能影响投资者10的负3次方等于多少 10的负3次方平方厘米等于多少平方米合法(fǎ)权益(yì)的重大信息等(děng)情形(xíng)。依(yī)据《私募(mù)管理办法》第三(sān)十三条规定(dìng)，决定对其采取出具(jù)警示函的(de)行政监管措(cuò)施。

　　百亿(yì)私募映(yìng)雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉基金(jīn)成立(lì)于2015年(nián)，注册资本(běn)为3250万元，机构(gòu)类(lèi)型为私(sī)募证券投资基金管(guǎn)理(lǐ)人，全职员工人数(shù)14人，管理(lǐ)规模(mó)区间(jiān)为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾进行高管变更。目(mù)前雪(xuě)杉基金的法(fǎ)人、总经(jīng)理为汲培欣(xīn)，合规(guī)风控负责(zé)人为曾峤(jiào)。

　　值(zhí)得注意(yì)的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金(jīn)的(de)股(gǔ)东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市(shì)塔门投(tóu)资管理有限(xiàn)公司，雪杉基(jī)金持(chí)股50.5％。塔门投资(zī)为私募(mù)股权、创业(yè)投资(zī)基金管理人(rén)。

　　雪杉基金(jīn)官(guān)网显示，雪杉基金还在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境(jìng)内平台的跨境协同(tóng)效(xiào)应，为投资(zī)人寻找(zhǎo)海外长期稳定(dìng)资产(chǎn)的投(tóu)资和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略是通过追(zhuī)踪资产价格指数、利率、汇率、指标性(xìng)股指等宏(hóng)观经(jīng)济和(hé)估值(zhí)指(zhǐ)标，以分析(xī)并提取经济周期中的趋势性(xìng)行业和事件以最大化投资上行收益，同时引(yǐn)入非公开市场投资中的个体性(xìng)估(gū)值(zhí)和内在价值分析体系(xì)，以更(gèng)好(hǎo)锁(suǒ)定(dìng)投资的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官网的新闻(wén)动态(tài)便停止更(gèng)新。

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