金融(róng)界5月5日消息 央行、香港证券及(jí)期货事务监察(chá)委员会、香港金(jīn)融管理(lǐ)局即将正式启动香(xiāng)港与内地(dì)利率(lǜ)互换(huàn)市场互联互通(tōng)合作。北向互换通下(xià)的交易将于2023年5月15日启动。初期，全(quán)部境外投(tóu)资者通过北向互换通开展利(lì)率互换交易(yì)在轧(yà)差后(hòu)的名义(yì)本(běn)金净(jìng)额每日不超过人民币200亿元，后(hòu)续可根据市场(chǎng)情况适时调整额(é)度。

　　全文如下：

　　中国人民银(yín)行、香港(gǎng)证券及期货事务监察委员会、香港(gǎng)金融管理(lǐ)局(jú)即将(jiāng)正式启动香港与内地利率互换市场(chǎng)互(hù)联互通(tōng)合作

　　为(wèi)促进内地(dì)与香港金(jīn)融衍生品市场的协同发展，构建高水平金融开放格局，2022年7月(yuè)4日，中国人(rén)民(mín)银行（以下(xià)简称人民银(yín)行）、香(xiāng)港证券及期货事务(wù)监察委(wěi)员会(huì)（以(yǐ)下简称香港证监会）、香港(gǎng)金融管理局（以下简称(chēng)香(xiāng)港金管局）发布联合公告，同意中(zhōng)国外汇交易(yì)中心（全国银(yín)行(xíng)间同(tóng)业拆借(jiè)中心）（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)外汇交易中心(xīn)）、银(yín)行间(jiān)市场(chǎng)清(qīng)算所股份(fèn)有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)上海清算所）和香港场外(wài)结算有限公司(sī)（以下简称场(chǎng)外结算公(gōng)司）开展香港与(yǔ)内地利(lì)率互(hù)换(huàn)市(shì)场互(hù)联互通合作（以下简称“互换通”），初期先(xiān)行开(kāi)通“北(běi)向互换希望的拼音是什么通”，香港(gǎng)及其他国家和(hé)地区的(de)境外投资者可通过两地基础设(shè)施(shī)互联互通(tōng)参与内地银行间金希望的拼音是什么融衍生品市场。自(zì)联合公(gōng)告(gào)发布以来，“互换通”的各项准备工作(zuò)进展顺利，“北向(xiàng)互换(huàn)通”下的(de)交易将于2023年(nián)5月15日(rì)启动。为便于“北向互(hù)换(huàn)通(tōng)”的顺利(lì)推出，现就(jiù)有关事宜说(shuō)明如下(xià)：

　　一、“北向互换(huàn)通”的相(xiāng)关(guān)交(jiāo)易及结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互(hù)换通”初期可(kě)交易品种为利率互(hù)换产品，报价、交易及结算币种为人民币。

　　（二）投资者(zhě)：

　　1.参(cān)与“北向互换(huàn)通(tōng)”的(de)境内投资者（即互换通报价(jià)商）需与(yǔ)外汇交(jiāo)易中心签(qiān)署报价商协议，并为(wèi)上(shàng)海清算(suàn)所利率互换集中(zhōng)清算业务的清算会员或(huò)该类会员的清算客户。

　　2.参(cān)与“北(běi)向互换(huàn)通”的境(jìng)外投(tóu)资者为符合人(rén)民银行(xíng)要求并完成内地银行间债券市场准入备案(àn)的境(jìng)外(wài)机构(gòu)投(tóu)资者，并经(jīng)外汇交易中心(xīn)开通“北(běi)向互换(huàn)通”交易权(quán)限。拟申请开通“北向互换通(tōng)”交易权限的(de)境外(wài)投资者需同时(shí)申请成(chéng)为(wèi)场外结算公司的清(qīng)算会员或(huò)该类会(huì)员的清(qīng)算客户(hù)。

　　（三）交(jiāo)易及结算：

　　1.交易安排(pái)：外汇交易中(zhōng)心与人民(mín)银(yín)行认可的境外电子交易平台互(hù)联提(tí)供交易服务。

　　2.清算安排：上海清算所和场(chǎng)外结算(suàn)公司(sī)建立(lì)中央对(duì)手(shǒu)方清算机构互联(lián)互通，共同(tóng)向境内(nèi)外投资者提供(gōng)清算、结算服务(wù)。

　　（四）额(é)度管理：

　　1.交(jiāo)易额度(dù)：初期，全部境外投资者通(tōng)过“北向互换(huàn)通”开展(zhǎn)利率互换交(jiāo)易(yì)在轧差后的(de)名(míng)义本金净额(é)每日不超过人民币(bì)200亿(yì)元，后续(xù)可(kě)根据市场情况(kuàng)适时调整额(é)度。

　　2.清算额度：上(shàng)海清算所与(yǔ)场外结算公(gōng)司针对(duì)双方(fāng)清算所之(zhī)间的风险敞口建(jiàn)立“互换通(tōng)”资源池。初期，上海清算所与(yǔ)场外(wài)结算公司(sī)之间净(jìng)头寸对应的“互换通”资源池风险(xiǎn)敞口设定上限(xiàn)不(bù)超过人民币40亿元，后续可根据市场情况适时调(diào)整额度。

　　二、人民银行、香港证(zhèng)监(jiān)会(huì)和香港金(jīn)管局已就“互换通”涉及的跨境监管合(hé)作原则和(hé)具体安排(pái)达成共识，并(bìng)签署了《关(guān)于内(nèi)地-香港(gǎng)债券及(jí)衍生(shēng)品市场(chǎng)相关事(shì)宜的谅(liàng)解备(bèi)忘录》。备忘(wàng)录健全了两(liǎng)地(dì)监管机构(gòu)在(zài)债券(quàn)及衍生品市场方面的监管合作安排和联络协商机制，共(gòng)同维护“互换通(tōng)”的(de)正常运行、金融市场稳定和公(gōng)平交易(yì)秩序(xù)。

　　三、外汇交易中心(xīn)、上(shàng)海(hǎi)清算所和场外结算公司(sī)应(yīng)当依法(fǎ)履(lǚ)行“互换通(tōng)”下的(de)各项职责，组织市场(chǎng)各方有序开展“北向(xiàng)互换通(tōng)”业务。清算会员应当遵守(shǒu)相关监(jiān)管规定及业务规则，加强内部控制(zhì)，防范和控制风险，做(zuò)好投资者教育和服务(wù)，切实(shí)维护(hù)投资者合法权益。投资者应当充(chōng)分了解两地市(shì)场法律(lǜ)法(fǎ)规、业务(wù)规则和(hé)实践操作(zuò)的差异(yì)，评估和(hé)控制风险，理(lǐ)性开展相(xiāng)关投资。

　　市场各(gè)方(fāng)应进(jìn)一步做好准备工作，确保“北向互换通”顺利启动。有兴趣参与“北向互换通”的(de)投资者可(kě)联系外(wài)汇(huì)交易中心、上(shàng)海清算所、场外结(jié)算(suàn)公司为参与做准(zhǔn)备。

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