零容忍(rěn)！又有券商投行(xíng)收(shōu)罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证(zhèng)券公(gōng)告(gào)称(chēng)，因(yīn)豫金刚石45亿定(dìng)增(zēng)旧案，证监会(huì)拟对东北(běi)证(zhèng)券合计被罚(fá)没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名(míng)保代已离职

　　公告(gào)显(xiǎn)示(shì)，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会(huì)《行政处罚事先告知书(shū)》，公司(sī)涉(shè)嫌在郑州华晶金(jīn)刚(gāng)石股(gǔ)份有限公(gōng)司2016年非公开发行股(gǔ)票及持续督(dū)导期间(jiān)未勤(qín)勉尽责案，已由(yóu)中国证监会调(diào)查完毕，中国证监会(huì)依法拟对公司做(zuò)出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项目保荐(jiàn)人，中国(guó)证监会在(zài)豫金刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票的审查反馈(kuì)意(yì)见中要求保荐机构对本(běn)次发行对象的认购资金来源(yuán)及合(hé)法性(xìng)、是否具备(bèi)履行认购义务的能力进(jìn)行(xíng)核(hé)查，公司未按要(yào)求(qiú)对本次(cì)非公开发行对象之一北京天证远洋(yáng)基金管(guǎn)理(lǐ)中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资(zī)金来源审慎(shèn)核查。天证远洋实(shí)际(jì)出(chū)资与其承诺不符。公司出 具的(de)《非(fēi)公开发行股票的上市保荐书(shū)》《非公开发行(xíng)股票发行过程与认购对(duì)象合 规性(xìng)的(de)报(bào)告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券(quàn)在持续督导期(qī)间未对募集资金(jīn)置换(huàn)预投(tóu)资金事项(xiàng)审慎核查，未充(chōng)分 核查募集资金投入项目的情况，未充分(fēn)关(guān)注(zhù)募投(tóu)项目流动资金(jīn)的用(yòng)途和程序，未(wèi) 对涉诉(sù)事项(xiàng)保持(chí)合理的(de)职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决(jué)定(dìng)：对东北证券责令改正，给予警告(gào)，没(méi)收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以(yǐ)566万(wàn)元罚款。对(duì)定增项(xiàng)目的保荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛建伟给予(yǔ)警(jǐng)告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持(chí)续(xù)督导期的保荐代表人郑克(kè)国、张旭东给(gěi)予警告，并(bìng)分(fēn)别处(chù)以10万元(yuán)罚(fá)款；对傅坦(tǎn)给予(yǔ)警(jǐng)告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛(gé)建(j身临其境是什么意思的临，身临其境是什么意思呢原意是什么iàn)伟已查无数据(jù)，这意味着两人已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离(lí)开东北(běi)证券，在2018年(nián)入(rù)职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年(nián)从东北证券离职，去年入(rù)职了(le)中德证券。

　　股东减持(chí)计划被(bèi)暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退(tuì)市，且(qiě)定增项目已时隔近(jìn)七年(nián)，但证监会仍身临其境是什么意思的临，身临其境是什么意思呢原意是什么对东(dōng)北证券立案(àn)调查并(bìng)处以三倍的高额(é)罚款，体现监管层(céng)在全(quán)面注册(cè)制背景(jǐng)下，继续(xù)保持强监管(guǎn)、压实中(zhōng)介机(jī)构责(zé)任的决心。

　　对(duì)于东北(běi)证券而(ér)言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合(hé)计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐收入在65家券商中位(wèi)列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林信托因自(zì)身经营发展(zhǎn)需要等自(zì)主决(jué)定，拟以(yǐ)集中竞(jìng)价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月(yuè)30日期间(jiān)按(àn)市(shì)场价(jià)格减持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至(zhì)今年5月(yuè)5日(rì)，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的大股东亚太集团“清仓式(shì)”股权(quán)转让一事，至今仍(réng)未有(yǒu)着落。

　　据了(le)解，按(àn)相关规定，东(dōng)北证(zhèng)券在被(bèi)中(zhōng)国证监会立案调查期间(jiān)，公(gōng)司大股东(dōng)不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司(sī)股份事项均属于规定不得(dé)减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰(tài)集团和(hé)吉林(lín)信托不得减持公司(sī)股份。

　　不过随(suí)着东(dōng)北证(zhèng)券的罚单尘(chén)埃落地(dì)，东北(běi)证券的股权变(biàn)或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前三个月东北(běi)证(zhèng)券实现(xiàn)营业收(shōu)入18.44亿元(yuán)，同比增(zēng)长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的(de)主要原因(yīn)是公司投资与(yǔ)销售交易业(yè)务、投资银行业务收入(rù)增加所致。

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