昨(zuó)日晚间，证监会就《证券期(qī)货市场(chǎng)主机交易(yì)托管管理(lǐ)规定（征求意(yì)见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一(yī)步规范证券期(qī)货(huò)市场主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动

　　为规(guī)范(f十斋日是哪几天，十斋日是哪几天是农历àn)证券期货市场主机交易托管活动，保护(hù)投资(zī)者合(hé)法权益，维(wéi)护证券期(qī)货(huò)市场安全平稳运行，证监会起(qǐ)草了《证券期货市场(chǎng)主机交易托管管(guǎn)理规(guī)定（征(zhēng)求意见稿）》（以下简称《管(guǎn)理规定》），于昨日(rì)向社会公开征求意见。

　　据(jù)了解，近年来(lái)，证券期货交(jiāo)易所向市场相关机构提(tí)供主(zhǔ)机交易托管资(zī)源，为行业提供信息(xī)科技基础支撑服务，对(duì)于提升行业信息基础设施运维(wéi)水平，保障行(xíng)业信(xìn)息系统安全(quán)稳定运行发挥了重(zhòng)要(yào)作用。

　　但(dàn)随(suí)着证券期货市(shì)场的不断(duàn)发展(zhǎn)，主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)资源分配不尽合理、线路时延(yán)不尽一(yī)致、安(ān)全保障能(néng)力有待提升等问题逐渐凸显，为进一步(bù)规(guī)范证券期货市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和相关(guān)租用活动，促进证(zhèng)券期货市场的平稳健康发展，证监会(huì)起草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有(yǒu)三。一是(shì)全面覆(fù)盖各类主体。结(jié)合(hé)业务活动(dòng)的具体特点，《管(guǎn)理规定》将主机交易(yì)托(tuō)管相关主体分为证(zhèng)券期(qī)货交易所和证券期(qī)货经营机构两部分，分别提出完(wán)善(shàn)的监管(guǎn)要求(qiú)，并要(yào)求其他类(lèi)型的(de)参与(yǔ)主体参照执行有关(guān)规定。

　　二是切(qiè)实守住安(ān)全底(dǐ)线。安(ān)全运行是(shì)从(cóng)事主机(jī)交易托管服务和(hé)相关租用活动的基础和前提(tí)，《管理规(guī)定(dìng)》规定了主机(jī)交易(yì)托(tuō)管资源的安(ān)全管理要求，明确了证券期货经(jīng)营机构(gòu)的尽职(zhí)调查和业务审批机制，从安全的角度作出全面规定。

　　三是(shì)促进服(fú)务(wù)公平合理。《管理规定》将公平(píng)合理原则，体现在证券期(qī)货交易所和证券期货经营机(jī)构从事主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动的各个环节，同时也充分(fēn)注重有关(guān)规定落地过程(chéng)中的可操作(zuò)性(xìng)，切实提升市场主体的获得(dé)感。

　　从主要内容来看(kàn)，《管理规(guī)定》共五章28条，对证券期货(huò)行(xíng)业(yè)主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)服务和相关租用活动提出了(le)要求。

　　具体来看(kàn)，首先是总则明(míng)确立(lì)法宗旨、适用范(fàn)围，从事(shì)主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动的(de)基(jī)本(běn)原则以(yǐ)及监(jiān)督管理(lǐ)。

　　根据《管理规定(dìng)》，所谓主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源，是指证券期货交易所(suǒ)提(tí)供(gōng)的机房机柜、通信网络、软件或硬件设施(shī)等资源，部署在(zài)相关资源的信息系统可以连接证券期货交易所交易系(xì)统。

　　其次(cì)是证券期货交易所要求。明确(què)了(le)证券期货交(jiāo)易(yì)所提供主机交易托(tuō)管服务有关要求。主要包括：要求(qiú)证券期货交易所实施专区管理，统一(yī)专(zhuān)区(qū)交易时延，建设运维(wéi)要(yào)求不得(dé)低(dī)于《证券期(qī)货业信(xìn)息系统托管基本要求》中(zhōng)三级系(xì)统的受托方要求；从(cóng)资源保障、资源分配(pèi)、服务申请、服(fú)务(wù)协议(yì)、收费(fèi)要求、服(fú)务退出(chū)与资源(yuán)再分配等方面保障证券期(qī)货交易所提供有关服务(wù)的公平合理；加强风险防控(kòng)，证券期货交易所需建立健全监控指标及(jí)应(yīng)急(jí)处置机(jī)制。

　　《管理规定(dìng)》要求，证券期货交易(yì)所提供主机(jī)交易托管服(fú)务的，应当将主机交易托(tuō)管资(zī)源(yuán)和其他主机托管资源(yuán)进行区分(fēn)，对主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源(yuán)实施专(zhuān)区(qū)管理，并确保相(xiāng)关专区到核心交易系统通(tōng)信前端的通信时延保持一(yī)致(zhì)。

　　再次是(shì)证券期货(huò)经(jīng十斋日是哪几天，十斋日是哪几天是农历)营机构要求。明确了证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构租用主机交易托管资源(yuán)有关要(yào)求(qiú)。具(jù)体来(lái)看，从(cóng)安全保障方面，对证券(quàn)期货经营机(jī)构(gòu)租用主机交易托管资(zī)源(yuán)的一(yī)般要求作出规定。从能(néng)力评(píng)估(gū)、治理架(jià)构、尽职调查(chá)等方面确(què)保证券期货经营机构能够保障客户设施(shī)的安全运行。明(míng)确证(zhèng)券期货经营机构对证券期货交易所(suǒ)的报(bào)告要求(qiú)。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机构租用主机交易托管(guǎn)资源(yuán)部署客户提供的软件或硬(yìng)件设施(shī)（以(yǐ)下简称证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机构部署客户设施(shī)）的(de)，应(yīng)当从(cóng)人员保障、资金投入、客户需求等方面(miàn)充分(fēn)评估，审(shěn)慎选(xuǎn)择服务客户，确(què)保自身能力可以保障客户(hù)软件(jiàn)或硬(yìng)件设施的安全运行，并(bìng)将不同客户的信息系(xì)统、客户与经营(yíng)机构的信息系(xì)统(tǒng)进(jìn)行有(yǒu)效隔离。

　　最后(hòu)是(shì)监督管理。明(míng)确证券期(qī)货交易所的监管(guǎn)报告(gào)义务，规定中国证监会及其派(pài)出机构结合法定职责，对证券期货交易(yì)所及证券期货经营(yíng)机(jī)构实(shí)施现场检查和非现场检查，并规定相应罚则。

　　根据(jù)《管理规(guī)定》，证券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)违反本规定(dìng)，或者在监管(guǎn)工作中不履(lǚ)行职责，或者不履(lǚ)行本规定有关报告义务的(de)，中国证监会(huì)可以对证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所采取监管谈话、出(chū)具警示函、责令限期改正等行政(zhèng)监管措施，对有关高(gāo)级管理人员给予警告(gào)、记(jì)过、诫勉(miǎn)谈(tán)话、通报批评、撤职等行政处分，并责令证券期货交易(yì)所(suǒ)对其(qí)他责任人给予纪(jì)律处分。

　　证券期货经营(yíng)机构违反本规定，中国十斋日是哪几天，十斋日是哪几天是农历证监会及其派(pài)出机构可以依(yī)照《证(zhèng)券(quàn)期货业(yè)网络和信息安(ān)全管理(lǐ)办法》有关规定，对(duì)有关(guān)机构和人(rén)员采取行政(zhèng)监管措施(shī)。

　　上(shàng)海(hǎi)证券交(jiāo)易所(suǒ)原副总(zǒng)经理刘逖(tì)接受监察调查

　　据昨(zuó)日中央(yāng)纪委国家(jiā)监委驻中国(guó)证监会(huì)纪检监察组、浙江省纪委监委消息，上(shàng)海证(zhèng)券交(jiāo)易(yì)所(suǒ)原副总经理刘逖涉嫌严(yán)重职务违(wéi)法，目前正在接(jiē)受中央纪委(wěi)国(guó)家监委驻中国(guó)证监会纪检监察组和浙江(jiāng)省台州市监委(wěi)监察调查。

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