在“扶优限劣”的基(jī)本方(fāng)针下，私募基金行业监管(guǎn)趋严，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披(pī)露(lù)的(de)一则公告(gào)显示，雪杉基金存(cún)在(zài)违(wéi)反专(zhuān)业化二晋前后延什么意思晋怎么读，二晋前后延是哪个朝代 #ff0000; line-height: 24px;'>二晋前后延什么意思晋怎么读，二晋前后延是哪个朝代运营原(yuán)则等四项(xiàng)违规(guī)行(xíng)为。根(gēn)据相关规(guī)定，协(xié)会拟对(duì)雪杉基金公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备(bèi)案六个月；对时(shí)任雪杉基金合规风控负责人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉(shān)基(jī)金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站(zhàn)披露了一则纪律处(chù)分事先(xiān)告(gào)知书送达公(gōng)告。经查(chá)，深圳(zhèn)雪杉基金(jīn)管理有限(xiàn)公司（简称(chēng)“雪杉基(jī)金”）涉(shè)嫌从事违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规行(xíng)为，时(shí)任(rèn)高级管理人员黄(huáng)某(mǒu)应当(dāng)对此承担法律责任，协会拟(nǐ)对其作(zuò)出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金(jīn)存(cún)在四项违规行(xíng)为：

　　一是违(wéi)反专业化(huà)运营原则(zé)。其一(yī)，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏(xìng)达(dá)成《业务合(hé)作协议》，由债券发行人关联方出资认购上海阿杏产(chǎn)品份额，该产品通过深圳雪(xuě)杉(shān)在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资(zī)基金”最终(zhōng)投向(xiàng)指定债券产(chǎn)品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株(zhū)洲(zhōu)新芦淞(sōng)产业(yè)发展集团有限公司（以下简称株洲新芦(lú)淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第(dì)三方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证券(quàn)投(tóu)资基金”，并由该产品购买指定债券。以(yǐ)上行(xíng)为(wèi)不(bù)符合私募基金管(guǎn)理人专(zhuān)业化运(yùn)营的(de)要求。

　　二(èr)是(shì)未向(xiàng)投资者披(pī)露(lù)关联交(jiāo)易(yì)。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”“雪(xuě)杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向上海映雪投资管(guǎn)理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在(zài)管产品“映雪吴钩15号私(sī)募基(j二晋前后延什么意思晋怎么读，二晋前后延是哪个朝代ī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号(hào)基金”投向上海映雪在管产品(pǐn)共(gòng)计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇(yǔ)为上(shàng)海映(yìng)雪执(zhí)行事务合伙人(rén)、实际控制人，上述(shù)交易构成关联交(jiāo)易，但深(shēn)圳雪(xuě)杉未向(xiàng)投(tóu)资者进行明确、充分地披露。

　　三(sān)是未落(luò)实投资者适当(dāng)性管理要求。雪杉(shān)春茗1号基金的投资者王某的基金合同于2015年7月(yuè)7日签署(shǔ)，但是其风险测评(píng)问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深(shēn)圳雪(xuě)杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财务等岗位员工存(cún)在兼(jiān)职情况(kuàng)。

　　黄某(mǒu)于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控(kòng)负责(zé)人，应当对(duì)发生在各自(zì)任职期间公司的违规(guī)行为承担相应责(zé)任。

　　根据相关规定，协会(huì)拟对深(shēn)圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理其(qí)私(sī)募基金产品备案六个月；对 黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不是雪杉基(jī)金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事私募基金业务活动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤(qín)勉义务、未采(cǎi)取问(wèn)卷(juǎn)调查等方式对个别投(tóu)资者(zhě)的风险识别(bié)能力和风险承(chéng)担能力(lì)进行评估(gū)、未(wèi)按照合(hé)同约定如实向投(tóu)资者(zhě)披露可能影(yǐng)响投(tóu)资者合(hé)法权益的重大信息等情形。依(yī)据《私募(mù)管理办法》第三十三条规定，决定(dìng)对(duì)其(qí)采取出(chū)具警示函(hán)的行政监管(guǎn)措施(shī)。

　　百亿私(sī)募映雪投(tóu)资居股东(dōng)之列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注册资(zī)本为3250万元，机构类型为私募(mù)证券(quàn)投资基金(jīn)管理人，全职(zhí)员工人数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾进(jìn)行高管变更。目前雪杉基金的法人(rén)、总经理为汲培欣，合(hé)规风控负责人为(wèi)曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为(wèi)雪(xuě)杉基金的(de)股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基(jī)金(jīn)还有一家关联公司为深圳市塔(tǎ)门投资管理有限(xiàn)公司，雪杉基(jī)金持(chí)股(gǔ)50.5％。塔门投(tóu)资(zī)为(wèi)私募股权、创业(yè)投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示(shì)，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪(xuě)杉境内平台的跨境(jìng)协同效应，为投资人寻(xún)找海外长期稳定(dìng)资产的投(tóu)资和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策略是通(tōng)过追(zhuī)踪资产价格指数、利(lì)率(lǜ)、汇率、指标性股指(zhǐ)等(děng)宏(hóng)观经济和估值指标，以分析并(bìng)提取经济(jì)周期(qī)中的趋势性行(xíng)业和事件以最(zuì)大化投(tóu)资上行收益，同时引入非公(gōng)开市场投资中的个体性(xìng)估值(zhí)和(hé)内在价值分析体系，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止(zhǐ)更新(xīn)。

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