近期交(jiāo)易商协会的(de)监(jiān)管(guǎn)处罚力(lì)度明显加大(dà)，虽(suī)然债券市场参与主(zhǔ)体愈发丰富多元，市(shì)场竞争程度更趋激烈，但(dàn)监管底(dǐ)线(xiàn)不能破戒(jiè)。

　　5月11日(rì)，交(jiāo)易(yì)商协(xié)会对建设银行(xíng)启动自(zì)律调查，这是(shì)两(liǎng)天(tiān)内(nèi)第二家被要求自(zì)律调查的大行。今年以来，交易(yì)商协会已对多家金融机(jī)构启(qǐ)动自律调查(chá)，监管(guǎn)力度在持续加大。

　　多家金融机构接(jiē)连被(bèi)通报

　　5月11日(rì)，中国(guó)银行间市场(chǎng)交易商协会（下称(chēng)“交易商协会(huì)”）网站显示，基于监管部(bù)门反馈线索，依据《银行间债券(quàn)市场自律处分规则(zé)》，交易(yì)商协会已(yǐ)对(duì)中(zhōng)国建设(shè)银行股份有限公(gōng)司债务融资工具承销业务涉嫌(xián)违规行为开展自律调查。

　　根据(jù)建行2022年年报，去年(nián)建(jiàn)行(xíng)承销非(fēi)金融企(qǐ)业(yè)债(zhài)务(wù)融资工具744笔，为411家实体(tǐ)企业承销发行(xíng)债券4645.17亿元。2022年，该行(xíng)支持优质(zhì)头部房地产企业(yè)债券融(róng)资需求，承(chéng)销房地产(chǎn)企(qǐ)业323.35亿元(yuán)债(zhài)务融资工具，房地产并购票(piào)据22.9亿元。

　　交易商协会的监管力度在(zài)近期持续加大。就(jiù)在5月9日，交易商协会官(guān)网(wǎng)发布信(xìn)息(xī)，针对(duì)中国进出口银行(xíng)金(jīn)融(róng)债券发行涉嫌违规行(xíng)为，以及中国民生银(yín)行承销业务涉嫌违规行为已开展自律调查。<世界上女性最开放的是哪个国家/p>

　　而在(zài)5月8日(rì)，大连银行、郑州银(yín)行、江(jiāng)西银行、青岛银行(xíng)和(hé)粤财信托(tuō)共5家机构涉及债(zhài)券业务违规被点(diǎn)名。具体来说(shuō)，交易商(shāng)协会通(tōng)过深(shēn)入调查发现(xiàn)，大连银(yín)行等多家机(jī)构存在债券(quàn)代持交易等(děng)违(wéi)规行为。其(qí)中，大连银(yín)行(xíng)通过做市业务(wù)方式(shì)，每日(rì)滚动(dòng)开展(zhǎn)买卖方向(xiàng)相反(fǎn)、清算速度(dù)不同(tóng)的现(xiàn)券交易，代持利率(lǜ)债(zhài)活跃券，且规(guī)模较大；郑州银行、江西银行(xíng)和青岛银行，内控执行不严或流于形式，未有效(xiào)评估交(jiāo)易合(hé)理性(xìng)，作为中间(jiān)方以现券买(mǎi)卖或做市等(děng)方式参与(yǔ)债(zhài)券代(dài)持交易链条，交易笔数和金(jīn)额(é)较大。

　　今年(nián)4月，工商银(yín)行已被启动自律调查(chá)。相关公告称，交易商协会(huì)在日常监(jiān)测工作中发现，工(gōng)商(shāng)银行主承销的多期债(zhài)务融资工(gōng)具发行定价严重(zhòng)偏离(lí)市场合(hé)理水(shuǐ)平，干(gàn)扰了市(shì)场秩序，涉嫌违反银行间(jiān)债券市(shì)场自律管理(lǐ)相关(guān)规定。

　　4月3日，交易商协会网站披露(lù)，近期在查(chá)处四平市城市(shì)发展投(tóu)资控股有(yǒu)限公司(sī)案(àn)件时，发现吉林(lín)银(yín)行、吉林亿联银(yín)行因违规收取发行(xíng)人大额财务(wù)资助，涉嫌违(wéi)反(fǎn)银(yín)行间(jiān)债(zhài)券(quàn)市场自律管理规则，被交易商(shāng)协会进(jìn)行自(zì)律调(diào)查。一(yī)同被开展自(zì)律调查的还有(yǒu)光大证券、富国资产(chǎn)管理（上海）有限(xiàn)公司两(liǎng)家金融机(jī)构(gòu)。

　　交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)监管(guǎn)处罚力度加强(qiáng)

　　根据交易商协会通报的数据，2022年全年，交易商协会共对68起涉嫌违规(guī)案件立案调查，开展自(zì)律调查和(hé)自律问询103次，作出各类自律处(chù)分99家(jiā)（人）次，涉及35家发行人和信用(yòng)增进机构(gòu)、4家(jiā)主承销(xiāo)商、3家会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、1家律(lǜ)师事务(wù)所、2家其他(tā)类型机构和54名直接责(zé)任人(rén)。作(zuò)出的处分中(zhōng)，警告及以上占(zhàn)比超过五成，15家机构被(bèi)暂停一定期限业(yè)务，12位责(zé)任人被认(rèn)定不适当人选。

　　梳理通报(bào)来看，被通报的(de)原因(yīn)包(bāo)括低价包销多期(qī)债(zhài)务融资工具(jù)，影响(xiǎng)了(le)市场(chǎng)正常秩(zhì)序；部(bù)分债务(wù)融(róng)资工具未按照发行文件(jiàn)约定开展余额包销，个别债务(wù)融资工具挤占(zhàn)了其(qí)他投资人的(de)正常投标，违背了公平公正原则，并(bìng)影响了(le)发行利率，对(duì)市场正常秩序(xù)造成了(le)一(yī)定不良影响。

　　通报指(zhǐ)出，银(yín)行间债券市场参(cān)与(yǔ)机构在从(cóng)事相关业务过程(chéng)中，务必牢(láo)固树立市场责任(rèn)意识，严(yán)格遵守相(xiāng)关监(jiān)管(guǎn)规定和自律规则要求，合规展(zhǎn)业(yè)，自觉(jué)维(wéi)护银行(xíng)间债券市场运行秩序。

　　交易商协(xié)会表示，做市商作为银行间市场基石机(jī)构，承担(dān)着提高市场流动(dòng)性、促进价格(gé)发现的重要作用，应切(qiè)实提(tí)升做市(shì)交易(yì)能力，加强内(nèi)部(bù)控(kòng)制(zhì)和风险管理，确保合规(guī)稳健展(zhǎn)业(yè)，“真做市(shì)、做(zuò)真(zhēn)市”。

　　可以看到世界上女性最开放的是哪个国家(dào)，近期交易商协会的监管处罚力度明(míng)显加大，虽然债券(quàn)市场参与主(zhǔ)体愈发丰(fēng)富多(duō)元，市(shì)场竞(jìng)争(zhēng)程度更趋激(jī)烈，但监(jiān)管(guǎn)底线(xiàn)不能破戒。

　　资深金融政策监管专家周毅钦对《国际(jì)金融(róng)报》记者表(biǎo)示，可以看到(dào)，银行间交易商协会将(jiāng)继续贯(guàn)彻落实监(jiān)管从严(yán)要求，以严格自律惩戒向市场(chǎng)传递(dì)“零(líng)容忍(rěn)”的清晰信号，引(yǐn)导(dǎo)市场各类主体(tǐ)归(guī)位尽责，维护市场良好(hǎo)秩序。债券(quàn)承销机构作为债券市场(chǎng)的“看门人”，对于商业银(yín)行(xíng)特别是(shì)国有大(dà)行来说，也需要肩负起相应(yīng)的公(gōng)序责任，切实维(wéi)护好行(xíng)业的良(liáng)性竞争生态。

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