金融界5月(yuè)5日(rì)消息 央(yāng)行、香港(gǎng)证券及期货事务监察委员会、香港金融管(guǎn)理(lǐ)局即将(jiāng)正(zhèng)式(shì)启动(dòng)香港与内(nèi)地利率互换市场互联互通合作。北(běi)向(xiàng)互换(huàn)通(tōng)下的交易将于2023年5月15日启动。初期，全(quán)部境外投资者通过北向(xiàng)互换通开展利率互换交易在轧差后(hòu)的名义本金净额(é)每日不超过人民币(bì)200亿元，后续(xù)可根据(jù)市场情况适时调整额度。

　　全文如下(xià)：

　　中(zhōng)国人民银行、香港证券(quàn)及期货事务监察委员会勤耕不辍 精业笃行什么意思，精业笃行 臻于至善、香港金融管理局(jú)即将(jiāng)正式启(qǐ)动香港与内(nèi)地利率互换市场互(hù)联互通合(hé)作

　　为(wèi)促进内(nèi)地与香港勤耕不辍 精业笃行什么意思，精业笃行 臻于至善金融(róng)衍生品(pǐn)市场的(de)协同发展，构建高水平金融(róng)开放格局，2022年7月4日(rì)，中国(guó)人民银(yín)行（以下简称(chēng)人民银行）、香港证券及期(qī)货(huò)事务监察(chá)委员会（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称香(xiāng)港证监会(huì)）、香港金融管(guǎn)理(lǐ)局（以下简(jiǎn)称香(xiāng)港金管局）发布联合公告，同意(yì)中国外汇交易中(zhōng)心（全国银行(xíng)间同业拆借(jiè)中心）（以下(xià)简称外(wài)汇交易中心）、银行间市场(chǎng)清算(suàn)所股份有限公司（以下简称(chēng)上海清算所）和香港场外结算有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称(chēng)场外结算公司）开(kāi)展香港与内(nèi)地利率互换市场(chǎng)互联(lián)互(hù)通合作（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称(chēng)“互换通”），初期(qī)先行(xíng)开通“北向互(hù)换(huàn)通”，香港及其他国(guó)家和地区的(de)境外投资(zī)者可通过两地基(jī)础(chǔ)设施互联互(hù)通参(cān)与内地(dì)银行间金融(róng)衍生品市场。自(zì)联(lián)合(hé)公告(gào)发布以来，“互换通(tōng)”的各项(xiàng)准(zhǔn)备工作进展顺利，“北向互换通”下的(de)交(jiāo)易将于2023年(nián)5月15日启(qǐ)动(dòng)。为便于“北向互换通”的顺利(lì)推出(chū)，现(xiàn)就有关事宜(yí)说明如下：

　　一(yī)、“北向互(hù)换通”的相关交易(yì)及结算安排

　　（一(yī)）交易品种：

　　“北向互(hù)换通”初期可交易品种(zhǒng)为利率互换产品，报价(jià)、交易及结算币种为人民(mín)币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互(hù)换通”的境内投资者（即互换通报价商）需与外汇交易中(zhōng)心签(qiān)署报价商协议，并为上海清算所(suǒ)利(lì)率互换集(jí)中(zhōng)清算业务的清算会员或该(gāi)类会员的清(qīng)算客户(hù)。

　　2.参(cān)与“北向互换通”的(de)境外投资者(zhě)为符合人(rén)民银(yín)行(xíng)要求并完成内地银行间债券(quàn)市场准(zhǔn)入(rù)备案的境外机构投(tóu)资者，并经外汇交(jiāo)易中心开通“北向(xiàng)互换通”交易权(quán)限。拟申请开通“北(běi)向(xiàng)互换通”交易权限的境外投资者需同时申请成为(wèi)场外结算公司的清算会员或该(gāi)类会员的清算客(kè)户(hù)。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排：外汇交易中心与(yǔ)人民银行认(rèn)可(kě)的境外电子(zi)交易(yì)平(píng)台互联提供(gōng)交易服(fú)务。

　　2.清算(suàn)安排：上海(hǎi)清算所和场外结算公司建立中央对手方清算机构互联(lián)互通，共同向(xiàng)境内(nèi)外投资者提供清算、结算服务。

　　（四）额(é)度管理：

　　1.交(jiāo)易额度：初(chū)期(qī)，全部境外(wài)投资者通(tōng)过“北向互换通(tōng)”开(kāi)展利率互换交易在轧差(chà)后的名义(yì)本金净额每日不超过人民币200亿元，后续可根(gēn)据市场情况适时调整额度(dù)。

　　2.清(qīng)算额度：上海清算所与(yǔ)场(chǎng)外结(jié)算(suàn)公司针对双方清算所之间的风险(xiǎn)敞(chǎng)口建立(lì)“互(hù)换通”资源(yuán)池。初期，上(shàng)海清(qīng)算所与场外结算(suàn)公司(sī)之间(jiān)净头寸对应(yīng)的“互换(huàn)通”资源池风(fēng)险敞(chǎng)口设定上限不超(chāo)过人民币40亿元(yuán)，后续(xù)可根据市(shì)场情况适时调(diào)整额度(dù)。

　　二、人民(mín)银行、香港(gǎng)证监会和香港金管局已就(jiù)“互(hù)换通(tōng)”涉及的跨(kuà)境(jìng)监管合作(zuò)原则和(hé)具体安排达成共识，并签署了《关于内地-香港债券及衍生品市(shì)场相(xiāng)关事宜的谅(liàng)解备(bèi)忘录》。备(bèi)忘录(lù)健全了(le)两地监管机构在债券及(jí)衍生品市场方面的监管(guǎn)合作安排和(hé)联络协(xié)商机(jī)制，共(gòng)同维护“互(hù)换通”的正(zhèng)常运行、金融市场稳定(dìng)和公平交易(yì)秩序(xù)。

　　三、外汇交(jiāo)易中心、上海清(qīng)算所和场外(wài)结算公司应当依法(fǎ)履(lǚ)行(xíng)“互(hù)换通”下的各(gè)项职责，组织市场各方有序开展“北向(xiàng)互(hù)换通(tōng)”业(yè)务。清(qīng)算(suàn)会员应当遵守(shǒu)相关监管规定及业务规则，加(jiā)强内(nèi)部控制，防范和控制风险，做好投资者教(jiào)育和服务，切(qiè)实维(wéi)护投资(zī)者(zhě)合法权益。投资者应(yīng)当(dāng)充分了解两地(dì)市场法律(lǜ)法规、业务规则(zé)和实践操作(zuò)的差(chà)异，评估和(hé)控制风险，理性开展相关投资(zī)。

　　市场各方应进一步做好准备工作，确保“北向(xiàng)互换(huàn)通(tōng)”顺利启勤耕不辍 精业笃行什么意思，精业笃行 臻于至善动。有兴趣参与“北向互换(huàn)通”的(de)投资者可联系外(wài)汇交易中心、上海清算所(suǒ)、场外(wài)结算公司为参与做准备。

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