零容忍！又有券(quàn)商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证(zhèng)券公告称，因豫金刚(gāng)石(shí)45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东(dōng)北证券合(hé)计被罚没逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合(hé)计罚(fá)没750多万

　　两(liǎng)名保代已离(lí)职(zhí)

　　公(gōng)告显示，5月(yuè)12日，公司(sī)收到中国证监会(huì)《行政处罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份有限公司2016年非公开(kāi)发行股票及持续督导期间(jiān)未(wèi)勤勉尽(jǐn)责(zé)案，已(yǐ)由中国证监会(huì)调查完毕(bì)，中(zhōng)国证监(jiān)会依法拟对公司做出(chū)行(xíng)政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东(dōng)北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票(piào)项目保荐人(rén)，中(zhōng)国证顶的速度越来越快越叫的原因，顶的速度越来越快过程监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见(jiàn)中要求保荐机构对本次发行对象的认购资金来源及合法(fǎ)性(xìng)、是否具备履行认购(gòu)义务的能力进行(xíng)核查，公司(sī)未按要求对本次非公开发行对(duì)象(xiàng)之一(yī)北京(jīng)天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审慎核查(chá)。天(tiān)证远洋实际出资与(yǔ)其承诺(nuò)不符。公(gōng)司出 具的《非公开(kāi)发(fā)行股票的上市保荐书》《非公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)发行过程与认购对(duì)象合 规性的(de)报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外(wài)，东北证券在持(chí)续(xù)督导(dǎo)期间未(wèi)对募(mù)集资(zī)金置换预投(tóu)资金事(shì)项审慎核查，未充分 核查募(mù)集资金投入项目的情况，未充分关注募投项目(mù)流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持(chí)合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会拟决(jué)定：对(duì)东北证券责令改(gǎi)正，给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，没收(shōu)保荐业务收(shōu)入(rù)188.7万元，并(bìng)处(chù)以566万(wàn)元罚款。对(duì)定增(zēng)项目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚款；对持续(xù)督导期的保(bǎo)荐代(dài)表人(rén)郑克国、张旭(xù)东给(gěi)予警告(gào)，并分别处以10万元罚(fá)款；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟已查无(wú)数据(jù)，这(zhè)意味着两人(rén)已经(jīng)离开了证券(quàn)行业。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已(yǐ)经离开东北证券，在2018年入职了(le)中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去(qù)年入职(zhí)了中德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市(shì)，且定增(zēng)项(xiàng)目(mù)已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调(diào)查(chá)并处以三倍的高额罚款，体现监管层(céng)在全面注册制背(bèi)景下，继续保持强监管、压实中(zhōng)介机(jī)构责任的决心(xīn)。

　　对于东(dōng)北证券而言，影(yǐng)响(xiǎng)不(bù)仅(jǐn)仅是罚款(kuǎn)这(zhè)么简单。年报显(xiǎn)示，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)在(zài)2022年IPO承销保(bǎo)荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合计(jì)2.26亿(yì)元，同(tóng)比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券(quàn)股东吉林信托因自身经营发展需要(yào)等自主决定，拟以集中(zhōng)竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至(zhì)4月(yuè)30日期间按(àn)市场价(jià)格减持(chí)不超(chāo)过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一(yī)股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布的(de)大股(gǔ)东亚太集团“清(qīng)仓式”股(gǔ)权(quán)转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定(dìng)，东北证(zhèng)券在被(bèi)中国证监会(huì)立(lì)案调查期间，公(gōng)司(sī)大(dà)股东(dōng)不得减(jiǎn)持股份。鉴于(yú)上述转让及减持公司股(gǔ)份事项均属于规定不得(dé)减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和(hé)吉(jí)林信托不(bù)得减持(chí)公司股份。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北(běi)证券的(de)股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一(yī)季报显(xiǎn)示(shì)，2023年前三(sān)个月东(dōng)北(běi)证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩(jì)变动的(de)主要原因(yīn)是公司投(tóu)资与销售交易业务(wù)、投资银行业务(wù)收入增加所致(zhì)。

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